2016年陕西省基金从业资格：中期票据试题.docx

精品文档2016年陕西省基金从业资格：中期票据试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的_。A购买方式B购买价格C认购比例 D认购期间 2、可以从_等方面分析基金产品特征。A基金类型B投资理念C投资策略D业绩基准3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不低于员工人数的1/2。A10B20C30 D50 4、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A易入原则B可测原则C成长原则D识别原则5、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A投资风险B市场风险C系统性风险 D经营决策风险 6、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：10B：15C：30 D：45 7、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 8、下列选项中，不属于基金运营事务的是_。A基金资产核算B资金清算C信息披露 D投资咨询 9、基金合同的主要披露事项不包括_A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容 10、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类11、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括_。A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者资格C经营人民币业务资格 D合格境外机构投资者资格 12、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。A证券投资基金管理公司管理办法B证券投资基金运作管理办法C证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金销售管理办法 13、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同14、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有_。A销售服务费B基金份额持有人大会费用C基金的赎回费用 D基金的证券交易费用 15、关于理财经理，下列说法正确的有_。A向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C了解客户的风险属性和投资偏好 D理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 16、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 17、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是_A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务 D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 18、我国基金市场的监管主体是_A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所 D：中国证券业协会 19、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者 D基金投资收益的受益人 20、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的_为基础发行证券。A资产池B投资组合C偿债资产 D债务池 21、以下属于自律性组织的是_。A托管银行B证券公司C中国证券业协会 D基金管理公司 22、根据募集方式的不同，可以将基金分为_。A公募基金B私募基金C主动型基金 D被动型基金 23、_是基金利润的最主要来源。A债券利息投资收益B买卖差价收入C股利利息收入D公允价值变动收益 24、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 25、交易清算、资金处理的功能属于_应具有的功能。A前台业务系统B自助式前台系统C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 26、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫 D担保人 27、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 28、基金托管人资格由中国证监会和_核准。A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构 D：国务院 29、在我国，封闭式基金的存续期应在_年以上。A3B5C10 D15 30、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A5 B10 C15 D20 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式 D股东权利 32、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构33、证券的_通过证券的转让实现。A期限性B收益性C流动性 D风险性 34、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。A：中国证监会B：基金发起人C：证券交易所D：基金托管人35、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。A现金比例变化法B证券比例变化法C成功概率法 D二次项法 36、在二级市场的净值报价上，ETF每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C30 D45 37、我国的股票价格指数有_。A沪深300指数B深证成份指数C香港恒生指数 D是证全债指数 38、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向_下达投资指令。A：研究部B：交易部C：监察稽核部 D：市场部 39、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。A扣款周期B扣款日期C扣款金额 D扣款方式 40、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括_。A基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查41、我国基金资产估值的责任人是_A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人 D：监管机构 42、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制 43、广义的有价证券包括_。A货币证券B商品证券C合同文本D资本证券44、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有_。A规范性B多样性C适用性 D灵活性 45、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于_。A基金资产总值的90%B基金资产净值的90%C基金资产总值的80% D基金资产净值的80% 46、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 47、QDII基金面临的风险有_。A汇率风险B流动性风险C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险 DQDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险 48、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为_个等级。A3B5C6 D10 49、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。A证券公司B保险公司C证券咨询机构 D基金管理公司直销中心 50、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫 D担保人 51、开放式基金份额认购的收费模式包括_。A前端收费模式B网上收费模式C后端收费模式 D网下收费模式 52、_份额净值保持在1元不变。A股票基金B债券基金C货币市场基金 D混合基金 53、_在债券存续期内其票面利率保持不变。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券 D固定利率债券 54、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 55、下面关于非上市证券的说法不正确的是_A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易 D：可以在其他证券交易市场交易 56、基金经理任职报告材料应当包括_。A基金从业资格证明复印件B基金经理任职报告和任职登记表C具有3年以上证券投资管理经历的证明 D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 57、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有_。A将投资人认购款项加计利息退还投资人B补偿投资人认购损失C以固有资产承担