展业说明会周传杰PPT课件

.,1,展业说明会,讲师：周传杰,.,2,展业说明会,行业介绍职业介绍公司介绍,.,3,一、行业介绍,（一）证券商的市场角色提供投资交易的渠道（证券交易市场的会员限定普通投资者必须通过委托证券商达成交易）市场竞争导致由过去的坐等客户上门转变为为客户提供咨询、理财等多方位服务吸引客户,.,4,（二）、中国证券市场现状与前景,证券市场的蓬勃发展来自于中国经济的发展。中国证券市场已经发展十几年，逐渐走向成熟；（内幕消息：在9月份的中国证监会阶段性工作会议上作出了重要的方向性调整。中国证券市场经过几年的大力整顿，已经有了良好的效果。现在将由整顿期向发展期发展。行业规范将陆续放宽，扶持证券市场发展。）因国有股减持引起的股灾已经结束，不会有重大利空；国有资产证券化成为趋势，巨大的社会财富将齐齐以涌入资本市场。党的十七大召开前夕，中国证监会前任主席周道炯在接受记者采访时说，“本市场肯定有风险，但要发展市场经济必然要发展资本市场”，还说“让一切创造社会财富的源泉充分涌流”。2001年最高2245点至2005年998点，下跌空间已经封堵；（目前的中国证券市场的上升不是泡沫上升，而是恢复性上升）银行利率与物价上涨指数激发中国人的投资需求。从中国人的眼光来看，中国人的理财观念发生了巨大的转变。由过去的被动储蓄朝主动投资发生转变。（中国与美国的证券市场市值比例。预测极大的上升空间）以世界经济角度来看，目前中国的经济已经引起世界瞩目。财富洼地已经形成,.,5,二、职业介绍证券经纪人的发展前景一片光明,经纪人持牌制明年就将来临，行业规范预示着行业的发展趋势市场竞争下需要经纪人投资者投资需要经纪人（有理财的需求，无理财的知识和技能）证券公司改革、营业部需要经纪人,.,6,现阶段证券经纪人的职业定位,高素质、高要求、高收入的全方位人才全方位的理财顾问作为公司与客户信息沟通的桥梁,.,7,1、经纪人(FC):1.64万人；2、FC的主要职能是开拓市场寻找客户，以服务维护客户（研究咨询主要凭借700多人的专职研究部门）；3、每个FC都管理着少则一二百，多则七八百，甚至上千的客户，资产从2千万到亿以上。这些客户全由FC自己开发，采取“一对一”的服务。,美国证券美林证券经纪人简介,世界各地经纪人的发展现状,.,8,4、美国有440万个家庭帐户，美林拥有其中80万个家庭核心帐户，每个帐户的资产超过25万美元；5、一般一个分行有60100名FC，根据各地情况，FC可以集中办公，也可以分散办公；6、FC平均个人年收入为15万美元，业绩最好的税前年收入可达到1200万美元（所得税50%）；见习期的FC有少量底薪，转正后无底薪，全凭业绩提成。,.,9,7、招聘FC时，侧重个人的综合素质、开拓精神、自信心和沟通能力，并不看重学历与金融从业经历。初试通过后进入美林的经纪分行和培训中心，接受为期24个月的严格培训和见习FC的工作实习，见习期的FC经过严格考核，并考取执业牌照，同时还要达到2000万美元的受托资产量、业绩收入25万美元、400个管理帐号、制定50个个人财务计划等指标，即可毕业转正，超过见习期仍未达标者，即被淘汰。,.,10,美国证券营业部产品收入：基金26.7%股票23.1%债券13.4%年金产品13.0%保险产品6.1%其他6.0%管理费产品5.3%退休/养老金产品4.65%期权1.1%国外/ADR产品0.4%衍生产品0.2%,（参考资料：投资产品越来越丰富）,国内外证券行业的发展前景,.,11,年份营业部数注册经纪人数部均人数200188,168673,8227.6200291,473662,3117.2200392,861653,8877.0200496,970659,2126.82005102,103660,8526.5,美国证券经纪人数量,.,12,爱德华.琼斯经纪人简介,爱德华.琼斯是全美金融服务业里最大、盈利最高的零售经纪商，爱德华的招聘选拔时，对学历和金融背景不注重，选人标准是：工作激情、上进心、强调个性、是否具备企业家精神、是否遵纪守法等，当然，更重要的是考察应聘者对所选社区的了解程度，以及应聘者对所选的市场是否具备开发的潜力。每个潜在的在递交申请时就开始了营业部的选址过程。因此，新的要对市场进行全面、深入的调研。在培训结束后，公司还将给新的周时间对初步选定市场的潜在客户进行接触。周后，若接触客户的成绩理想，公司总部就着手在该社区寻租和装修办公室。,.,13,每一个爱德华.琼斯的营业网点一般都只设两个人，一个，一个秘书。网点办公面积约平方米。爱德华.琼斯总部只有个证券分析师来为客户提供研究支持，这与美林证券在总部有大约多位研究员相差很大。爱德华.琼斯的投资代表在业界享有较高的声誉和社会地位，拥有统一装修风格的办公室、统一的设备配置，办公环境高贵、典雅，每一个投资代表都有自己的专门秘书。且拥有经营自己企业的自由，运作独立。所有的前期投入都由公司负责。投资代表可以自由支配自己的时间和安排自己的工作。,.,14,（三）韩国证券公司的经纪人概况,.,15,.,16,.,17,.,18,.,19,（四）香港证券经纪人介绍,06:3007:00分析师到达办公室07:0007:30经纪人达到办公室,整理资料07:3008:00早会:分析员给经纪人讲一天的重要内容08:00-09:00给客户写E-mail，上资讯网09:0012:30打电话给客户13:0014:00午餐14:0014:50反映及交易情况;通报早会的内容;英国会议；香港股市情况;伦敦与香港的销售人员交流15:00-16:00给客户电话,预约16:00香港股市休市,整理材料17:00碰头会：明天工作安排;需要做的跟踪;今天的销售情况17:00-19:00与客户沟通,交流;客户反映、交易情况;通报香港股市的情况19:0020:00美国会议:香港与美国的销售人员交流20:00-22:00与客户面谈,递送资料,促成,.,20,A.证券高级业务员证照B.期货业务员证照C.人寿保险业务员证照D.产物保险业务员证照E.投信投顾业务员证照F.银行信托人员证G.理财规划人员证照,经纪人具备的牌照,（五）台湾证券经纪人状况,.,21,台湾证券行业发展台湾证券发展经过了近五十年发展，385家券商到现在仅存不到100家。平均2800平方米到现在280平方米。事实证明：大者恒大，强者恒强。客户经理转型到投资顾问中小散户（IT）高端客户（理财专员）,（营业部变化-台湾参考资料）,.,22,三、公司介绍联合证券,联合证券有限责任公司设立于一九九七年十月，由华泰证券有限公司、中泰信托投资有限责任公司、广西新长江高速公路有限责任公司中国广东核电集团有限公司、中国国际航空公司等38家实力雄厚的大型企业集团共同出资组建，注册资本10亿元，实收资本11.18亿元。,.,23,联合证券有限责任公司简介,公司总部位于深圳，在北京、上海设有办公区。在全国范围内设有38家营业部，5家营销中心，营业网点遍及全国十四个省、市，共二十五个地区，员工总数过千人，属全国大型综合类券商。2006年，同业综合排名第二。,.,24,联合证券网点布局,.,25,公司组织架构,.,26,业务范围,-证券的承销-证券交易的代理-证券的自营买卖-证券抵押融资-基金与资产管理-企业重组、收购和兼并-证券投资咨询-公司财务顾问-中国证监会批准的其他业务,.,27,联合证券的公司战略,短期（20042005）：生存第一，苦练内功，积蓄能量，备战未来。中期（20062007）：做兼并主体，分类上台阶。长期（2008）：志在一流，做大做强。,.,28,联合证券公司宗旨,联手，联心，合力，合智团结协作、稳健进取、追求卓越、志在一流,.,29,联合证券的企业文化,“联手联心、合力合智”是公司文化的精髓。它代表了公司所提倡的团队协作精神。联合证券的核心竞争力在于拥有一支精诚团结、善打硬仗的人才队伍。员工的成长就是公司的成长，公司从激励机制、薪酬福利到培训体系，为员工的发展提供了全方位的环境和机制。,.,30,联合证券荣誉榜,2006年第七届“中国优秀财经证券网站”评选中荣获“中国优秀财经证券网站”评选十佳第三名,.,31,联合证券荣誉榜,第二次参加“新财富最佳分析师”评选获得2006年度新财富杂志“进步最快研究团队”第一名纺织化纤、农林牧渔、金融工程等方向共6个方向上榜，14个方向入围。深交所第八届（2005年）会员单位优秀研究成果评选分获行业公司类一、二等奖唯一同时获得一、二等奖券商研究所,.,32,联合证券荣誉榜,获奖分析师领奖照片,.,33,联合证券荣誉榜,2005年首次参加新财富最佳分析师评选即获2005年度新财富杂志进步最快研究团队金融工程、债券等方向共10人次入围3人分获行业第一、二、三名第六届“中国优秀财经证券网站”评选中荣获优秀券商网站第六名2004年深交所第六届（2003年）会员单位优秀研究成果评选“产品制度类”“一等奖”中国证券业协会2003年科研课题投资基金类三等奖联合证券网在2004年第五届”中国优秀财经证券网站“评选中荣获第八名及网上交易突出贡献奖。,.,34,2003年中国证券业协会2002年重点科研课题二等奖、三等奖深圳证券交易所2002年第五届会员单位研究成果评选上市公司研究类三等奖。2002年中国证券业协会2001年重点科研课题一等奖。,联合证券荣誉榜,.,35,2001年深圳证券交易所第二届(2000年)会员研究成果评选证券市场研究类二等奖中国证券业协会2000年重点科研课题一等奖、深圳市金融学会第四届(2000年)优秀金融论文评选二等奖深圳市金融学会第四届(2000年)优秀金融论文三等奖2000年深圳证券交易所第一届(1999年)会员研究成果评比三等奖,联合证券荣誉榜,.,36,联合证券的进取性（一）,20002002年连续三年股票基金交易额排名名列前茅。19992002年连续四届获深圳交易所会员研究成果评选二、三等奖。国债的承销，总金额已超过50亿元。2001年度被权威媒体平为国内最具综合竞争力的证券公司。联合证券网连续20032005年三届蝉联“中国优秀证券网站”。联合证券callcenter被信息产业部评为中国最佳呼叫中心。2003年，公司被财经时报评为研究综合实力最强之一。,.,37,联合证券的进取性（二）,2004年，连续销售七支开放式基金，名列行业第一名，开行业先河。2004年，作为为数不多的券商，取得上证50ETF主承销商和南方LOF主承销商。2004年，股票承销家数并列行业第一。2004年，经纪业务市场占有率上升幅度行业第一。2005年，销售股票型基金名列行业第二名。深圳银证转帐运营2年市值达10亿,市场地位业内第二。,.,38,联合证券公司网址,WWW.LHZQ.COM,.,39,.,40,联合证券经纪人体制优势,1、稳定的营销管理基本法2、优化的组织管理架构3、顺畅的晋升通道4、优厚的福利待遇5、先进的经纪人后台IT管理系统6、完善的培训体系,.,41,投资顾问助理,投资顾问,高级投资顾问,资深投资顾问,投资经理,高级投资经理,转换,首席投资顾问,资深投资经理,市场部经理,训练辅导期,管理系列,行销系列,营销总监,顺畅的晋升通道,.,42,1、经纪人收入=基本工资提成奖金金融产品销售奖金其他2、达到一定级别的经纪人签订劳动合同，办理社保等3、达到一定级别的经纪人办理商业保险、档案管理、职业资格证书等,优厚的福利待遇,.,43,先进的经纪人后台IT管理系统,1、每个签订劳动合同的经纪人均可配备使用权限。2、通过密码进入经纪人管理系统，查询自己的客户交易资料，适时跟进服务。3、查询收入明晰（系统自动计算每个经纪人的每月收入）。4、工作平台（记录客户资料、工作日志填写等）。5、资讯来源（公司提供的最新研究产品与资讯）等。,.,44,完善的培训体系,经纪人培训体系：新人入司培训（4天）新人衔接训练（三个月）团队长资格培训团队长提高培训,.,45,联合证券广州营销中心经纪人进阶培训课程设置,.,46,.,47,.,48,联合证券经纪人发展目标,1、打造业界一流的经纪人团队2、培育百万年收入的名牌经纪人3、建设万人的经纪人队伍，规模列券商第一,.,49,联合证券十大