2016年黑龙江基金从业资格：有面额股票和无面额股票试题.docx

精品文档2016年黑龙江基金从业资格：有面额股票和无面额股票试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A2B3C5D10 2、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境3、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 4、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股5%以上的股东B全体股东C全体员工D公司高级管理人员5、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。A操作风格B从业经验C投资能力D过往业绩 6、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 7、以下说法正确的是_A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 8、增长型基金具有_特点。A以追求资本增值为基本目标B较少考虑当期收入C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 9、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利 10、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A平均收益率B累计收益率C风险调整后收益D持仓比例11、基金公司的资产管理规模直接关系其_。A业界声誉B注册资本C管理费收入D员工人数 12、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是_。A对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理 13、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的_A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性14、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A实行自律管理B不以盈利为目的C是基金市场的监管机构D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 15、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。A公司股东情况B公司经营情况C公司的沿革情况D公司董事会和监事会情况 16、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问 17、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 18、企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券 19、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A投资者的目标B风险承受能力C预期收益率D投资偏好 20、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 21、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A2B3C5D7 22、_可采用不同币种申购基金份额。A一般封闭式基金B一般开放式基金C境内ETF基金DQD基金23、证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A产品组合设计B售后服务C基金投资D基金销售 24、目前，基金公司的架构基本上都是_。A投资一体化B营销一体化C投资和营销一体化D研发和营销一体化25、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是_。A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为_。A认股权证B认购权证C认沽权证D备兑权证 2、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_A：中国工商银行B：国家开发银行C：中国进出口银行D：中国农业发展银行3、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。A所得税B营业税C印花税D增值税 4、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。A系统性风险B非系统性风险C赎回风险D管理运作风险5、引起股票价格变动的因素包括_。A公司经营状况B宏观经济因素C政治因素、心理因素和人为操纵因素D稳定市场的政策与制度安排 6、_的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。A：私募基金B：被动型基金C：公募基金D：收入型基金 7、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。A价格B收益C风险D结构 8、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 9、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B丧失民事行为能力C涉嫌违法违纪被有关机关调查D拟因私出境15天 10、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A3%B5%C10%D20%11、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 12、下列各项不属于基金费用的是_A：管理人报酬B：托管费C：交易费用D：基金申购费 13、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每周C每月D每年14、特雷诺指数考虑的是_A：总风险B：市场风险C：非系统风险D：部门风险 15、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B基金份额净值=基金负债/基金总份额C基金份额净值=基金资产总值-基金负债D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 16、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有_。A认购采取金额认购的方式B为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式C净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D基金认购费用以净认购金额为基础收取 17、基金合同当事人包括_。A基金销售代理人B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 18、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 19、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。A实体资产证券化B资产支撑证券化C住房抵押贷款证券化D现金资产证券化 20、在二级市场的净值报价上，ETF每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C30D45 21、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是_。A增长型基金B收入型基金C平衡型基金D保本基金 22、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于_。A保守型B稳健型C积极型D成长型23、经中国人民银