档案管理学大纲.doc

_第一章 档案概论 第一节 档案的起源与沿革1、甲骨档案2、金石档案3、简牍档案4、缣帛档案5、纸质档案6、音像档案7、电子文件（电子档案）第二节 档案的特点和范围一、档案的定义（一）档案是各种组织和个人在其特定的社会活动中积累而成的（二）档案是保存备查的文件（三）档案内容的记录方式和载体是多种多样的（四）档案是原始的历史记录档案与文献 档案与文书 档案与图书 档案与资料 档案与文物二、档案的知识属性和信息属性（一）原始记录性是档案的基本属性（二）档案是贮存和传播知识的一种形式（三）档案是一种重要的信息资源三、档案分类的含义和档案种类的划分（一）档案分类的含义（二）档案种类的划分（三）国家全部档案的基本构成第三节 档案的作用及其规律一、档案的一般作用（一）行政管理的查考凭据（二）生产建设的参考依据（三）政治斗争的必要工具（四）科学研究的可靠资料（五）宣传教育的生动素材（六）维护国家、集体和个人权益的法律书证二、档案的基本价值（一）档案的凭证作用（二）档案的参考作用（三）对档案真实性的辩证理解三、档案发挥作用的规律性（一）档案作用的时效律和扩展律（二）档案机密性递减律和社会性递增律（三）档案行政作用弱化律和科学文化作用强化律第二章 档案工作概论第一节 档案工作的内容和性质一、档案工作的内容 档案工作的基本要求：（一）了解各环节的特殊性（二）协调系统的整体性（三）掌握诸环节的基本关系二、档案工作的性质和意义（一）档案工作的性质（二）档案工作的意义（作用）第二节 我国档案工作的基本原则一、全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则 （一）统一领导，统一管理（二）国家全部档案由各级档案机构分别集中保存，并实行党、政档案的统一管理（三）全国档案工作，由各级档案行政管理机构统一地、分层负责地进行监督和指导二、维护档案的安全与完整三、便于社会各方面的利用第三节 档案机构一、档案室（一）档案室的地位和作用（二）档案室的性质 （三）档案室的任务基本任务具体任务（四）档案室的类型二、文件中心和档案寄存中心（一）文件中心（1）文件中心的含义及其产生背景（2）文件中心的特征（二）档案寄存中心（三）档案事务所三、档案馆国家档案馆（一）档案馆的性质 （二）档案馆的基本职责与具体任务 专业档案馆（一）专业档案馆的基本含义（二）专业档案馆的类型内部档案机构(企业档案馆、档案室)（一）企业档案馆的含义（二）企业档案馆的特点（三）企业档案馆的职能四、档案行政管理机构（一）档案行政管理机构定义 （二）档案行政管理机构的基本职责（三）档案行政管理机构的具体任务 五、档案机构之间的相互关系六、我国当前档案机构的状况第三章 档案的收集第一节 档案收集工作的意义和要求一、收集工作的内容和意义 （一）档案收集工作的内容（二）档案收集工作的意义1、收集工作是档案部门积累档案的手段，它为档案工作提供了实际的管理对象。2、收集工作是档案集中统一管理的重要内容和一项首要的具体措施。3、收集工作质量的高低直接影响到档案的整理、鉴定和利用等工作（有些部门采用“守株待兔”的方法，导致档案不全，档案整理质量不高，碍于档案的利用）4、收集工作是档案部门和社会诸多方面发生联系的重要环节之一，因此它要求的政策性强，工作方法灵活多样。二、收集工作的要求（一）丰富和优化库藏1、数量充分。2、质量优化。3、成分充实。4、结构合理。（二）加强馆（室）外调查和指导（三）推行入馆档案质量的标准化（四）保持全宗和全宗群的不可分散性全宗群第二节单位内文件的归档一、归档制度（一） 归档范围（二）归档时间（三）归档要求（四）归档中应注意的问题二、归档组织工作（一）档案室对形成文件的作用（二）指导和协助文书部门组织归档工作（四）加强归档的宣传和档案的日常处理（三）临时性的文件收集工作第三节 档案馆对档案的收集一、档案馆档案的来源和收集的范围（一）档案馆档案的来源1、接收现行组织单位的档案。2、接收撤销组织单位的档案。3、征集历史档案。4、档案馆之间交接档案。（二）档案馆档案收集的范围二、现行组织单位档案和撤销组织单位档案的接收档案馆在接收有关档案之前，应积极加强与移交单位的联系（一）现行组织单位档案的接收 1、档案馆接收现行组织单位档案的期限。2、接收现行组织单位档案的要求。（二）撤销组织单位档案的接收三、历史档案的接收与征集（一）收集历史档案的特殊意义 1、收集历史档案是保护我们伟大祖国历史文化遗产，维护党和国家历史面貌的重要措施。 2、收集历史档案是党和国家当前与长远利用的需要。3、收集历史档案带有抢救历史文化遗产的性质。（二）对保存在各部门的历史档案的接收（三）保存在个人手中的失散历史档案的征集（四）少数民族地区的历史档案的收集（五）历史档案和新中国成立后非国有档案收集工作的组织【思考与练习】1、档案收集工作的内容是什么？2、归档制度及其内容是什么？3、档案馆馆藏有哪些来源？第四章 档案的整理第一节档案整理工作的内容和原则一、档案整理工作的内容和意义（一）档案整理工作的内容（二）档案整理工作的意义二、档案整理工作的原则(一）档案的整理应该充分利用原有整理基础（二）档案的整理必须保持文件之间的历史联系第二节 全宗一、全宗概念及意义（一）全宗是一个有机整体（二）全宗是在一定历史活动中形成的（三）全宗是以一定的社会单位为基础而构成的二、全宗构成的条件和立档单位三、立档单位的变化和全宗划分（一）从单位的政治性质方面考察（二）从单位的基本职能方面考察四、人物全宗五、全宗的补充形式（一）联合全宗（二）全宗汇集 联合全宗和全宗汇集的区别：（三）档案汇集六、判定档案所属全宗要区分两个概念：档案的形成者、文件的作者。七、全宗群（一）全宗群的意义和特点（二）全宗群的使用第三节 全宗内档案的分类一、分类的意义和要求（一）分类的意义（二）分类的要求二、分类的一般方法（一）时间分类（二）来源分类（三）内容分类（四）形式分类法三、普通档案常用的分类方法（一）年度分类法（二）组织机构分类法（三）问题（主题、职能）分类法四、复式分类法的选择和分类方案的编制（一）年度组织机构分类法（二）组织机构年度分类法（三）年度问题分类法（四）问题年度分类法第四节 立卷 一、立卷工作的内容二、立卷的方法（一）按问题立卷（档案形成者-主体）（二）按作者立卷（三）按文种（名称）立卷（四）按时间立卷（五）按地区立卷（六）按收发文机关立卷三、卷内文件整理（一）卷内文件的排列和编号（二）填写卷内文件目录和卷内备考表四、案卷封面编目和案卷装封填写封面时应注意：（一）拟写案卷标题（题名）以及整个案卷封面编目的基本要求（二）历史档案案卷封面编目的要求 1、单位名称。 2、人物职务、称号。 3、历法和纪元。 4、文种。 5、地名。 6、文件的内容和其他用语。第五节 卷内案卷排列和案卷目录一、案卷排列二、案卷目录（一）案卷目录的类型和选择（二）案卷目录的结构和登记方法第六节 档号一、档号的含义和编制原则 档号在档案管理中具有重要的作用： 档号编制过程中应遵循以下基本原则：二、档号的结构和编制方法（一）档号的结构 第一种：全宗号案卷目录号案卷号件或页（张）号。第二种：全宗号类别号案卷号件或页（张）号（二）档号的编制方法第七节 档案整理改革（一）遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系（二）区分不同价值（三）便于保管和利用二、归档文件整理工作的基本内容（一）装订（二）分类（三）排列（四）编号 归档章的登录项目主要包括：（五）编目（六）装盒【思考与练习】1、档案整理工作包括哪些内容？2、档案整理的原则是什么？3、简述全宗概念及立档单位构成的的条件？6、简述复式分类法的选择及使用。4、全宗的补充形式有哪些？7、档号的结构如何？第五章 档案的鉴定第一节鉴定工作的任务和意义一、档案鉴定工作的内容和任务（一）档案鉴定工作的内容（二）档案鉴定工作的任务二、档案鉴定的意义（一）档案鉴定是“去粗取精”，提高管理效益的科学措施（二）档案鉴定是关系“档案存亡”的一项非常严肃的工作第二节 鉴定档案的原则和标准一、决定档案保存价值的因素（一）档案自身的特点和状况是决定档案保存价值的基础（二）社会利用需要是决定档案保存价值的社会因素二、鉴定档案的原则（一）全面的观点（二）历史的观点（三）发展的观点三、鉴定档案价值的标准（一）档案来源标准（二）档案内容标准 对档案内容的分析可着眼于以下四个方面： 1、档案内容的重要性。 2、档案内容的独特性。 3、档案内容的时效性。 4、除上之外，对档案内容的真实性、完备性等也要加以考察，以准确地把握档案内容的价值。（三）档案形式特征标准 1、文件的名称。 2、文件形成时间。 3、文本。 4、文件的外形特点。（四）相对价值标准四、关于鉴定档案的方法论问题（一）研究档案利用规律，预测未来利用需要（二）研究档案保存的效益（三）掌握档案的重要性与保管期限长短的关系（四）档案保存价值分析中的弹性处理方法（五）档案保管期限结构的科学处理第三节 档案保管期限表一、档案保管期限表的作用和类型（一）通用档案保管期限表（二）专门档案保管期限表（三）同系统机关档案保管期限表（四）同类型单位档案保管期限表（五）单位档案保管期限表二、档案保管期限表的结构和保管期限的划分（一）档案保管期限表的结构（二）不同保管期限的档案构成三、档案保管期限表的编制方法（一）准备工作（二）起草工作（三）征求意见和修正草案第四节 档案鉴定工作制度和组织 一、档案鉴定工作的制度 根据国家的有关规定，档案决定著作制度的基本内容有如下三个方面：（一）鉴定档案的标准（二）鉴定工作的组织领导（三）销毁档案的批准制度和监销制度二、档案鉴定工作的组织方法（一） 直接鉴定法（二）现行组织单位档案价值的鉴定工作（三）档案馆档案价值的鉴定工作三、档案的销毁（一）档案销毁清册（二）立档单位和全宗简要说明（三）档案销毁方法【思考与练习】1、决定档案保存价值的因素有哪些？2、鉴定档案价值的原则是什么？3、鉴定档案价值的标准有哪些？4、档案保管期限表的类型有哪些？5、档案保管期限有哪几种？6、试简述销毁档案的程序。第六章 档案的保管与库房管理 第一节档案保管工作概述 一、档案保管工作的含义二、档案保管工作的任务三、档案保管工作的意义及与其他环节的关系第二节 档案保管的基本物质条件一、档案库房三、档案装具四、档案包装材料第三节档案库房的管理一、档案库房的编号二、档案架（柜）的排放和编号三、档案的存放和全宗排列四、档案存放位置索引五、档案代理卡六、全宗卷七、温湿度调节和清洁卫生八、保卫和保密九、防火十、档案在搬运中的保护十一、档案的安全检查【思考与练习】1、档案保管工作的意义是什么？2、档案保管工作的基本任务是什么？3、档案保管的基本物质条件是什么？4、全宗卷及其内容是什么？第七章 档案的检索第一节 档案检索概述一、档案检索工作的内容（一）存储阶段的主要 需要内容（二）查找阶段的主要内容二、检索工作在整个档案工作中的地位（一）检索是提供利用的先期工作（二）检索是提高档案馆（室）工作水平的重要手段（三）检索形成了档案业务工作中一个独立的重要环节三、档案检索效率第二节 档案检索语言一、档案检索语言的含义二、档案检索语言的基本特点：三、档案检索语言的主要作用第三节中国档案分类法简介一、分类原则与用途二、中国档案分类法的结构与使用方法（一）结构（二）符号体系（三）编号方法（四）附注符号第四节中国档案主题词表简介（一）主表。（二）范畴索引第五节档案著录标引一、档案著录标引的含义和作用二、档案著录规则简介（一）著录项目（二）标识符号（三）著录格式第六节 档案检索工具一、档案检索工具的作用二、档案检索工具的种类三、常见档案检索工具的编制方法【思考与练习】1、简述档案检索的含义？2、常用档案检索工具有哪些？第八章 档案馆（室）的编研工作第一节 编研工作概述一、编研工作的内容二、编研工作的意义第二节 档案参考资料一、参考资料的特点和种类二、大事记三、组织沿革四、统计数字汇集五、专题概要六、编写参考资料的一般方法（一）制定编写计划（二）收集材料（三）综合编写第三节 档案编研成果的基本类型及区别一、档案编研成果最常用的四种分类：二、不同加工层次档案编研成果介绍（一）常见的一次加工编研成果（二）常见的二次加工档案编研成果 (三）常见的三次加工档案编研成果 1、手册 2、年鉴三、不同加工层次档案编研成果的区别（一）编研加工的复杂程度不同（二）信息增量不同 （三）成果形式不同 （四）发挥作用不同【思考与练习】1、编研工作的内容是什么？2、简述档案编研的方法和步骤。3、常用档案参考资料的种类有哪些？第九章 档案的利用服务 第一节 档案利用服务工作概述 一、档案利用服务工作的含义二、利用工作在档案工作中的地位三、利用工作的服务方向和服务态度四、熟悉档案，了解需要五、正确处理利用和保密的关系第二节 档案利用服务方式 档案利用的基本方式：一、阅览室二、外借三、制发复制本四、展览 五、制发档案证明六、参考咨询第三节开放档案一、开放档案的概念二、开放档案的依据和意义（一）开放档案的依据（二）开放档案的意义三、开放档案的要求和措施（一）档案的开放与保密（二）做好基础工作，为开放档案创造必要条件（三）建立和健全开放档案的规章制度【思考与练习】1、档案提供利用的作用是什么？2、开放档案的含义及意义。3、档案提供利用有哪些方式？第十章 档案统计第一节档案统计概述一、档案统计工作的内容和任务二、档案统计工作的意义和要求三、档案统计调查（一）统计表报（二）专门调查四、档案统计资料的整理五、统计表六、综合指标（一）绝对数（二）相对数（三）平均数第二节 档案的登记一、档案数量和状况的登记（一）卷内文件目录和案卷目录（二）收进登记簿（三）全宗名册（四）全宗单（五）案卷目录登记（六）总登记簿二、档案利用的登记第三节 档案行政管理机关和档案馆的基本统计一、档案构成统计二、档案利用统计三、档案工作人员情况统计2、试述档案统计指标的内容。1、档案统计工作的内容和要求有哪些？【思考与练习】3、档案统计调查的方式有哪些？第十一章 明清档案的管理第一节 明清档案的构成和沿革 一、明清档案的构成二、明清档案的沿革第二节 明清档案的特点和作用一、明清档案的特点二、明清档案的作用 第三节 明清档案管理的原则和要求一、以历史唯物主义为指导二、保持历史档案的原貌三、充分利用原有基础第四节 明清档案的管理方法一、明清档案的征集与维护二、明清档案的整理与编目三、明清档案的鉴定第五节 明清档案的开放利用一、明清档案开放利用的意义和档案利用的新特点 二、接待查阅和函复咨询三、编译出版档案史料第十二章 民国档案的管理第一节 民国档案概述一、民国档案的构成和沿革二、民国档案的特点三、民国档案的作用第二节 民国档案的收集一、民国档案收集的意义和范围 二、收集民国档案的方法第三节 民国档案的整理一、民国档案的整理要求二、关于按全宗整理档案的问题三、关于全宗内档案的分类问题四、关于案卷题名的问题第四节 民国档案的开放利用一、民国档案开放的意义二、民国档案开放利用工作的原则与方式 第十三章 会计档案管理第一节 会计档案概述一、会计档案的定义二、会计档案的属性和特征三、会计档案的价值、功能和作用 第二节 会计档案人员对现行会计文件、会计信息的监督与控制一、会计档案人员对现行会计文件监督与控制工作的依据二、电算化环境条件下的会计文件信息的有效前端控制第三节 会计档案的收集一、会计档案收集的一般要求二、会计文件的归档制度第四节 会计档案的整理一、会计档案整理的内容二、会计档案的分类三、会计档案的组卷四、会计档案排列与案卷目录的编制第五节 会计档案的鉴定一、会计档