第4章--进入壁垒ppt课件

2020/4/27,.,1,第4章进入壁垒,2020/4/27,.,2,前言,产业组织研究的核心问题影响市场绩效的重要因素厂商拥有超额利润的根本源泉,2020/4/27,.,3,主要内容,4.1进入壁垒概述4.2结构性进入壁垒4.3策略性进入壁垒4.4进入壁垒与效率,2020/4/27,.,4,本章参考书目,产业经济学教程，杨公朴，3.2产业组织：理论与实践，沃德曼，4.2，6.4高级产业经济学，Martin，CH11文献阅读：创新、市场结构与行政进入壁垒基于中国工业企业数据的熊彼特假说实证检验2011/1（CH4）,2020/4/27,.,5,进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义。20世纪40年代梅森(Mason)和贝恩(Bain)等人：进入壁垒是指在一个产业中在位企业拥有的相对于进入企业的优势，从而使在位企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以上，而又没有引起新企业进入这个产业。施蒂格勒(GeorgeJ.Stigler)：进入壁垒是新企业寻求进入某一产业时必须承担的、高于已有企业的生产成本。,进入壁垒的概念,2020/4/27,.,6,从20世纪70年代开始，进入壁垒的研究重点也从分析消费者的需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分析在位企业为了减少未来的竞争，通过自己的策略性行为影响市场结构而形成的内生性壁垒。色罗普(Salop)：如果在位企业采取某项行动目的是想把潜在的竞争对手排挤在市场之外，从而使自己免受进入者的进入威胁，那么由此形成的进入壁垒就是“策略性的(strategic)”进入壁垒,进入壁垒的概念,2020/4/27,.,7,进入壁垒的衡量方法,价格扭曲率法产业超额利润法企业规模比重法,2020/4/27,.,8,不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。色罗普：把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的”进入壁垒。冯威泽克：把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。,进入壁垒的分类,2020/4/27,.,9,构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。规模经济壁垒规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。（如图）,结构性进入壁垒,2020/4/27,.,10,规模经济壁垒,2020/4/27,.,11,规模经济壁垒的高低主要取决于：市场容量OM的大小；最小有效规模产量OB相对于OM的大小；产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。一个产业的MES越大，且在OM中所占份额越大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进入壁垒较高。产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。,规模经济壁垒,2020/4/27,.,12,绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者（如图）,绝对成本优势壁垒,2020/4/27,.,13,在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素：在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺；在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道；在位企业可能控制了产品的销售渠道；在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才；进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本。,绝对成本优势壁垒,2020/4/27,.,14,必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高的原因为：金融市场的不完全性、信息不对称和风险。,必要资本量壁垒,2020/4/27,.,15,网络效应或网络外部性(networkexternality)：是指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求。卡茨和夏皮罗(KatzandShapiro)网络效应分为两种：“直接的网络效应”和“间接的网络效应”。“直接的网络效应”：于消费某一产品的用户数量增加而直接导致的网络价值的增大就属于“直接的网络外部性”。“间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。,网络效应壁垒,2020/4/27,.,16,在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个方面：在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产品设计方面的有效控制权，使消费者把控制权与优良的产品等同化，企业成了高品质产品的象征，增加了消费者对该企业产品的偏好度。在位企业在长期经营过程中在定价和销售服务等方面所树立的良好声誉，增加了消费者对该企业产品的偏好度。在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费者忠诚以及对销售渠道的控制，使得新进入企业在销售成本上处于劣势。在位企业和新进入企业的产品质量的信息对消费者存在着不对称性。,产品差异化壁垒,2020/4/27,.,17,许可证制度规制政策专利法由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法控制的外生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒。,政策法律制度壁垒,2020/4/27,.,18,中国的实证研究结果,2020/4/27,.,19,结论,进入壁垒偏高的主要是原材料产业、技术要求高的制造业。产业数目少，大企业比重高，产业利润率高。形成高壁垒的主要因素是政策性壁垒、技术壁垒。进入壁垒低的主要是技术简单、规模较低、市场广的产业，产业利润率偏低。,2020/4/27,.,20,策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对手选择的资源进行投资从而改变竞争环境的行为。对策略性进入壁垒的分析是建立在非合作博弈理论和信息经济学的基础之上，进入和进入阻挠被看成是一个在位企业和潜在进入企业的博弈过程。由于在位企业拥有首先行动和信息上的优势，它可以通过进行不可逆的投资或通过自己的行动向潜在进入企业传递对自己有利的信息，使潜在进入者预期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。,策略性进入壁垒,2020/4/27,.,21,进入博弈的扩展形式（如图）这一博弈有两个纳什均衡（不进入，斗争）和（进入，默许）。但进入阻挠均衡（不进入，斗争）并不是子博弈精炼纳什均衡，因为在位企业的斗争策略是不可置信威胁，在给定进入者已经进入的情况下，在位企业如果实施斗争策略将使自己遭受损失，在位企业从自身利益出发会选择默许，因此进入企业不会被斗争威胁所吓倒，惟一的子博弈精炼纳什均衡是（进入，默许），进入企业将选择进入。,进入阻挠的一般模型,2020/4/27,.,22,进入阻挠的一般模型,2020/4/27,.,23,有效的进入阻挠（如图）,进入阻挠的一般模型,2020/4/27,.,24,利用逆向归纳法分析该博弈，如果，则已进行策略性投资的在位企业的最优选择就是斗争，而进入者的最佳策略就是不进入市场，此时在位企业的利润水平为。如果在位企业采取消极行动，则进入者就会进入，在位企业的利润为，因此只有，并且时，即时，存在一个子博弈精炼纳什均衡，在位企业的均衡策略是（采取积极行动，如果发生进入就进行斗争），潜在进入企业的均衡策略是不进入，均衡结果是在位企业通过对相关战略资源的投资有效地阻止了进入并使自己获得了经济利润。,进入阻挠的一般模型,2020/4/27,.,25,在位企业的这种投资能否成功阻止进入取决于三个基本条件：（1）这种策略性投资必须发生在进入者的进入决策之前，而且能被进入者观察到。（2）这种投资能通过改变在位者的策略空间和支付函数或通过向进入者传递有关市场信息而改变进入者对进入后利润的预期，从而影响进入者的进入决策。（3）这种投资必须是不可回收或不可逆的，具有承诺价值。沉没成本：是指企业在进入市场时所投入的资本，当企业退出市场时，不能收回的部分。其关键之处就在于它的不可回收或不可逆性产生的承诺价值。,沉没成本与进入阻挠,2020/4/27,.,26,在位企业充分利用自己的在位优势和先动优势，通过策略性投资使潜在进入者改变对进入后产业内竞争状况和利润的预期，从而使潜在进入者降低进入规模或根本不进入市场，在位企业的沉没成本的比例越大，进入者进入的动力越弱。,沉没成本与进入阻挠,2020/4/27,.,27,Starckberg模型的扩展,模型假设模型推导讨论结论,2020/4/27,.,28,过度生产能力投资在很多产业中，企业调整产量是要花费成本的。为提高产出，企业可能需要增加新的设备，投入必要的劳动力和原材料。在位企业可在潜在进入者进入前进行过度生产能力投资，这些生产能力在进入发生之前是闲置的。一旦进入者进入，在位企业可利用已投资的闲置生产能力迅速扩大产量，实施斗争策略，使进入者蒙受损失。潜在进入者在观察到在位企业所作的过度生产能力投资后，理性预期到自己进入后将招致在位者激烈的价格战，自己无法从进入中获利，因此会放弃进入。,常见的进入阻挠策略,2020/4/27,.,29,干中学(learningbydoing)：是指随着企业所生产的累计产量的增加，由于在生产过程中生产经验的积累使企业生产的效率不断提高，生产的平均成本下降。干中学能使在位企业获得多少优势取决于两点：（1）在位企业通过干中学能比新进入企业降低多少成本；（2）学习需要花费的时间。如果学习周期很长或很短，在位企业所能获取的优势都不会很大。学习周期很短时，新进入企业会较容易赶上在位者。学习周期很长时，在位企业只能稍稍领先，不会有太大的优势。当学习周期趋中时，干中学的策略效应比较明显，在位企业能通过在干中学上的策略性投资阻止进入，并获取较高的利润。,常见的进入阻挠策略,2020/4/27,.,30,提高竞争对手的成本在位企业采取策略性行为提高竞争对手的成本可以使自己获得成本上的优势，从而达到阻止进入的目的。在位者提高竞争对手成本的方法很多，主要有：垂直一体化利用政府管制利用产品的互补性和配件生产提高工资和其他投入品的价格,常见的进入阻挠策略,2020/4/27,.,31,影响未来的需求结构，在位企业影响未来需求结构的策略性行为主要有三种：产品扩散策略提高转换成本利用长期契约锁定产品需求,常见的进入阻挠策略,2020/4/27,.,32,从长期看进入壁垒有双重效应。一方面，进入壁垒是与垄断力量相联系的。进入壁垒限制了潜在进入者进入，从而减少了产业中厂商的数目，提高了这一产业的集中度和增强了该产业内大企业的市场权力，从而易于生成垄断性的市场结构，这一结果倾向于减少社会总福利。另一方面进入壁垒的存在又具有正面作用，一定高度的进入壁垒可以提高资源的配置效率：企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的一种方式，在这一过程中需要增加许多额外成本。对于规模经济显著的产业来说，由于进入壁垒的存在，可以阻止低效率的原子型小企业进