政府规制的理论与实践14环境规制

政府规制14环境规制,主要内容,美国环境规制的历程负外部性的几种解决方案的讨论政府环境规制的方法：命令控制和市场激励环境规制标准如何制定标准执行的不同原则,环境价值和环境规制,1962年，女生态学家蕾切尔卡森的著作寂静的春天1960-1970期间，美国的雾霾美国洛杉矶的空气污染,档案美国：美国的“雾霾”,1960年末，美国战后十年的飞速发展带来了显著的环境问题，与此同时，公众也开始行动起来。到了1971年11月，新成立的美国环保署公布了一批档案文件，叫做“档案美国”。相关机构雇佣了超过一百位摄影师，他们不仅记录了显著的环境问题，同时也扑捉人们每日的日常生活，显示我们如何和环境相处的同时记录了那时候美国人是如何看待他们那个时代。到了1974年，已经有超过80000张图片被拍摄下来。,1972年，菲尼克斯的沙尘暴。该地区153天没有降水。,1973年6月，一家造纸厂将废木料等固体垃圾倒入池塘中。,1972年7月，焚烧废弃汽车电池而排出的废气。休斯顿,1972年7月，浓重的工业雾气，这里是污染最重的地区。阿拉巴马,社会性规制的三个方面,1、环境：环境保护和污染控制2、产品质量和安全：产品、食品和药品3、工作场所的健康和安全,环境：负外部性如何解决负外部性问题？,香烟的负外部性,吸烟的负外部性,吸烟者的吸烟行为给其他人带来了健康损害,而吸烟者本人并不为此付出代价。按照经济学原理,在吸烟者购买香烟的时候,他(她)按照香烟带给自己的效用支付价格,使他(她)的消费达到自身的效用与成本相等,实现自身消费的效用最大化。吸烟的效用由吸烟者自己享受,而吸烟产生的成本除了吸烟者购买香烟而付出的价格外,还包括了这一行为给其他人造成的健康损害,以及由此产生的他人的医疗费用代价和心理代价,这些代价并没有包含在香烟的价格中,也就是说,吸烟者的吸烟行为造成了负的外部性,即外部成本,这种成本没有由吸烟者自己承担而由其他人承担。,吸烟对社会的负外部性,生活和工作在吸烟者周围的人们,不自觉地吸进吸烟者吐出的烟雾尘粒和各种有害物质。而在吸烟者吐出的冷烟雾中,烟焦油含量比吸烟者吸入的热烟雾中的要多1倍,苯丙比多2倍,一氧化碳多4倍被动吸烟人群中,82%在家庭、67%在公共场所、35%在工作场所接触二手烟。我国共计有7.4亿非吸烟者遭受二手烟危害全球的约1/4.,负外部性：经济、社会、环境,降低生产效率吸烟从三个方面影响收入分配:1、使低收入阶层的收入进一步减少,扩大社会的收入差距;2、使低收入群体有限的家庭收入被消耗在香烟上而不是花在食物和其他必需开支如教育和营养上,造成低收入阶层福利的进一步恶化;3、吸烟所造成的高患病率和高死亡率,增加了低收入群体的医疗开支,也使低收入群体的生活状况进一步恶化。火灾和环境污染,需要政府处理香烟问题吗？如果需要，政府应该怎么处理香烟问题？现实中？,政府对待烟草的两难困境,作为烟民大国,中国烟民人数、烟民增加数量和烟草消耗量都居世界首位。成年烟民3.0亿，其中男性2.9亿，女性0.1亿。男性吸烟率52.9%，被动吸烟5.4亿。吸掉全世界40%的卷烟。城市吸烟者的平均吸烟量为13.8支/日,而农村吸烟者的平均吸烟量则达到15.8支/日。青少年吸烟状况：13-18岁青少年吸烟者约1500万，尝试吸烟者超过4000万，青少年吸烟率达11.5%。公共场所、工作场所吸烟现象严重，有7.4亿非吸烟者遭受二手烟暴露，暴露率达72.4%。其中成年人5.6亿，青少年1.8亿,吸烟和二手烟暴露导致癌症、心血管疾病和呼吸系统疾病等大量发生，每年死于吸烟相关疾病的人数超过100万，吸烟产生的医疗费用不断增加。社会成本：2005年,我国吸烟导致的疾病和直接成本估算为1665.6亿元,吸烟导致的间接成本(包括误工损失、被动吸烟造成的健康损害、火灾、环境污染以及寿命的减少)为861.11亿元至1205.01亿元。合计2526亿元。,中国的烟草产业,作为烟草大国,中国烤烟的种植面积、产量、增长速度,卷烟的产销量、增长速度以及烟税增长速度皆居世界第一。中国烟草总公司(CNTC)是全球最大的卷烟生产商。控制着全球卷烟市场32%的市场份额，几乎与二、三号烟草业巨头菲利普莫里斯国际(PhilipMorrisInternational)和英美烟草(BritishAmericanTobacco)合计控制的市场份额一样多。,收益：利税大户第一大税源2010年，烟草行业缴纳各项税费4988亿元，其中：烟叶税76亿元，消费税2811亿元，增值税1023亿元，城市建设维护税、教育费附加、所得税、国有资本收益等其它税费1078亿元。占全国财政收入总额的比重约为6.0%。全国现有130多万种烟农户、500多万卷烟零售户和50多万烟草工商企业从业人员，与烟草生产经营直接相关的劳动人口超过2000万，烟草行业在保障就业、增加收入方面具有一定作用。,2010年，全国共有30家具有法人资格的卷烟工业企业，卷烟生产点有99个。全国卷烟产量4750万箱，其中，云南卷烟产量占全国总量的16.0%，四川和重庆占6.0%，贵州占5.0%。目前我国80%以上的烟叶生产和50%以上的卷烟生产均集中在老少边穷地区，这些地区经济社会发展对烟草行业依赖度很高，实现烟草转产和发展烟草替代种植需要一个较长的过渡阶段。2010年，我国共有卷烟零售户508万户，户均售烟收入16370元。,香烟的社会成本和收益（美国）,左图为调节一盒香烟的尼古丁含量引发的外部保险成本的变化生命价值：对风险的不同态度，生命价值体现不同贴现率：指将未来资产折算成现值(presentvalue)的利率。例如：贴现率为10%，明年的100元在今年就相当于100/（1+10%）=90.9元，同样的收益，今年的最划算。,广场舞的负外部性解决方案？,谁损害了谁？如何解决？,广场舞负外部性的几种解决方案,1、政府命令：某些时间禁跳广场舞禁止在广场跳2、政府提供：对跳舞者提供新的场地、耳机为周围居民加装防噪音装置3、政府征收噪音税：向跳舞者征税，给周围居民补贴4还有其他方法吗？,广场舞负外部性的几种解决方案,4、跳舞者和周围居民的自发交易：跳舞者自购耳机，或为居民装隔音装置居民自装隔音装置，或为跳舞者购耳机那种更合理？,解决问题的办法1：科斯定理,如果不存在交易成本，只要产权可以确定，则不管产权属于哪一方，个体间的讨价还价可以解决环境污染问题，产权归属界定的不同只影响个体间的收入分配。,科斯的例子：,A农场的牛闯入B农场踩踏了作物。负外部性如何消除或者弥补？,图中错误：最高接受价（最高受价）应为最低接受价最高报价：企业所愿意支出的最高报价：其控制污染的成本的最低额或者所受处罚的最小额个人最低接受价：让他们生活恢复到没有遭到污染的状况需要的金额数当,居民和污染企业的谈判与结果,科斯定理的问题,下风口的洗衣店和上风口的污染企业（烟粉尘污染）谁给谁赔偿？赔偿正当吗？公平吗？交易成本，能否达成赔偿的协议？确定的赔偿方案引发的长期经济效果,科斯解决方案的问题,1、产权问题和公平问题2、私人谈判的交易成本问题3、长期问题：如果政府支持新（污染）企业进入市场，（公众支出来控制污染）后果污染行业的进入者会更多,解决问题的办法2：一体化,采取一体化方式，通过兼并、联合等手段把环境污染的施与者与承受者结合起来，将外部性内部化。一体化的联合体在决策时会充分考虑到环境污染的问题。一体化后，产权不确定的因素不存在了，同时还消除了交易成本。,解决问题的办法3：道德,道德、社会惯例与良心效应一体化只能解决企业的污染问题，个人的污染问题无法通过这种办法解决。马歇尔认为，决定人类行为的最基本和最持久的力量是利益的和宗教的。经济（利益）的力量使得人们在追求自身的最大化利益时，既促进了社会的进步、也带来了不惜牺牲他人利益为代价的机会主义行为。宗教以及社会惯例，在另一方面影响和制约着人类的这种机会主义行为。,道德和良心效应,经济学家黄有光在研究外部性问题时提出了“良心效应”理论。他认为，由于良心在人类的任何行为中都发挥着一定的作用，任何环境污染的生产过程中都或多或少地存在一定的“良心效应”。一方面，当行为者给他人带来不负责任的环境污染时，良心效应将会降低其自身的整体福利水平。另一方面，对环境污染而实施的政府规制有可能降低良心效应，反而会提高产生环境污染的行为水平。,负外部性的解决方法,除了科斯交易，一体化，良心外，还有其他什么办法来既保证公共利益，公平，又能够保护行业发展？,负外部性的解决方法4：政府规制,一体化中隐含的政府因素良心效应中隐含的政府因素对于市场交易：政府作用在于从权威的第三方的角度，确立公平，减少交易成本，减少长期效应。,政府干预,市场失灵政府干预多大程度上的干预，来保护消费者和环境？地区性的还是国家性的？水和空气,政府规制的手段,命令控制（集权规制）市场激励（分散的规制）,二、环境规制的方法,（一）制定标准解决环境问题的最主要规制方法之一，是制定有害物质的排放标准或产出标准。由规制机构监督执行。为了保证标准得到贯彻实施，对不遵守规制标准而超量排放（生产）者设置一套惩罚制度自然必不可少。因此，罚款制度与规制标准必须是同时制定与实施。这也体现了政府规制的强制性而非市场机制下的自愿性。,制定标准的路径选择,路径1：零风险不考虑成本收益的公共利益视角：路径2：技术上可行手段的极致使用科学视角路径3：平衡法建立规制标准，同时考虑成本和管制的其他后果。,零风险标准和技术标准,零风险问题：成本可能极大，右图基于技术的途径：不同地区的需要不同，动态灵活性，剥夺了随时间降低成本和提高污染控制效率的机会,平衡法的分析：,需要考虑巨大的规制成本确保我们得到的多于我们失去的为什么要以公众的健康和福利方面的让步来维持公司或者其他污染者的经济利益？,平衡法的发展,福特政府：要求规制机构估计规制成本和通货膨胀对规制的影响卡特政府：要求规制机构证明其提案的有效成本里根政府：要求规制机构规制收益超过成本布什和克林顿收益和成本的比较（砒霜案例）,工作场所砒霜规制的平衡法分析,环境规制的各类标准,零风险原则：清洁空气法案普通大气污染物：基本安全边界危险的大气污染物：充分的安全边界技术标准：清洁水法平衡标准：有毒物质控制法联邦杀虫剂、杀菌剂和灭鼠剂法案砒霜的案例,环境规制的执行,比例均等原则负担能力原则成本最低原则,规制执行的不同原则可能存在的问题,比例均等原则：公平性VS不平等的财务负担负担能力原则：个人所得税制度类似，惩优奖劣不公平成本最低原则：要求掌握完整的信息信息不对称不能总是让一个企业（成本总是最低）来削减污染,分散、市场化的规制方法,鼓励通过市场信号来做出决策，而不是制定明确的污染控制水平或方法来规范人们的行为。通过借助市场的力量。将促使企业或个人在追求自身利益的同时客观上污染控制目标得意实现。排污收费许可证交易,排污收费,环境污染是因为环境污染实施者没有承担环境污染的成本，导致其私人成本小于社会成本。因此，政府可以考虑强制性地向环境污染者按照一定的标准收取费用（按照每单位的产品或者每单位的污染物收取），提高环境污染者的生产成本，从而达到控制其产量的目的。这就是英国经济学家庇古所提出的“庇古税”。烟草行业的例子,排污收费的特征：,1、企业根据费用标准和自身情况决定排污水平2、提供企业减少污染控制成本的持续动力3、要求所有企业都采取行动，要么削减污染以减少支付费用，要么继续为污染付费4、对单个企业来讲，并没有被规定排污量，而是由企业自行决定。,欧美国家征收的环境保护税：,1对排放污染所征收的税，包括对工业企业在生产过程中排放的废水、废气、废渣及汽车排放的尾气等行为课税，如二氧化碳税、水污染税、化学品税等。2对高耗能、高耗材行为征收的税，也可以称为对固体废物处理征税，如润滑油税、旧轮胎税、饮料容器税、电池税等。3为减少自然资源开采、保护自然资源与生态资源而征收的税，如：开采税、地下水税、森林税、土壤保护税。4对城市环境和居住环境造成污染的行为征税，如：噪音税、拥挤税、垃圾税等。5对农村或农业污染所征收的税，如：超额粪便税、化肥税、农药税等。6为防止核污染而开征的税，主要有铀税。,我国计划变污染费为环境保护税,2015年6月财政部、税务总局和环保部共同起草的中华人民共和国环境保护税法(征求意见稿)(以下简称征求意见稿)。环保税的税额标准与即将被其取代的排污费征收标准基本一致规定了对农业生产、机动车等排放的应税污染物免征环保税省级人民政府可以统筹考虑本地区环境承载能力、污染排放现状和经济社会生态发展目标要求，在规定的税额标准上适当上浮应税污染物的适用税额，并报国务院备案。征税权由环保部门转移至税务部门，但是，污染物排放量的核定工作又具有一定的专业性，税务部门很难完成。因此，在税收征管方面，环保税采取的是“环保认定、税务征收”模式。,许可证和许可证交易,政府确定污染的总排放水平，并将其按照一定的标准量转化成污染排放权利，排放许可证。政府根据这一地区的最优污染水平来确定污染许可证的数量，颁发污染排放许可证的方法：1、直接给许可证定价；2、在相关市场上公开拍卖；3、直接发放给企业并允许相互转让。不同的企业基于自身的污染排放水平和处理成本，在市场上可以出售或者购买许可证，以满足本企业的需要。位于黄浦江上游水源保护区的上海吉田拉链有限公司，因扩大生产规模，其污水污染物排放量超过排污许可证允许的指标。而上海中药三厂由于实施了污水治理设施改造，污水污染物排放量大大减少，致使该厂排污指标有剩余。于是，这两家厂在环保部门的见证审批下，签订了排污指标有偿转让协议：由吉田拉链公司出资60万元转让费，从中药三厂获得每天680吨污水和每天40公斤COD（化学需氧量）的排放指标。两厂的排污指标有偿转让后，吉田厂为实现扩大再生产赢得了时间，而上海中药三厂长期致力于环境投入在经济效益上取得了一定的回报。,许可证交易制度新版本：碳资产和碳交易,在环境合理容量的前提下，政治家们人为规定包括二氧化碳在内的温室气体的排放行为要受到限制，由此导致碳的排放权和减排量额度（信用）开始稀缺，并成为一种有价产品，称为碳资产。一个国家或地区的减排额一定，并确定分配给不同企业的情况下。不同企业的减排成本不同，一个企业通过支付另一个企业获得温室气体减排额，买方可以将购得的减排额用于减缓温室效应从而实现其减排的目标。二氧化碳是温室气体的最大宗，所以也叫碳交易。1992年，在联合国环境与发展大会上，150多个国家制定了联合国气候变化框架公约，要求发达国家限制温室气体的排放，并向发展中国家提供资金和技术援助。1997年12月，第3次框架公约缔约方大会在日本京都通过的京都议定书规定，从2008年到2012年期间，主要工业发达国家要将二氧化碳等6种温室气体排放量在1990年的基础上平均减少5.2%，而发展中国家在2012年以前不需要承担减排义务。根据京都议定书建立的清洁发展机制（CDM），发达国家如果完不成减排任务，可以在发展中国家实施减排项目或购买温室气体排放量，获取“经证明的减少排放量”作为自己的减排量。,碳交易,前提条件：在发达国家：减少100万吨二氧化碳=1亿美金花费（理论估算）在发展中国家：减少100万吨二