现代国际贸易理论

第5章现代国际贸易理论,现代国际贸易理论的产生和发展规模经济与国际贸易不完全竞争与国际贸易产业内贸易基于动态技术差异的国际贸易需求决定的贸易模式,第一节现代国际贸易理论的产生和发展,一、现代国际贸易理论的产生背景二战以后，跨国公司的兴起和经济全球化不断加强，多边贸易体制形成并不断完善和发展。传统国际贸易理论遇到挑战，国际贸易中的许多新现象无法用传统的贸易理论来解释，甚至与传统贸易理论相悖。,二、现代国际贸易理论的发展轨迹,从20世纪50年代里昂惕夫的质疑开始，60年代的林德和弗农从动态角度提出了不同于比较优势的新的贸易基础。到70年代末，国际贸易理论出现重大突破。80年代初，以克鲁格曼为代表的经济学家提出了“新贸易理论”。新古典学派一般均衡分析为基础的比较优势贸易理论是“国际贸易的完全竞争理论模型”，新贸易理论则可称之为“国际贸易的不完全竞争模型”。,重要理论,林德（S.B.Linder）偏好相似理论/需求重叠理论1961年波斯纳(M.A.Posner)技术差距理论1961年弗农（RaymondVernon）产品生命周期说1966年默瑞.坎姆（Kemp）外部规模经济1964年保罗克鲁格曼（PaulKrugman）内部规模经济，不完全竞争，1979年。格鲁贝尔(Grubel)和劳尔德(Lloyd)产业内贸易理论/差异化产品理论1975年迈克尔波特(MichaelE.Porter)国家竞争优势理论1990年,三、现代国际贸易理论与传统贸易理论的关系,现代国际贸易理论是在传统贸易理论的基础上产生和发展的，新贸易理论的出现并不意味着它取代了传统的比较优势贸易理论。两者的区别是：首先，从解释对象上看，它们分别解释的是不同的贸易现象，前者主要解释发达国家之间的产业内贸易，而后者则着重解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易；其次，从理论基础上看，前者以规模经济和不完全竞争为前提，建立在不完全竞争理论基础之上，而后者以规模报酬不变和完全竞争为前提，建立在完全竞争理论基础之上。因此，两者不是替代关系，而是互补关系，它们共同丰富和发展了国际贸易理论体系。,6,两国在封闭经济体下，如果满足以下条件国际贸易不可能发生。1、两国生产一种产品的生产函数相同2、两国的相对要素禀赋相同3、两国的消费偏好相同4、规模收益不变5、商品市场和要素市场完全竞争，没有外部经济,三、现代国际贸易理论与传统贸易理论的关系,2020/5/1,8,第二节规模经济与国际贸易,一、规模经济的基本原理规模经济：随着生产规模的扩大、产量增加，每单位要素投入的产出会增加，产品的平均成本会下降。微观经济学称之为“规模报酬递增”（increasingreturnstoscale），也称规模经济。,成本下降,成本不变,成本上升,规模经济,规模不经济,长期平均成本曲线,产量,成本,O,企业的长期平均成本与规模经济,规模经济/规模报酬：一定技术水平条件下，投入与产出的关系,规模报酬不变：在最佳的生产规模中，产品的平均成本达到最低点，并且在一定的范围内，平均成本不会再因为产量的增加而减少。这一阶段就被称这“规模报酬不变”。规模报酬递减：当生产规模继续扩大时，平均生产成本会因规模过大、管理和合作效率下降等原因而上升。这种在最后阶段出现的现象被称为“规模报酬递减”或“规模不经济”。,内部规模经济vs外部规模经济,内部规模经济：厂商的平均成本随着其本身生产规模的扩大而下降。外部规模经济：由于行业内企业的增加和相对集中，使企业在信息收集、产品销售等方面的交易成本下降。,寡头垄断或垄断竞争的差异化产品行业,竞争性强的同质产品行业,经济学家Kemp（1964）讨论了两国行业存在外部规模经济时的贸易基础和贸易模式。解释了为什么2个技术相同，产品同质，资源禀赋相同，甚至需求条件完全相同，也能进行贸易。外部规模经济指的是随着行业规模的扩大，行业长期平均成本逐渐下降。如集中在美国硅谷的计算机生产行业拥有大量的中小企业，聚集在一起，节约了上下游企业的运输成本，具有学习效应和广告效应等，从而形成外部规模经济。北京的“中关村电脑城”，浙江的许多“钮扣城”“电器城”、“小商品市场”等等，也都具有获取外部规模经济的性质。,二、外部规模经济与国际贸易,外部规模经济如何导致国际贸易产生?,Q,P,O,S1,S1,LRAC,D1,D2,P1,P2,Q1,Q2,AC1,AC2,MC1,MC2,q1=q2,q,O,P,S2,中国运动鞋行业，完全竞争，D1是本国的需求曲线。S1是没有贸易时或行业扩大前本国运动鞋行业的短期供给曲线。MC1和AC1分别是没有贸易或行业扩大前时单个厂商的边际成本和平均成本曲线。,LAC向下倾斜表明该行业存在外部规模经济。,拥有内部规模经济的，更多的是处于垄断竞争或寡头垄断地位的企业。具有内部规模经济的一般是大企业大公司，多集中于研发、设计、管理以及销售成本较高的制造业和信息产业，如飞机、汽车、机械制造、电脑软件等。,三、内部规模经济与国际贸易,拥有内部规模经济的更多的是处于垄断竞争的企业，其特点是：企业的规模大，生产的产品有差异，需求曲线向右下方倾斜。由于厂商之间的产品可替代，企业之间也存在相当的竞争。有利润，会吸引厂商进入，价格下跌，利润减少至于经济利润为零。有亏损，会导致部分厂商退出，价格上升，亏损减少直至没有，经济利润为零。,（一）具有内部规模经济的垄断竞争企业,在长期竞争条件下，企业的AC线，与需求曲线相切，产品价格等于其平均成本，利润为零。,MC,Q1,P1=AC1,O,Q,MR1,D,AC,P,参与贸易前，企业所面对的只是国内的需求曲线，按利润最大化原则MR1=MC，厂商的生产量为Q1,2020/5/1,17,短期：超额利润,（二）参与国际贸易的垄断竞争企业,MC,Q1,P1=AC1,O,Q,MR1,D1,AC,P,D2,P2,AC2,MR2,Q2,参与贸易后，短期内，由于有外国需求，所以需求曲线从D1外移到D2，MR1外移到MR2，AC1也下降为AC2，平均成本比产品价格下降的更快。,企业产量增加，平均成本下降，出现短期利润。产品价格P2可能下降，消费者剩余增加。但短期价格P2也可能上升，造成国内消费下降，消费者受损。,2020/5/1,18,P，C,O,Q,P1=LAC1,P3=LAC3,MR1,D1,MR3,D3,MC,Q1,Q3,长期，新企业进入，厂商超额利润消失。,企业产量增加，平均成本和产品价格都下降且两者相等，企业经济利润为零。本国消费者消费量增加，消费者剩余增加。,D3更平缓,（三）内部规模经济、垄断竞争企业与行业内贸易,LAC,LAC,0,100,200,2.0,1.5,C,P,C,P,2.0,100,卡车产量,卡车产量,0,出口到美国,日本,美国,如何解释发达国家之间工业产品的“双向贸易”？或者说行业内贸易为何存在？下面以美国和日本的汽车贸易为例进行说明。,20,LAC,100,0,2.0,轿车产量,C,P,C,P,LAC,2.0,1.5,100,200,轿车产量,0,日本,美国,双向贸易的基础是规模经济，而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势。由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品，从而使国际分工和贸易成为必然。但具体哪一国集中生产哪一种产品，则没有固定的模式，既可以自然（竞争）产生，也可以协议分工。,22,第三节不完全竞争与国际贸易,23,一、国际贸易中的不完全竞争环境,市场结构1完全竞争：指没有任何干扰和障碍的自由市场竞争。完全竞争必须具备以下条件（1）大量的买者和卖者，没有一个买者或卖者能够单独影响价格；（2）许多厂商生产同样的产品，任何买者都不会对一个卖者的产品产生偏好，从而排除了卖者垄断；（3）所有生产要素可以自由流动厂商可以自由进入或退出。,24,2完全垄断：一种产品的生产和销售完全由一个厂商控制。垄断厂商是价格的制定者而非价格的接受者。3不完全竞争：不完全竞争是同时包含竞争和垄断因素的市场状态。或者说是处于完全竞争和完全垄断之间的市场状态。不完全竞争的市场结构千差万别，并没有一个固定的、统一的理论框架去描述它。但有两种具体市场形态常常成为不完全竞争理论研究的对象：垄断竞争和寡头垄断。,25,（1）每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品。一方面，产品差异能确保厂商对其特有的产品拥有垄断地位，从而在某种程度上摆脱竞争；另一方面，同一行业的差别产品是非常接近的替代品，使厂商必须面对本行业其他厂商的竞争。（2）厂商数目较多。厂商对自己的产品的价格有一定控制力量，但因竞争存在又不能相互勾结来控制价格。在这一市场形态中，厂商的生产的数目足够少，因此每个厂商都面临一条向下倾斜的需求曲线；但厂商的数目有足够多，以至于每个厂商可以忽略竞争对手对其行为作出的反应。（3）厂商进入和退出比较容易。垄断竞争的短期均衡与完全竞争的厂商均衡相同。长期均衡中竞争因素更显重要。如果存在垄断利润（价格高于边际成本和平均成本），必然引起新厂商进入，使产量增加，价格下降，又迫使原有厂商压低产量，直到边际成本=边际收益、平均成本=平均收益时为止，即总收益等于总成本，不存在超额利润，从而达到垄断竞争的长期均衡。,3.1垄断竞争是竞争与垄断两种力量混合的市场形态而且这是现实生活中常见的市场形态。垄断竞争的市场条件是：,26,寡头垄断也是一种竞争与垄断两种因素混合的市场形态，与垄断竞争不同的是：厂商数目更少，产品未必都是差异产品。寡头垄断中，价格并非由市场供求关系决定，但也不是像完全垄断中由个别厂商独自定价，厂商的价格政策是相互依存的，厂商定价既要考虑消费者的反应，又要考虑竞争对手的反应。当厂商数目极少的时候，寡头之间存在激烈的竞争，厂商的价格政策难以琢磨，整个厂商均衡过程实际上就是一个复杂的博弈过程，因而价格和产量很难有一个确定的答案。厂商的不同行为方式会导致不同的结果，厂商可以采取合谋行为，相互配合制定较高的价格（共同控制的价格协议），增加它们各自的利润；厂商也可以采取战略行为，与竞争者角逐。,3.2寡头垄断是指少数厂商提供某一行业的大部分产品，这几家厂商的产量在该行业的总产量中占较大的份额，因此对市场价格和产量都有举足轻重的影响。,完全竞争VS不完全竞争,战后国际贸易现状与完全竞争的假设越来越远：1各行业的商品结构：一般来说，初级产业中的产品基本是同质的，如矿产品、农产品等，虽有差别但对消费者来说基本效用差不多，一国出口小麦的同时不会进口小麦，两国小麦具有完全的替代性；而制造品，同类不同质，即差异产品，如各国生产的汽车，并不能完全替代。而战后制造业不断发展为工业化国家的主要组成部分，也成为国际贸易的主要部分。2各国制造品生产者的规模及对市场的影响力：在美国，几乎所有的汽车都由通用、福特和克莱斯勒三家公司生产。,27,二、价格歧视和国际贸易,条件：1不是完全竞争企业2市场分割（本国市场和外国市场是分割的）3不同市场的消费者的需求曲线价格弹性不一样（外国市场的需求一般比本国市场更具弹性，因为国内市场份额一般较大，弹性较小）,28,价格歧视：厂商虽然出售同样产品，但在不同市场上或对不同消费者收取不同价格。,29,国际贸易中的价格歧视,国际贸易中的这种价格歧视行为通常称为“倾销”，“倾销”给企业带来的收益是一种出口激励，可以解释不完全竞争条件下企业的出口动力和贸易原因。倾销的定义：以低于“正常价格”的价格向国外市场销售商品的行为称为倾销。“正常价格”可用以下三种方式确定：出口国国内市场价格；出口到第三国的价格；结构价格即生产成本、销售费用、管理行政费用及合理利润之和。这三种确定“正常价格”方式的重要性递减，只有第一种方式不适用时才适用第二种方式，第二种不适用时才采用第三种。倾销是一种价格歧视。,30,利润最大化与倾销,企业国外市场份额较小，需求弹性较大，价格较低,国内市场,国外市场,P,Qh,Qf,Ph,Pf,Df,Dh,MC,MRf,MRh,扩大国内市场份额还是增加出口,一个制造商，在国内市场销售1000单位产品，在国外市场销售100单位产品。Ph=$20，Pf=$15.无论制造商在哪个市场上多增加销售一个单位商品，价格都必然会下降。假定两个市场都降低1：Ph=$19.99，Pf=$14.99MRh=100119.99100020=9.99MRf=10114.9910015=13.99,产业内贸易（intra-industrytrade）也称为水平贸易(HorizontalTrade)或双向贸易(Two-WayTrade),是20世纪60年代后才开始普遍使用的概念，是相对于产业间贸易而言的。,32,第四节产业内贸易一产业内贸易的定义及计算,一、产业内贸易的定义及计算,产业内贸易现象:一国即出口又进口某种产业产品如何定义产业内贸易“产业”的界定：一种同一属性的生产经营活动、同一属性的产品和服务、同一属性的企业的集合界定的“产业”可操作标准：按照SITC分类至少前三位数相同的产品，即至少属于同类、同章、同组的商品统计意义上的产业内贸易：按国际贸易标准分类至少前三位数相同的产品既出现在一国的进口项目中、又出现在该国的出口项目中如美国每年从欧洲进口大量轿车，也向欧洲出口大量轿车。/中国向韩国出口某种品牌的衬衣，同时又从韩国进口某种T恤衫,计算,其中X和M分别代表一个行业（或同类产品）的出口价值和进口价值。,二相关研究,20世纪60年代，经济学开始注意同产业贸易现象，但最初的研究大多属于经验分析。1960年，Verdoorm在一篇论文中分析了“比荷卢同盟”形成对三个国家的影响，发现三个国家专业化分工发生在同一产业的不同分支之间。1966年，Balassa对欧共体形成后各成员国贸易现状进行分析后发现，欧共体各国的贸易增长大部分发生在国际贸易商品标准分类的商品组内，而不是在商品组之间。Grubel&Lloyd是最早系统地从理论上研究同产业贸易现象的经济学家。1975年，Grubel&Lloyd出版同产业贸易一书，对同产业贸易理论作了较系统的说明。,为了解释产业内贸易的存在和增长，经济学家提出了新的理论。Linder（1961）从需求偏好角度对产业内贸易进行了解释，该理论认为，一种工业品是否出口，在于该产品是否属于国内代表性需求产品，所谓代表性需求产品，是指该产品在国内有旺盛需求，且技术上有相对优势以及生产上有规模经济。两国经济发展水平越相近（人均收入），需求偏好越接近，一国产品在另一国就越有销路，发生贸易的可能性就越大，且是产业内贸易。以克鲁格曼(Krugman)为首的经济学家用规模经济、不完全竞争和产品差异来解释。1978规模报酬递增、垄断竞争和国际贸易论文-供给角度。,第五节基于动态技术差异的国际贸易,37,对于行业内贸易和发达国家之间的贸易，不完全竞争和规模经济的贸易理论作了很好的解释，但如何解释贸易模式的动态变动和一些产品中领先地位的变化呢？美国经济学家雷蒙德弗农通过分析产品技术的变化及其对贸易的影响，解释了这一现象。这一理论就是所谓的“产品生命周期论”。,技术差距原理(TheoryofTechnologicalGap),要素禀赋理论在考察国际贸易的原因时，假定两个国家在生产中使用相同的技术，同种产品的生产函数相同。但在现实中各国使用的技术确实存在差距，而且这种差距还是动态变化的。为了解释在技术变化基础上的国际贸易的起因和贸易模式，1961年，美国经济学家波斯纳（Posner）提出了技术差距原理率先给出了解释。,技术差距理论认为，新产品总是在工业发达国家最早产生，然后进入世界市场。这时其他国家虽然想对新产品进行模仿，但由于同先进国家之间存在着技术差距，需要经过一段时间的努力才能实现。因而先进国家可以在一段时间内垄断这一产品，在国际贸易中获得比较利益。但是随着新技术向国外转移，其他国家开始模仿生产并不断加以扩大，创新国的比较优势逐渐丧失，出口下降，以至可能从其他国家进口该产品。,生命周期理论productlifecycle,1966年，维农在其产品周期中的国际贸易和国际投资一文中首次将营销学的产品生命周期概念引入国际贸易领域，在技术差距理论的基础上发展出生命周期理论。,产品生命周期论的基本逻辑,产品生命周期模型认为产品在其生命周期的不同阶段所需要投入要素的比例是不同的。在产品的创新阶段需要投入大量的研发与开发费用，因此最初产品属于资本密集型的产品，随着生产技术的成熟，并走向大规模生产，产品生产只需标准化技术和大量非熟练的劳动力即可，此时产品投入要素比例从资本密集型转变成劳动密集型，因此产品的生产优势逐渐由发达转向发展中国家。这正是当代国际贸易中产业领先地位不断转换的重要原因。,三阶段,第一阶段：技术处于发明创新阶段，产品新颖，除发明国外，其他国家对这一技术知之不多。发明国垄断该产品的生产，满足国内外消费者的需求。新产品往往首先出现在少数发达国家。第二阶段，技术逐渐成熟，生产过程已经比较标准化。由于成熟的生产技术会随着产品出口而转移，所以与此同时，国外的生产也会增加，发明国的出口开始下降，一些产品进口国能够通过迅速地模仿而掌握技术并进而在本国生产，随后出口到其他国家第三阶段，技术已不再新颖和秘密，许多技术已包含在生产该产品的机器中了。任何国家只要购买了这些机器也就购买了技术，技术本身的重要性已经逐渐消失。,在一种新产品的产品生命周期中贸易平衡的演进方式电视机,动态含义表现为：,1.产品生产要素密集度的动态变化,工业制成品的生产要素随其生命周期不断变化。在新产品的生命周期的不同阶段，制造新产品所投入的要素比例是变动的。在新产品阶段，产品属于技术密集型；到了成熟阶段，产品由技术密集型转向资本密集型；进入标准化阶段，价格竞争成为能否占领市场的关键（劳动密集型）。,2.贸易国比较利益的动态转移。根据产品生命周期各阶段的要素密集型的特点，比较优势将发生国与国之间的转移。就不同类型的国家而言，在产品生命周期的不同阶段比较优势是不同的。美国在开发新产品方面具有比较优势。其他发达国家生产某些产品具有比较优势，一方面可以把处于生命周期早期阶段的产品出口到欠发达国家，另一方面又可以把处于后期阶段的产品出口到比他们发达的国家。发展中国家半熟练劳动资源丰富，在生产标准化产品上具有比较优势。因此，一种产品在它的生命周期的运动过程中，比较优势是从一种类型的国家转向另一种类型的国家。,弗农对技术差距论的拓展,解释了技术差距产生与消失的原因指出了技术的动态变化导致的比较优势本身的变化局限难以说明当贸易双方不存在技术差异的情况下，如何进行贸易？,第六节需求决定的贸易模式,需求重叠理论从需求角度出发解释产业内贸易产生的原因,一、决定需求的因素,决定需求的因素主要包括三个方面：（1）实际需求；（2）喜爱偏好；（3）收入水平。,二、需求的收入弹性和恩格尔法则,1需求的收入弹性：人们对收入变动所作出的需求反应，即需求变动的百分率与收入变动的百分率之比：=（对A需求变动的百分率）/（收入变动的百分率）1，表示A需求量增加的比率超过收入增加的比率；1，表示对A需求量增加的比率低于收入增加的比率；0，表示收入增加时，消费者对商品A的需求量反而减少。经济学家根据商品的需求收入弹性的值，即根据需求量对收入变动的反应程度将商品分为“奢侈品”（1），“必需品”（10）和“劣等品”（0）。,2恩格尔法则,德国统计学家恩格尔（ErnsEngel）根据统计资料，对消费结构的变化得出一个规律：一个家庭的收入越少，家庭收入中（或总支出中）用来购买食物的支出所占的比例就越大，随着家庭收入的增加，家庭收入中（或总支出中）用来购买食物的支出份额则会下降。推而广之，一个国家越穷，每个国民的平均收入中（或平均支出中）用于购买食物的支出所占比例就越大，随着国家的富裕，这个比例呈下降趋势。即随着家庭收入的增加，购买食物的支出比例则会下降。,“恩格尔法则”在贸易中的意义不只局限于分析食品需求，我们可用这一法则来说明整个初级产品尤其是互补品需求的变动。当经济不断增长，国民收入水平不断提高的时候，各国对商品的需求会逐渐从农副产品转移到工业消费品。这不仅说明了为什么发达国家与发展中国家有不同需求模式，也说明了整个世界的贸易为什么会有从初级产品为主发展到以工业产品为主的变动。,2恩格尔法则,三、需求重叠理论overlappingdemandtheory,需求重叠理论又被称之为需求偏好相似理论。它是由瑞典经济学家林德尔在他于1961年出版的一部著作中提出的。林德尔认为，H-O理论能够较好地解释初级产品的贸易模式，更为一般地说是解释自然资源密集型产品的贸易模式，但是这一理论不足以解释制成品的贸易模式。需求重叠理论从需求角度出发解释产业内贸易产生的原因。,假设