山西省基金从业：交易所交易基金ETF模拟试题.docx

.山西省基金从业：交易所交易基金ETF模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。A中国银监会B中国人民银行C中国证监会D财政部 2、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A主要是针对基金销售机构经营能力的监管B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理3、关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近_内无重大违法违规行为。A：1年B：6个月C：3个月D：2个月 4、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准5、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税 6、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有_。A证券交易量标准B影响证券市场价格标准C影响投资者决策标准D对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 7、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。A“了解你的产品”B“了解你的客户”C“了解你的职责”D“了解你的目标” 8、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为_元，所花费的认购费用约为_元。A4 932；68B4 931；69C4 930；70D5 000；70 9、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。A基金基础知识B基金相关法律法规C基金产品信息D基金投资人信息 10、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_A：风险控制制度B：员工自律C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导11、下列机构属于证券市场服务机构的有_。A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券业协会 12、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是_。A中国证监会B中国银监会C财政部D中国人民银行 13、以下属于基金销售操作风险的有_。A向他人提供基金未公开的信息B投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D资金清算交收失误引起的风险14、基金合同是约定基金管理人、_和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司 15、关于债券型基金，下列描述正确的是_。A债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B债券型基金对利率变动不敏感C随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D债券型基金有固定的利息收益 16、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：159：25C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00 17、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A15 B45 C60 D90 18、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。A投资B负债C融资D资产 19、广义的有价证券包括_。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券 20、全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金是基金的主流产品C开放式基金是基金的主流产品D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 21、独立董事任职时应具备的条件包括_。A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 22、基金利润主要包括_。A利息收入B投资收益C公允价值变动损益D其他收入23、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 24、关于ETF的交易规则，正确的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B上市首日无涨跌幅限制C申报价格最小变动单位为0.01元D买入申报数量为1000份或其整数值25、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D20二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列属于货币证券的有_。A商业汇票B银行本票C支票D提货单 2、在我国，基金的募集期限一般不得超过_个月。A3B6C12D153、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_。A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年 4、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为_。A平衡型基金B增长型基金C收入型基金D防御型基金5、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A求偿权B收入请求权C货币索取权D商品所有权 6、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有_。A选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率B定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者C基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险D基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点 7、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。A基金经理过往业绩的基本情况B基金经理过往业绩取得的市场环境C基金经理过往业绩的预测作用D基金经理对这些业绩的作用 8、关于证券发行市场，下列说法正确的有_。A证券发行市场通常有固定场所B证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者 9、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是_A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 10、根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日11、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓 12、证券投资的系统性风险不包括_。A政策风险B经济周期波动风险C信用风险D购买力风险 13、深圳证券交易所于_开业。A1990年7月B1990年12月C1991年7月D1991年12月14、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。A1B2C3D4 15、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。A发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQD基金份额只可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 16、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A：基金份额净值B：基金资产净值C：基金资产总值D：基金资产的估值 17、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A1B2C3D5 18、通常，处于_的投资人多属于保守型。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期 19、下列属于我国开放式基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C基金管理公司直销中心D基金超市 20、具有良好择股能力的基金经理一般会_。A买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C超配绩优行业或板块D低配绩差行业或板块 21、引起股票价格变动的因素包括_。A公司经营状况B宏观经济因素C政治因素、心理因素和人为操纵因素D稳定市场的政策与制度安排 22、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_A：中国工商银行B：国家开发银行C：中国进出口银行D：中国农业发展银行23、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性B专业性C持续性D广泛性 24、我国老基金存在问题的主要表现有_。A普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金D深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法