VDA6.3-2016--过程审核培训教材

VDA6.3-2016,编制：日期：2017年05月8日,目录,什么是VDA三类审核的区别VDA6.3前言VDA6.3简介VDA6.3使用说明过程审核员要求审核过程潜力分析（P1）评价材料产品的过程审核审核问卷,VerbandderAutomobilindustrie,VDA是什么,VDA,德国汽车工业联合会,DGQ：德国质量协会,VDA：德国汽车工业联合会,VDA-QMC：德国汽车工业联合会质量管理中心,审核的不同类型,审核的不同类型,前言Preface,VDA6.3:2016,技术进步、客户期望和新的生产技术导致在客户和供应商过程的整个链中的需求增加。这不断提出了新的和具有挑战性的质量管理的要求，以确保过程的稳健以及在整个制造和供应链的安全。,VDA6.3过程审核是分析过程的一个重要而很好的方法。通过对项目阶段和支持职能以及现场工艺的实际性能的评价，以评价过程的有效性。,VDA6.3第一版出版于2008，2010年进行了修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验，以更新并优化。,VDA6.3过程审核标准包含审核检查表和评价标准，此外，包括对过程审核员资格和过程审核的准备和实施的要求。,以下VDA6.3过程审核是VDA战略的一部分，“VDA汽车工业质量标准”（VDA6.X卷）。,VDA6认证要求：VDA6.1VDA6.2VDA6.4,VDA6.1,质量管理体系审核-批量生产,VDA6.2,质量管理体系审核-服务,VDA6.4,质量管理体系审核-生产设备,VDA6.3,VDA6.5,过程审核-批量生产/服务,VDA6.7,过程审核-生产设备,产品审核,QUALITYSTANDARDSOFTHEGERMANAUTOMOTIVEINDUSTRY(VDA6),汽车制造商和供应商之间可根据此出版物在审核方面达成一致的协议。,VDA6.X,1.0引言Introduction,VDA6.3:2016,审核标准VDA6.32010已完全修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验对其进行更新和优化。,过程审核的标准VDA6.3与其他VDA出版物的相互作用，特别是新零件成熟度保证（MLA）和稳健生产过程（RPP）。在本卷中，对过程特定内容给出了要求，因此，过程审核和体系审核之间的区别是明确的。,此外，问卷调查的内容和结构都进行了修订。嵌入式软件产品中的硬件和软件之间的接口已被包括。然而，对于软件开发的其他方法的详细评价是用（AutomotiveSPICE、CMMI）,服务过程审核的内容也进行了修订。,计算结果进行了调整。所有的问题都被平等的权衡。通用的方法已被删除。分类系统使用A、B和C及可靠的降级规则，包括*问题进行了保留。,在本卷中，对过程审核员资格给出了更加详细的要求。对内部和外部过程审核人员提出了不同的要求。关于本审核标准的审核员资格，重点还考虑到审核的实际执行情况。,在可持续发展领域的评价问题，符合社会标准、环境保护和资源保护不包含在问卷调查。对于这些领域有特殊的监测方法，以及法律和规范性指令。,然而，如果审核员观察到显著点，这是违反本过程审核标准的要求或有负面影响的产品特性，这些应该被记录在案，并进行评价。,VDA其他卷系列和AIAG手册与审核问卷的对应关系在本VDA6.3后面给出一个对应矩阵。,当前的信息和VDA出版物的最新状况可以在VDAQMC网站查到。,2.0使用说明Instructionsforuse,VDA6.3:2016,过程审核是指对所规定产品的开发和实现过程及其有效性进行公正分析与评价的一种方法。过程审核的目的是检查规范要求/过程步骤的一致性。检查到的任何偏差都记录为审核结果用以评估基于产品风险和/或过程的风险。评估必须考虑导致的风险会是什么，如果调查结果显示不符合标准的产品。,2.1过程审核定义,在整个产品生命周期中，过程审核既可以应用于内部，也可以应用于外部。提问表的结构编排，使其不仅适用于大型企业，也适用于中小企业。通过VDA6.3的过程审核，可对产品开发过程直至SOP前的过程进行分析，用于评价成熟度风险和过程风险。SOP后，可应用过程审核对量产过程进行定期监控、事件导向的失效分析和消除。根据内容和实施时间的不同，在进行内部的/或外部应用时，项目阶段应用的各个过程要素也会不同。,2.2过程审核的应用范围,顾客,组织,VDA6.3,定义和设计产品/过程,供应商预选：潜在供应商分析,产品/过程开发的实现,顾客服务（售后）,批量生产,发包定点,SOP,报价过程（合同评审）,定义和设计产品/过程,供应商预选：潜在供应商分析,产品/过程开发的实现,批量生产,顾客服务（售后）,P1,P2/P3,P3P4,P5P7,P5P7,X1,X2,X3,X4,X5,2.2过程审核的应用范围,P1:PotentialanalysisP2:ProjectmanagementP3:Planningtheproduct-undprocessdevelopmentP4:ImplementationoftheproductandprocessdevelopmentP5:SuppliermanagementP6:Processanalysis/ProductionP7:Customersupport,customersatisfaction,service,对于潜力分析（X1）见章节5。,对过程要素P2到P4的使用重点是产品开发过程的早期阶段（X2+X3）。无论是过程要素P2和P3是理想的过程要素分析承包后的规划活动（X2）。,过程要素P4可以安排在稍后的时间分析，评价与过程要素按照规划P3活动实施（X3）。,如果应用适当，分解的过程要素提供潜在审核活动的可能。应用过程要素P2到P4是用于早期识别的成熟度级别和过程风险，从分包阶段到SOP。,2.2过程审核的应用范围,P5到P7的过程要素（X4的）可以应用在SOP，达到VDAMLA成熟度水平RG6。批量生产过程过程要素元素串行P5到P7（X5的）可以用来定期的监控批量生产过程或支持基于事件的反应过程分析。,在产品开发和生产阶段，原则上每个用户/公司将有权使用过程要素要满足他们的需求。,2.2过程审核的应用范围,产品/过程定义,预选供方潜力分析,产品/过程开发,批量生产,顾客服务(售后),SOP,授予合同,提供过程(合同评审),产品/过程定义,预选供方潜力分析,产品/过程开发,批量生产,顾客服务(售后),SOP,接收订单,发行合同,接收订单、发行合同、SOP,顾客,组织,供方,组织,顾客,供方,子供方,2.3过程审核-潜在供方分析之间区别,如下图，在委托发包前可进行潜在供方分析（P1）。采用一个缩小范围的提问表对潜在供方进行评价，确实是否合适提供量产产品。,2.4过程风险识别（风险分析）,在过程审核中，各过程对产品的影响是决定性的，因此，评估必须从所涉及的产品风险的角度作出决定。由于这个原因，在这个过程中的潜在风险必须审核准备时（见4.3章节）尽早确定，以便他们可以充分评估过程。,使用过程要素6的龟型图的一个例子如下页所示，但该模型可以用于所有的过程要素。,2.4过程风险分析方法：乌龟图模型,2.4过程风险识别（风险分析）,首先给出了一个描述是什么“输入”被转换成一个“输出”的过程。还应考虑以下问题：这个过程是如何工作的？工作内容、工作流程、方法、过程、指南-见问卷6.2）。什么职能/区域/人员支持这一过程？（人力资源、产能、能力、权限、资格等资源-见问卷6.3）。采用什么手段来实施这个过程？（如机器、工具、测试设备、设施等设备的材料来源，见问卷6.4）。过程的有效性如何？（有效性、性能指标、效率、避免浪费、过程变差减少-见问卷6.5）。,在第二阶段，这些问题所产生的潜在风险是确定的。这些潜在的风险，必须在审核中被询问和评价。确保合理的将风险最小化。,审核员或审核组应利用他们的知识来识别潜在的可能影响产品质量的产品和过程的风险。这使得专注于特定的点和/或限制审核范围。接触面有很大的影响。接触面不足或不正确可以通过（变更管理）。,3.0对审核员工的要求RequirementsforProcessAuditors,VDA6.3:2016,3.1审核员资格,审核员资格是实现审核目标的先决条件。审核结果和可比性受到审核员资格的影响。除最低要求外，各组织确定其审核员的资格。该组织确定和文件化的审核员评估的程序，包括审核人员资格的批准，维护和改进（例如观察在审核时/批准和见证审核）。,3.1审核员资质,3.1审核员资格,专业知识：良好的质量工具和方法方面的知识（如：审核过程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA等）；顾客特殊要求相关的知识；管理体系要求相关的知识（如：ISO/TS16949、DINENISO9001、VDA6.1）；产品和过程的专业培训。专业培训的证据：成功的参与VDA6.3培训（知识考试及格）。专业经验：至少3年的工作经验（2年专业经验，公司培训期间可以考虑），制造业企业最好在汽车行业，包括至少一年的质量管理经验。,3.1.1内部审核员,3.1审核员资格,专业知识：杰出质量工具和方法方面的知识（如：审核过程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA等）；审核员资格（谈判、冲突管理、审核程序）、顾客特殊要求相关的知识；管理体系要求相关的知识（如：ISO/TS16949、DINENISO9001、VDA6.1）；产品和过程的专业培训。专业培训的证据：审核员资格满足ENISO19011（例如VDA6.3基本合格，第一/二方审核员的DINENISO9001、ISO/TS16949或VDA6.1）。专业经验：至少5年的工作经验（3年专业经验，公司培训期间，可以考虑在此基础上），在制造企业最好在汽车行业，包括至少一年的质量管理经验；成功的参与（知识测试及格），在VDA6.3培训通过VDAQMC或其授权进行的。,3.1.2供应商审核员,3.1审核员资格,专业知识：杰出质量工具和方法方面的知识（如：审核过程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA、SWOT、DOE等）；审核员资格（谈判、冲突管理、审核程序）；顾客特殊要求相关的知识；管理体系要求相关的知识（如：ISO/TS16949、DINENISO9001、VDA6.1）；产品和过程的专业培训。专业培训的证据：审核员资格满足ENISO19011（例如VDA6.3基本合格，第一/二方审核员的DINENISO9001、ISO/TS16949或VDA6.1）；成功的参与VDA6.3培训相关证明，包括证书和审核员卡片。专业经验：至少5年的工作经验（3年专业经验，公司培训期间可以考虑），制造业企业最好在汽车行业，其中至少有两年以上质量管理经验。,3.1.3独立审核员的审核,独立的外部审核人员，第三方组织并为组织进行审核服务。,3.2审核员行为守则,过程审核员必须使用他们的专业技能和判断，同时尊重法律，坚持诚实和正直的原则。过程审核员必须不断发展他们的专业知识。他们保持他们的知识和技能方面的审核程序、质量管理体系、产品、过程以及专业化的方法、程序和相关标准。他们必须了解产品的质量要求，以及具体的过程风险和可能对制造产品的影响。过程审核员必须始终以不危及他们自己组织的形象和声誉的方式行事。过程审核员不能接受分配给他们带来利益冲突的任务。过程审核员不能接受因为缺乏知识而不能正确执行的任务。过程审核员必须为他们通过专业活动获得的信息进行保密，除非是法律允许披露。过程审核员在审核过程中应保证公平和诚实，不得使用不公平或不诚实以自己或他人过程中获得的信息。审核员保护职业声誉和地位。,4.0审核过程Auditprocess,VDA6.3:2016,4.0审核过程内部和外部审核的程序,跟踪和关闭,结果展示,评价,实施,准备,审核委托,审核,计划,Auditprocess,审核计划,4.1审核计划,根据审核要求建立审核计划,当新的要求出现时滚动调整审核计划,审核程序,4.2审核委托,澄清与客户的初步情况,起草审核委托,4.3审核准备,审核程序,确定审核小组,与组织协调审核计划，制定审核检查表,收集资料,确定过程和审核重点,审核程序,4.4审核实施,审核启动会议，对审核目的和时间安排进行沟通,如果审核发现关键问题，立即采取行动,根据审核计划，使用检查表进行审核,审核程序,4.5评价,根据计划和评价依据进行评价,审核后续的决定,审核程序,4.6结果展示,进行最后的讨论,发布审核报告,编制审核报告,审核程序,4.7跟踪和关闭,审核组织指定纠正措施的完成日期和责任人,有效性检查和关闭审核,组长检查纠正措施的合理性、澄清任何不一致,5.0潜在分析（P1）PotentialAnalysis(P1),VDA6.3:2016,5.1潜在分析的概念-DefinitionofPotentialAnalysis,潜在分析是用来评估新的供应商（竞争者）。对于现有的供应商的潜力分析可以在新的地点使用，引进新技术或新产品。,估计是由潜在的，以满足所有的产品要求和相应的过程要求。分析考虑到供应商的经验和技能的开发和制造所要求的产品的范围和他们的能力，以满足客户的产品和过程实施的具体要求。评估是基于现有的产品的过程（如有必要，竞争对手的产品）。,其结果可以被用来作为奖励决定的依据。给出了一个潜在合同供应商质量能力的考虑。,潜在分析也可以独立应用于一个项目当供应商变更或搬迁。作为批量生产的零件（完成产品开发阶段），过程要素P2到P4的过程开发的相关问题可用于评估。,5.2要求-Requirements,在询价和报价阶段客户和申请人之间，由于没有合同关系的存在，应该有关于保密和访问权限订立的协议。,5.3准备-Preparation,潜力分析准备获得信息是特别重要的。除了客户自身的研究，获取信息的重要手段之一就是要求供应商提供一个自我评估（见章节第10.1）。,5.4潜力分析操作顺序-Operationalsequenceofapotentialanalysis,下图示出了潜力分析的操作顺序。P1的分析评价问题从过程要素P2到P7选择的。问题的看法在7.1节中给出。,如果供应商是内部的,这一过程的分析可以通过进行一个类似的产品和/或组件生产的其他制造商/客户。该分析是通过使用VDA6.3潜在的分析评估的问卷调查表并在必要时使用更多的专业信息。,潜在分析需要一个独立的评估，因为这里不适合以百分比的形式，更在“合适”或“不合适”决定。,明确初始情况，限制合同,要求供应商自我评估和定级,编辑问卷调查模块,指定审核小组,现场访问,风险评估,明确需要的资质资源,授予合同,未知的供应商未知设备未知的技术,向供应商反馈（要求任何必要的额外信息）,利用知识库创建问卷（产品和过程的要求或规范）,审核组应由以下领域的专家组成：质量开发采购物流,基于类似的过程或产品的过程评价（其他客户）报告陈述结果,预定推荐否决,明确内部资源的提供（客户）如参与供应商开发计划明确提供外部资源（供应商）必要的资源，作为在提名文件中必要的补充（如必要的基础设施建设）,审核员责任结束,5.5潜力分析评估-Evaluationofapotentialanalysis,评估每一个问题，以评估要求的符合性和所涉及的风险。,如果问题不回答（如适用），必须说明原因。最多3个问题可能被标记n.a.的应该注意的是结果的可比性和其他各方相互接受审核结果可能不再适用。,评估标记，使用“红色”、“黄色”或“绿色”的（见下文）红绿灯系统。,如果一个问题被标记为“红色”或“黄色”，必须说明理由。,如果一个问题的要求没有得到满足，假定在授予合同的情况下仍然不能满足在SOP的要求，相应的问题应该被标红。,5.5潜力分析评估-Evaluationofapotentialanalysis,在一个整体分类中添加每个问题的标记（见下面）。,5.5潜力分析评估-Evaluationofapotentialanalysis,结果解释：,绿色：,完全批准的潜在供应商,顾客在组件或产品组授予项目合同（提名），不受限制。,黄色：,有条件批准的供应商,供应商能够满足客户对产品范围的要求，并在授予合同时可以考虑。,视条件给予合同。在某些情况下，供应商需要客户的支持来实现项目的要求。在某些条件下，一个有限的批准合同可能会给予（quantityreduction,smallerseries.）。,可能授予的条件：以尽量减少风险可能的条件：,限定数量的限制（小规模生产）对定义的产品的限制对整体询价数量的限制（潜在）供应商收到试用期的试用订单（潜在的）供应商包括在供应商开发计划供应商开发团队的特别支持，认真监测项目的进展。,注：必须在有关质量和采购部门之间指定条件。,5.5潜力分析评估-Evaluationofapotentialanalysis,红色：,（潜在的）供应商是被禁止的,不可能在组件或产品上授予其项目。,积极评价的潜在分析（“绿色”，“黄色”）不一定授予合同。否定评价的潜在分析（“红色”）不会授予合同。,5.6合同授予后的后续活动-Follow-upactivitiesaftercontractaward,潜力分析的结果作为输入，当策划方法或方法应用程序的选择时（e.g.Processauditforreleaseoflocation,VDA-RGA）。,VDARGA：Ensuringmaturityfornewparts,验证质量能力及批量生产的条件，尽管PPA过程对应客户范围。,为了达到过程审核的结果，可以同时进行过程放行。,6.0针对物质类产品的过程审核的评价Evaluatingaprocessauditformaterialproducts,VDA6.3:2016,6.1对各问题的评价-Evaluationoftheindividualquestions,针对每个提问，应根据有效满足相关的要求以及存在风险的情况，开展具体的评价。每个提问的评分可以是0分，4分，6分，8分或10分，在这里，证实了的、对要求的落实情况被作为打分依据。,+所谓“基本上”，是指超过大约四分之三的所有相关要求在实际应用中都被证实得到了有效的落实，并且不存在任何特定的风险。,6.1对各问题的评价-Evaluationoftheindividualquestions,下表说明了对问题的评价的适当的评分标准：,6.1对各问题的评价-Evaluationoftheindividualquestions,6.1对各问题的评价-Evaluationoftheindividualquestions,6.1对各问题的评价-Evaluationoftheindividualquestions,审核员可能需要立即采取行动，这取决于发现结果的风险。,6.1对各问题的评价-Evaluationoftheindividualquestions,如果一个问题没有回答（NA），必须说明理由。每个评价的过程要素、子要素或过程步骤至少有2/3的问题必须回答。为保证可比性，VDA6.3过程要素在整个问题中清单应全面覆盖。,如果有不符合是以前的审核的重复发生的，对纠正措施的实施缺乏也可以看做一种偏差：例如：“原因分析”、“措施实施”、“满足客户需求”。,涉及特殊产品和过程风险的问题（*问题）：在这个过程中的要素，包括产品和过重要殊风险的问题都是由一个星号（*）识别。在*问题的具体风险已考虑到分类规则。与其他的问题进行类似的评价，这意味着，*问题并不比其他问题更严厉的评估。,6.2评价和降级规则-DetailedEvaluationandDowngradingRules,评价要素包括过程元素和P6各个过程步骤子要素。,过程要素,EPn过程要素（P2，P3，P7）的计算公式为：,有关问题的总得分,有关问题的总的可能的得分,EPn%=,例外：当一个以上的结果是在过程要素P3、P4和P6的问题，一个问题可以给出几个结果。在这种情况下，问题的所有结果的算术平均值必须先计算。在计算后，平均值应保留两个小数点。,当计算过程要素的符合性时，这些平均值是用来代替“总分”的。对于每一个问题，只有10分可以被授予为总数可能的分值的数量，无论每一个问题的结果的数量。,6.2评价和降级规则-DetailedEvaluationandDowngradingRules,P6子要素,P6过程中要素包括以下子要素的评价：,ERU1RProcessInputERU2RProcessmanagementERU3RPersonnelresourcesERU4RMaterialresourcesERU5REfficiencyERU6RProcessOutputERU7RTransport,Handlingofparts,子要素的计算以相同的方式进行，作为使用例外的过程要素：给定的一个问题有一个以上的结果。,在P6的子要素相关问题的总得分,在P6的子要素相关问题的可能的总分,EUn%=,6.2评价和降级规则-DetailedEvaluationandDowngradingRules,每个过程步骤,P6的问题是用于每个过程步骤的评价。从P6的所有问题都可以在每一过程步骤的回答。每一个过程步骤的符合性水平可以计算如下：,P6过程问题总得分,对于这个过程步骤的P6所有问题的总分,En%=,降级规则的应用,这些结果（过程要素、P6子要素或过程步骤）在降级规则考虑，但不作为中间结果来计算整体结果的百分比。,6.3总符合水平-OverallLevelofCompliance,过程审核的总的符合性EG计算如下：,TotalpointsfromallevaluatedquestionsfromERP2R,ERP3R,ERP4R,ERP5R,ERP6RundERP7,Totalofallpossiblepointsfromthesequestions,EG%=,6.3总符合水平-OverallLevelofCompliance,对过程要素P3和P4独立进行评估针对产品开发（EP3产品）或工艺开发（EP4过程）。为所有过程要素的整体结果的计算（如P2到P7）使用P3或P4段各自问题的平均值。将规则应用到整个过程要素的P3或P4（产品和过程开发联合评估）。,如果在审核过程中使用个别过程要素的问卷，仅基于评价的过程要素计算结果。在审计报告中必须明确使用的过程要素。,ExampleP5/P6/P7:,如果使用过程要素P5、P6、P7进行评估（例如批量生产审核）结果计算如下：,EG(P5P6P7)%=,TotalpointsawardedforallevaluatedquestionsfromERP5R,ERP6RandERP7,Sumofallpossiblepointsfromthesequestions,UExampleP4:,如果只对P4评价（例如：在将项目移交给批量生产的时间进行审核），计算结果如下：,ERG(P4)%=,TotalnumberofpointsawardedforallevaluatedquestionsfromP4(ERP4R),Sumofallpossiblepointsfromthesequestions,指定EG（P5P6P7）和EG（P4）是用来更容易的进行过程要素的评价。,6.3总符合水平-OverallLevelofCompliance,总符合性水平：,部分审核的符合性水平：,对部分审核的符合性进行分类，并计算出的符合性（如EG(P5P6P7)和EG(P4)）是相对于基准以上（至少80%“B”的有条件的质量或至少90%质量能力）。,降级规则：,使用以下降级并记录在审核报告：,6.3总符合水平-OverallLevelofCompliance,从A降级到B的原因，即使EGorEG(Pn)90%,至少一个过程要素（P2到P7）或过程步骤的符合性水平（E1到EN）EGorEG(Pn)orEnfrom80%。在一个P6子要素的符合性水平是小于80%。至少有一个*问题被评为4分。至少有一个问题，过程审核是0分。,降级到C的原因，即使EGorEG(Pn)80%,至少一个过程要素（P2到P7）或过程步骤的符合性水平（E1到EN）EGorEG(Pn)orEnfrom70%。至少P6的一个子要素EU1到EU7的符合性水平70%。至少有一个*问题被评为0分。,总的结果保留到最近的百分比（不保留小数点）。同样，当应用降级规则（过程要素、子要素或过程步骤），单独计算结果EPN，EUN被舍入到最接近的百分点。,6.4产品组的评价-EvaluationofProductGroups,如果需要，质量能力的整体评价可以分解为产品组和各过程阶段。本程序主要用于汽车制造商用于对其供应商的质量能力进行分类。以这种方式进行供应商评价，他们的质量能力仅限于产品组。这构成了未来授予合同的先决条件的一部分。,利用评价矩阵（见章节9：评价形式和概述）将相关的过程阶段分配给将要评价的产品组。,6.4产品组的评价-EvaluationofProductGroups,每个产品组的总体符合EG(PGn)的计算如下：,EG(PGn)%=,Sumofthepointsobtained+fromtheP6questionsfortheprocessstepsoftheproductgroupPGn,Sumofthepossiblepoints+obtainedfromtheP6questionsfortheprocessstepsoftheproductgroupPGn,Explanationsofpointsobtainedandpossiblepointsseechapter6.2.:specialcase.,“得分”和“可能的得分”的解释见第6.2章的案例。,当评估产品组时，降级规则同样适用。,6.5问卷的使用-Usingthequestionnaire(ProcesselementsP2toP7),问卷是审核人员的主要工具之一。根据产品生命周期的阶段（见2.1章节），审核员选择审核的相关过程要素。可以添加额外的要求，取决于产品/过程中确定的风险的识别。,这些问题可以用于过程，无论是对材料产品和辅助材料。,问卷结构：,过程元素的问题结构如下：问题有关评价的最低要求可能的示例,在必要时应在产品/过程特性的基础上选择相关的实例，并在必要时进行扩展、分析和评价。评价是基于“最低要求/相关的评价”列表中的问题，而不是“可能的示例”列表中的问题。,审核员的审核由两个相互独立的活动组成（如下图所示）：,6.5问卷的使用-Usingthequestionnaire(ProcesselementsP2toP7),审核员询问开放式的问题，以评价符合要求。在准备审核中要考虑确定的风险。审核员使用封闭式的问题，以便基于审核发现进行绩效评价。,封闭式问题回答Yes/No,审核员/审核组,开放式问题1,开放式问题2,开放式问题3,开放式问题4,审核员现场对话,评价的问题,审核员进行评价,审核的问题,在现场开放式问题,图：审核金字塔,过程要素的P3和P4可以同时进行审核或分别进行评估，当评价产品策划、实施和过程策划/实施时。这取决于被审核的组织。,6.5问卷的使用-Usingthequestionnaire(ProcesselementsP2toP7),如果过程要素P6“批量生产”需要分解成过程步骤，每一步都必须详述并分别评价。,另外，VDA6.3在本书中列出的问题，建议创建一个知识库来存储与各产品和过程相关的风险的信息。存储在数据库中的经验可用于对评价所列出的要求进行附加的使用。,基于第2.4节中描述的风险分析，确定的风险必须与调查问卷相一致，并纳入现有的问题。如果任何项目不能在逻辑上被分配到一个现有的问题，可以进一步添加问题。然而，这意味着，结果将不再一定是可比的。在这种情况下，评估矩阵将需要改变。还必须在审计报告的封面上作一个说明，指出这一实际情况。,7.0问卷Questionnaire,VDA6.3:2016,7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire,7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire,7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire,7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire,7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire,7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire,7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire,7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire,7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire,7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire,7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire,注释：,7.1潜力分析问卷-OverviewQuestionnaire,突出标记表示：*问题,*必须通过问卷调查进行审核，在分析框架内最少的问题。,7.2项目管理-Projectmanagement(P2),7.2项目管理-Projectmanagement(P2),7.2项目管理-Projectmanagement(P2),7.2项目管理-Projectmanagement(P2),7.2项目管理-Projectmanagement(P2),7.2项目管理-Projectmanagement(P2),7.2项目管理-Projectmanagement(P2),7.3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),1/2,JIS：JustinSequence-准时化顺序供应，是JIT及时供货的一种特殊而极端的状态。,7.3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),2/2,7.3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),7.3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),1/2,7.3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),2/2,7.3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),NTF：Notroublefound,NTF是指一个不接受部件分析（标准测试和负载测试），依据规范没有发现偏差。该部件被认为是OK的，根据调查结果和投诉不能被验证。无法识别错误的原因。,7.3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),7.4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.5供应商管理-SupplierManagement(P5),7.5供应商管理-SupplierManagement(P5),7.5供应商管理-SupplierManagement(P5),7.5供应商管理-SupplierManagement(P5),7.5供应商管理-SupplierManagement(P5),7.5供应商管理-SupplierManagement(P5),7.5供应商管理-SupplierManagement(P5),7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput过程输入是什么？过程输入,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput过程输入是什么？过程输入,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput过程输入是什么？过程输入,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput过程输入是什么？过程输入,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput过程输入是什么？过程输入,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生产过程是否受控？过程顺序,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生产过程是否受控？过程顺序,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生产过程是否受控？过程顺序,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生产过程是否受控？过程顺序,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生产过程是否受控？过程顺序,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.3Whatfunctionssupporttheprocess?(personnelresources)过程支持人力资源,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.3Whatfunctionssupporttheprocess?(personnelresources)过程支持人力资源,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.3Whatfunctionssupporttheprocess?(personnelresources)过程支持人力资源,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法来实现过程？材料资,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法来实现过程？材料资,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法来实现过程？材料资,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法来实现过程？材料资,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法来实现过程？材料资,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.5Howeffectiveistheprocessbeingcarriedout?Effectiveness,efficiency,eliminationofwaste过程实施的有效性如何？有效性，效率，消除浪费,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.5Howeffectiveistheprocessbeingcarriedout?Effectiveness,efficiency,eliminationofwaste过程实施的有效性如何？有效性，效率，消除浪费,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.5Howeffectiveistheprocessbeingcarriedout?Effectiveness,efficiency,eliminationofwaste过程实施的有效性如何？有效性，效率，消除浪费,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.5Howeffectiveistheprocessbeingcarriedout?Effectiveness,efficiency,eliminationofwaste过程实施的有效性如何？有效性，效率，消除浪费,7.6过程分析/生产-ProcessAnalysisProd