北京地铁履约管理办法汇总.doc

土建施工单位投资履约检查及考评管理办法第一章 总则第1条 为加强北京地铁号线和7号线工程土建施工单位投资工作履约检查和履约管理，对工程投资实施有效控制，保证投资目标的实现，依据合同中有关条款，制订本办法。第2条 土建施工单位投资履约管理包括履约检查和履约考评两大内容，其中履约考评按季度进行。第3条 本办法仅适用于北京市轨道交通建设管理公司第四项目管理中心（以下简称项目中心）对北京地铁号线一期工程及地铁7号线工程土建施工单位进度的履约检查及履约考评管理。第二章 履约检查内容与履约考评方法第4条 土建施工单位投资履约检查内容包括：工程量核算、月度估验、季度计量、变更（洽商）、工程资金管理、专业人员配备、前期合同工作配合、其他投资管理工作等8项内容。第5条 考评方法土建施工单位投资履约检查主要采用日常检查和季度综合检查相结合的方法。检查人员由监理单位的计量、合约工程师、项目中心的计量、合约工程师、施工单位相关人员组成。考评小组由项目中心领导、财务合同部的有关负责人及项目中心相关部门的负责人组成。1、日常检查项目中心财务合同部的计量、合约工程师每月根据工程进展情况，按附表1的相关考评规定对施工单位的投资履约内容进行检查，并将检查结果填入附表1对应项内。2、季度综合检查项目中心的财务合同部计量、合约工程师每季末组织监理单位按附表2的相关考评规定对施工单位的投资履约进行检查，给出对应的考评结果填入附表2对应项内。3、其他情况上级部门、项目中心领导、相关部门在日常工作中发现的施工单位投资工作存在的问题，反馈到项目中心财务合同部，经核实后，以“不合格”直接纳入附表1和附表2中“考评项目”对应的“考评结果”。第6条 季度投资控制综合评定1、考评结果汇总下季度首月5日前，项目中心财务合同部负责对上季度的各项考评结果进行汇总。日常检查考评结果汇总：将3个月的“日常检查考评表”中的日常考评结果填入附表3对应项内。季度综合检查考评结果汇总：将“季度综合检查考评表”中的季度综合检查考评结果填入附表3对应项内。2、季度综合评定项目中心财务合同部负责依据日常检查和季度综合检查的典型问题对土建施工单位投资履约情况进行汇总，并组织项目中心考评小组对土建施工单位投资履约进行季度综合评定，将季度综合评定结果填入附表3中，评定方法如下：综合评定共分为三个等级：优良、合格、差。 没有工程资金挪用现象，且月度估验与季度计量及时、准确（未被退回），工程数量核算资料上报及时、数量计算合规，增补单价与投资核算报表报审及时、准确，变更项目填报清晰的为优良； 没有工程资金挪用现象，且月度估验与季度计量及时、数据较为准确，工程数量核算资料上报及时、数量计算合规，增补单价与投资核算报表报审及时、较为准确的为合格； 发生工程资金挪用现象，或者月度估验与季度计量上报不及时致使生产资金的拨付影响工程进度，或者月度估验出现虚报工程量，或者不按计划提交核算资料，或者增补单价与投资核算报表不及时上报，或者前期合同工作不配合致使前期工作进展严重滞约，或者洽商工程数量严重失实，或者被监理与项目中心其他部门反馈出不良情况影响严重的为差。第三章 投资履约考评奖惩第7条 投资控制履约的奖惩原则：1、季度投资控制履约综合评定为优良的，根据所承担工程任务的大小奖励施工单位项目经理部0.21万元，由项目中心发文全线通报表扬。2、季度投资控制履约综合评定为合格的，投资控制履约考评不奖不罚。3、季度投资控制履约综合评定为差的，根据所承担工程任务的大小处罚施工单位0.21万元，由项目中心发文全线通报批评。第8条 投资控制履约综合评定奖励金的使用奖励金的使用必须用于本标段施工管理人员，不得挪做它用。其中奖励金的20%用于奖励项目经理，奖励金的40%用于奖励计量和合约工程师，剩余部分由项目经理进行分配，奖励本标段其他投资控制有关人员。奖励金的最终发放单（必须有签名）报项目中心安全质量部备案。若奖励金发放单不报送安全质量部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目中心在下一季度计量支付款中予以扣除。若发现土建施工单位将奖励金挪做它用的，项目中心在下一季度计量支付款中予以双倍扣除。第9条 投资履约奖罚的支付：在下季度首月5日前，项目中心财务合同部依据土建施工单位投资季度履约综合评定结果，提出投资履约奖惩建议方案（附表4），并经审批后，由项目中心财务合同部办理支付程序。 第四章 附则第10条 本办法自发布之日起实行。第11条 本办法由北京地铁第四项目管理中心负责具体解释。附表1 日常检查考评表 年 月 日标段： 施工单位： 序号考评项目分项考评内容检查方法工作标准要求检查结果1月度估验月度估验及时性检查月度估验支付表按时估验，及时上报计量资料，满足生产资金需要月度估验可控制性检查月度估验支付表月度估验工程量准确、不能虚报工程量2变更(洽商)变更费用估算的审核检查变更费用估算表变更费用估算表项目填报准确、单价编制合理变更（洽商）工程清单的准确性检查变更工程量清单变更前、后数据或变更单价准确、现场签认的洽商工程数量翔实无误项目经理： 总监理工程师： 项目中心： 日期：附表2 季度综合检查考评表 年 第 季度标段： 施工单位： 序号考评项目分项考评内容检查方法工作标准要求检查结果1工程量核算施工图纸核算及时性检查工程量核算计划完成情况按核算计划要求完成工程量核算任务增补单价及投资核算报表上报的及时性增补单价、投资核算报表上报时间计划增补项目的组价原则确定后，按要求的时间上报增补单价及投资核算报表工程量计算准确性检查工程量核算书按全线统一的核算规则计算工程量报审编制准确性检查清单/增补报审清单编制准确2季度计量季度计量及时性检查计量支付季报按时上报季度计量支付报表，满足生产资金需要计量支付数据的准确检查计量支付季报计量、支付报表数据准确3工程资金管理工程款专款专用及使用的合规性情况检查银行对帐单及银行单据按时提交银行对帐单,不得挪用建设资金，资金使用合规4计量、合约工程师检查计量、合约工程师到位情况要求配备专职专岗的计量、合约人员；5前期合同工作配合应积极配合前期预算审核及合同签订，不得拖延、耽搁工程进展。6其它合同及投资管理监理单位与项目中心其他部门没有不良情况反映项目经理： 总监理工程师： 项目中心： 日期：备注：1、工程量核算的检查以施工图核算集中核对确认表为准。附表3 土建施工单位投资履约季度综合评定表工程名称： 年 第 季度标段施工单位考评中的典型问题季度综合评定结果（优良/合格/差）第一月日常检查第二月日常检查季度综合检查1234财务合同部拟办意见：部门负责人（签名、盖章）： 日期： 项目中心分管领导意见：分管领导（签名、盖章）： 日期： 备注：本表一式两份，第四项目管理中心财务合同部、施工单位各留一份。附表4 土建施工单位投资季度履约奖惩建议方案审批表工程名称： 年第 季度编号施工标段施工单位季