[企业管理]gb t14001标准理解

1,建材工业质量认证管理中心北京国建联信认证中心有限公司,李 卫 东业务发展部副主任地 址：北京市海淀区三里河路11号 邮编：100831电 话558 传 真 机E-mail：,2,培训方式讲授、练习复习、考试合格后颁发证书强调：理解关键，掌握重点,3,实施ISO14001环境管理体系的意义,有助于提高组织的环保意识和管理水平使企业从根本上实现污染预防、推行清洁生产控制污染排放点，实现达标排放，降低环境事故风险降低产品使用过程中对环境的影响改革工艺和材料，降低生产过程中的环境影响改造或更新设备，减少对环境的影响废弃物的分类回收和利用节能降耗、降低成本加强管理改革工艺技术改造设备保证符合法律、法规要求，避免环境刑事责任满足顾客要求，提高市场竞争市场份额取得绿色通行证，走向国际贸易市场增强员工的凝聚力，调动员工的积极性,4,ISO14000系列标准产生背景,环境问题逐步恶化30-70s的八大公害事件70s以来的新的环境公害事件80s以来全球性的环境污染和生态破坏日趋严重环境问题引起重视72年的人类环境宣言92年的“联合国环境与发展大会”环境法律法规要求日趋严格，民众环境意识不断提高企业的环境自律贸易对环境成本的要求多种环境管理体系的出现92年英国标准院的等的巨大成功统一标准，促进环境和贸易,5,ISO14000系列标准简介,国际标准化组织（ ISO） 93年设立负责制定ISO14000系列标准，下设6个分委员会和2个工作组SC1负责环境管理体系（ EMS ），（1400114009）SC2负责环境审核（EA）（1401014019）SC3负责环境标志（EL）（1402014029）SC4负责环境绩效评价（EPE）（1403014039）SC5负责生命周期评价（LCA）（1404014049）SC6负责术语和定义（ TD）（1405014059）WG1负责产品标准中的环境因素（导则64）WG2负责森林管理（14061）备用（1406214100）,6,已颁布的14000系列标准(1/2),ISO14001 环境管理体系规范及使用指南 （2004年11月）ISO14004 环境管理体系 原则、体系和支持技术通用 指南 （ 2004年11月）ISO19011 质量和（或）环境管理体系审核指南（2002年）ISO14020 环境标志与声明基本原则 （1998年8月）ISO14024 环境标志实践者计划复合准则（I型）项 目的导则、实践和认证程序 (1999年4月),7,已颁布的14000系列标准(2/2),ISO14040环境管理生命周期评价原则与框架 （1997年6月）ISO14041生命周期评价清单分析 （1998年10月）ISO14050环境管理术语和定义 （1998年5月）ISO导则64产品标准中环境因素导则 （1997年3月）ISO14015、14021、14025、14031、14042、14043等,8,ISO14000标准分类,按标准的性质区分基础标准子系统：环境管理方面的术语与定义；基本标准子系统：环境管理体系标准；技术支持系统：环境审核标准，环境标志标准，环境行为评价标准，生命周期评定的标准。按标准的功能区分评价组织的标准；评价产品的标准。,9,ISO14000系列标准间的关系,评价组织,评价产品,10,ISO14000系列标准的特点,标准的自愿性；标准的灵活性；标准的广泛适用性；标准的预防性。,11,ISO14001与ISO9001的异同,共同点都是自愿采用的管理性质的国际标准；管理体系相似。不同点适用范围、对象和目的不同；承诺对象不同；审核认证的依据不同。,12,ISO14001环境管理体系标准要求理解,13,环境管理体系运行模式,持续改进,管理评审,总要求、环境方针,策划环境因素法律法规和其他要求目标、指标和方案,实施与运行资源、作用、职责和权限能力、培训和意识信息交流文件文件控制运行控制应急准备和响应,检查监测和测量合规性评价不符合、纠正措施和预防措施记录控制内部审核,14,环境管理体系的PDCA模式,C,P,15,第一节 GB/T 24001标准的引言,CB/T24001 idt ISO14001标准共分六部分即：引言、范围、规范性引用文件、术语和定义、环境管理体系要求及附录A、B。标准的引言部分重点阐述了该标准的产生的背景、特点、目的和应用原则。正确理解和把握这些原则，是正确理解和应用本标准的基础。,16,1. 环境保护须建立并实施结构化的管理体系,由于世界上的许多国家环境立法日趋严格，促进环境保护的经济政策和其他措施陆续出台，人民群众、消费者等相关方环境意识的普遍高涨，许多企业都自发地制定了本组织的环境方针和目标，试图控制自己的活动、产品或服务对环境的影响。许多组织还推行了环境“评审”或“审核”。这种“评审”或“审核”虽然也能收到一些效果，但它并不能直接改善组织的环境绩效，也不能确保组织持续满足法律与方针的要求。为了实施有效的环境管理，必须在组织内建立并实施一套结构化的管理体系(即环境管理体系)并把这个体系纳人本组织的整个管理体系之中。,17,2. 本标准的实施与应用遵循自愿原则，并不改变组织的法律责任,本标准的宗旨是为组织规定了有效的环境管理体系的要求，以帮助组织实现自己的环境目标和经济目标。组织是否实施、是否申请认证审核等都取决于组织的自身意愿，不得以行政或其他方式要求或迫使组织实施，在实施过程中不应改变组织原有的法律责任，也不应制造非关税贸易壁垒。,18,3. 本标准具有广泛的适用性,本标准不仅适用于任何类型与规模的组织，而且适用于各种地理、文化和社会条件的组织。因此，两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都是遵守本标准的。凡具有下列愿望的组织均可实施本标堆：,19,建立、实施、保持和改进环境管理体系；使自己确信能符合所声明的环境方针；通过下列方式证实对本标准的符合： a) 进行自我评价和自我声明； b) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认； c) 寻求外部对其自我声明的确认； d) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证（或注册）,20,4. 本标准是作为认证依据的标准,本标准提出了对组织环境管理体系进行认证/注册和（或）自我声明的要求，它和用来为组织实施或改进环境管理体系提供一般性帮助的非认证性指南有重要差别。ISO14001标准是环境管理体系建立和认证的最终依据，仅包含那些用于认证、可进行客观审核的要求。 与ISO14001标准不同，ISO14004标准就如何建立一个环境管理体系提出了指南性建议，不能作为环境管理体系认证/注册的依据。,21,5. 本标准未对组织的环境绩效提出绝对要求，本标准着眼于采用系统的管理措施,本标准未对组织的环境绩效提出绝对要求，这些应由组织自行决定，因而两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都能满足本标准的要求。系统地采用和实施一系列环境管理措施，有助于取得对所有相关方的最优化结果，但采用本标准本身并不能保证取得最优结果。为了实现环境目标，环境管理体系应能促进组织在经济条件许可的情况下，根据需要考虑采用最佳可行技术，同时考虑采用该技术的成本效益。,22,6. 环境管理体系不必独立于其他管理体系，并应纳人组织整个管理体系中,环境管理体系是组织整个管理体系的有机组成部分，不应成为孤立的管理系统。本版标准修订重点除更加明确地表述第一版的内容外；同时还对GB/T 19001的内容予以必要的考虑， 以加强两标准的兼容性，因此组织在建立环境管理体系时，可选择一个管理体系(如QMS)做为实施环境管理体系的基础，各体系要素也不必独立于现行管理要求，可通过修改、调整，使之适合本标淮的要求。但应当看到，环境管理体系各要素的应用会因不同目的和不同相关方而异。,23,7. 实施本标准的关键是坚持持续改进和污染预防,本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，促进环境保护与社会经济的协调发展。为此要求组织在环境管理体系的建立与实施全过程，把环境保护和污染预防这一基本思想贯彻始终。,24,8. 环境管理体系遵循PDCA运行模式,环境管理体系的运行模式与质量管理和其他管理的运行模式相似，都共同遵守戴明提出的策划实施检查改进（PDCA）运行模式，他将企业活动分为四个阶段，即：,25,(1)策划阶段（PLAN）：组织根据自 身的特点建立所需的目标和过程，以实现组织的环境方针所期望的结果； (2)实施阶段（DO）：对过程予以实施； (3)检查阶段（CHECK）：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果； (4)改进阶段（ACTION）：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。,26,许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理，这种方式称为“过程方法”。GB/T 190012000质量管理提倡使用过程方法。由于PDCA可以应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的，可以说PDCA是过程方法的具体体现和应用。,27,第二节 环境管理体系术语与定义,GB/T24001ISO14001给出了20个常用术语。正确理解这些术话及其定义是正确理解标准的前提。为便于理解，将其分为六组。,28,1. 环境环境因素环境影响,(1). 环境 environment“组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。”（无变更）一般认为，环境是指围绕着人群空间以及其中可以直接、间接影响人类生活和发展的各种因素的总体。在本定义中，主体是组织及其运行活动；“外部存在”就是各种因素的总体，它是一种客观的外部存在，例如，空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人等等。环境不是这些要素的简单组合，而是一个有机整体，它们共同组成一个有着相互联系、相互转化、相互作用的复杂系统，并保持着一定的动态平衡。基于上述各个方面，“外部存在”可以从组织内部延伸到全球系统。所以，在考虑环境问题时，不仅包括组织内部和组织外部周边事物，还应把思路向更大范围扩展全球。,29,“一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。” （无变更）组织的产品或服务尽管多种多样，但都是活动或过程的结果。组织在提供产品或服务的活动或过程中，都可能对环境发生作用，是造成环境影响的原因。例如，水泥生产过程中粉尘的排放，噪声，热辐射、资源能源消耗等等，都属于与环境发生相互作用的要素，即环境因素。其结果是产生环境影响。环境因素和环境影响之间的关系是因果关系。环境因素的重要性应与可能造成的环境影响程度相一致。能产生重大环境影响的环境因素称为重要环境因素。对环境因素重要性的评价应与环境影响的重要性联系起来。,(2). 环境因素 environmental aspect,30,“全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。”,(3)环境影响 environmental impact,31,2. 组织相关方,(4)组织 organization “具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。”,32,组织的形式是多种多样的，可以是：集团公司、商行、企业、政府机构、事业单位，也可能是这些单位的部分或结合体。无论形式如何，组织都必须有其自身职能，即从事某种活动、生产某类产品或提供某种服务；同时组织也应有其自身的行政管理能力，能够管理、控制、改变这些活动、产品或服务，使其完成规定的职能。只要具有自身的职能与行政管理能力，则可视为独立的组织，而不必考虑其性质和规模等因素。对于具有多个独立运行单位的组织，如总公司下设几个分公司，每个分公司只要有独立职能和行政管理能力，这些分公司均可视为一个组织。,33,关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。,(5)相关方 interested party,34,3. 环境绩效持续改进污染预防不符合纠正措施预防措施,(6). 环境绩效 environmental performance “组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。 注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量。”,35,“不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。”,(7)持续改进 continual improvement,36,持续改进是GB/T 24001-IS014001的基本思想和出发点。持续改进是一个过程，这个过程就是以组织的环境方针为依据，使环境管理体系的主要要素周而复始地按照类似PDCA循环的模式运行。环境管理体系在实现其管理功能的同时，也在运行中不断得到强化，并导致环境绩效的改进。组织在实施环境管理体系过程中要始终坚持这一基本思想，通过对体系的不断修正和完善，制定更高的目标、指标，加以规划并实现。,37,由于技术和经济问题，组织的环境因素有轻有重，环境目标有主有次，改进项目也有优先次序，所以改进过程是渐进的、有步骤的、持续的，不必同时发生于活动的所有方面,38,“为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。”,(8)污染预防 prevention of pollution,39,污染预防是提高环境绩效、实现持续改进的重要途径，是环境管理体系处理和解决环境问题的基本原则，是当代环境管理的重要指导思想。为避免或减少有害的环境影响，组织应从三个层次着手，即：,40,源头控制：从产品的设计、工艺的设计、原材料的选择开始，充分考虑避免环境问题的产生；过程控制：当产品和工艺设计无法避免环境问题出现时，则应在生产的过程中，加以控制，如优化工艺结构，强化过程管理，从而减少资源的消耗及污染物的排放；末端治理：对于最终产生的污染物，则应采取有效的治理手段加以处理，从而减少其对环境造成的不利影响。污染预防的原则：不产生污染为最优选择，其次减少污染产出，最后才采取必要的末端治理，控制污染。,41,（9）不符合 nonconformity “未满足要求。,注：此术语在GB/T 190002000中为不合格（不符合）。”“要求”是符合和不符合的判定依据，在GB/T 190002000中定义为“明示的、习惯上隐含的或必须履行的需求或期望”，所以，判定符合和不符合不但要以组织明示的规定为依据，还要以组织必须履行的需求或期望为依据，如法律法规规定，也要以习惯上隐含的需求或期望为依据，如地方习俗等。,42,（10）纠正措施 corrective action,“为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。”纠正措施一般是先分析出现不符合的原因，然后根据原因制定出避免重复发生的整改计划，实施该计划，最后对整改效果的有效性进行评价。要注意它与“纠正”的区别，纠正是以“就事论事”的态度为消除已发现的不符合而采取的措施，是“治标”；而纠正措施是以“举一反三”的态度，针对不符合原因而采取的防止类似事件重复发生的措施，是“治本”。,43,（11）预防措施 preventive action,“为消除潜在不符合原因所采取的措施。”预防措施与纠正措施的定义基本是相同的，只不过是采取措施的对象不同，预防措施针对的是潜在不符合，而纠正措施针对的是已发现的不符合。,44,4. 环境管理体系内部审核审核员,(12)环境管理体系 environmental management system （EMS） “组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。 注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。 注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。”,45,管理体系是由相互依存、相互作用的诸要素构成的有机整体。环境管理体系是由环境方针、策划、实施与运行、检查和管理评审这五个一级要素和若干二级要素组成。环境管理体系的诸要素中，环境方针是起主导作用的要素。环境管理体系的建立和运行模式是围绕环境方针的制定、实施方针的策划、策划的实现与体系运行、运行过程中的检查和纠正措施以及管理评审等项活动而展开的，并用来管理环境因素。为了保证这些要素(活动)的实施，还需要相应的组织机构、承担相应的职责、配置必要的资源、规划相关活动和过程、建立和实施必要的程序和惯例等等。环境管理体系不是上述各要素的简单堆积，而是这些要素系统的组织和有机的结合，使之循环运转、螺旋上升，达到持续改进的目的。,46,(13)内部审核 internal audit,“客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。 注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。”,47,定义中的“审核证据”是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核证据是审核员在现场审核时获得的、用以对环境管理体系及相关要素是否符合要求进行判定的客观证明材料。它可以是某种信息或记录，也可以是对某事项的陈述。定义中的“审核准则”是用作依据的一组方针、程序或要求。审核准则是在审核实施前由审核组与委托方共同商定的。通常作为审核准则的有：规范、指南、法律、法规、标准和组织的要求等。,48,环境管理体系审核是一个系统化、获得审核证据的评价过程，并需要制定文件化的程序，以保证审核活动的系统性、一致性和独立性。在大多数情况下，特别是对于小型组织，独立性一般通过与审核活动无责任关系的内审员来实现，内审员不能审核自己的活动。,49,(14). 审核员 auditor,“有能力实施审核的人员。”能力的定义是“经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领”，审核员的能力和要求应符合GB/T19011-2003的规定。,50,5. 环境方针环境目标环境指标,(15)环境方针 environmental policy “由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。 注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。”,51,制定环境方针应从组织的环境因素(尤其是重要环境因素)、法律、法规及其他要求以及相关方的要求出发，考虑组织的目标、任务、价值观和实际能力，做出切实的承诺，对外树立组织的形象，对内提高全体职工的环境意识，成为指导环境管理工作的纲领。,52,(16)环境目标 environmental objective,“组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。”,53,(17)环境指标 environmental target,“由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。”,54,环境目标和指标关系见下表：,55,6. 文件记录程序,(18)文件 document “信息及其承载媒体。 注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。 注2：摘编自GB/T 190002000中3.7.2。”文件必须包括两个要素，一是“信息”，“信息”的定义是有意义的数据；二是承载媒体，媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。这两个要素缺少任一个，都不构成文件。,56,(19)记录 record,“阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。注：摘编自GB/T 190002000中3.7.6。”记录是一种特殊的文件，它也包括“信息”和“承载媒体”两个要素，但这里的“信息”专指阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的信息。,57,(20)程序 procedure,“为进行某项活动或过程所规定的途径。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：摘编自GB/T 190002000中3.4.5。”程序可以形成文件，也可以不形成文件，形成文件的程序一般称为文件化程序，文件化程序一般包括5W1H内容，即What（做什么）、Why（为何做）、Who（谁来做）、When（何时做）、Where（何地做）、How（怎么做）。,58,第三节 环境管理体系要求与理解要点,CB/T 24001 idt IS014001的第4章是对环境管理体系框架的具体要求，是建立环境管理体系，对环境管理体系进行审核的依据。因此，正确理解并把握这些要求的实质，无论对于环境管理体系的建立还是审核都是至关重要的。,59,4.1 总要求,1标准条款：“组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。 组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。”,60,2理解要点：该条款是一个总体性要求，要求组织应从系统化、文件化的管理来改进组织的环境绩效。条款中有四个关键词即：建立、实施、保持和持续改进。“建立”是指从组织决定按GB/T240011SO14001标准要求建立环境管理体系开始，到环境管理体系建成的全过程，包括环境管理体系的策划、目标指标设定、体系文件编制、机构设置和人员及资源配置等。“实施”是指环境管理体系建成后，按规定的要求运行。“保持”是指持之以恒地按规定的要求运行，始终将其作为环境管理的一种手段。“持续改进”是指在运行过程中实施监督检查和对出现的问题采取纠正措施，并通过审核和评审促进环境管理体系的持续改进。,61,这一条款不仅要求体系的建立应满足本标准的要求，建立之后也应继续按这些要求进行运作。组织应当规定其环境管理体系的范围并形成文件，以明确界定实施环境管理体系的组织边界。当组织是一个更大组织在给定场所的一部分，对范围的确定尤为必要。边界一经确定，组织在此范围内的所有活动、产品和服务，均须包括在环境管理体系内。在确定范围时，环境管理体系的可信度取决于边界的选取。若组织的某一部分被排除在环境管理体系之外，组织应当能对此作出解释。,62,4.2 环境方针,1标准条款：“最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其： a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持； f) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员； g) 可为公众所获取。,63,2理解要点：,环境方针的制定与实施是最高管理者的职责，最高管理者是指对组织负有执行职责，具有决策权的一个人或一个集体。环境方针的内容必须包括“两个承诺和一个框架”。两个承诺是承诺遵守法律及其他要求，承诺持续改进和污染预防；一个框架就是要为环境目标和指标的制定和评审提供框架。组织的环境方针应适合于组织的特点，即适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响。避免不切实际，空洞无物。,64,环境方针应形成文件、并予以实施和保持。应当就环境方针和所有为组织工作，或代表它工作的人员进行沟通，包括和为它工作的合同方进行沟通。对合同方，不必拘泥于传达方针条文，而可采取其他形式，如规则、指令、程序等，或仅传达方针中与之有关的部分。如果该组织是一个更大组织的一部分，组织的最高管理者应当在后者环境方针的框架内规定自己的环境方针，将其形成文件，并得到上级组织的认可。全体员工应了解环境方针，可将其要求体现在实际的工作中。环境方针应具有公开性，使相关方需要时易于获取，制定时也要考虑相关方的要求。环境方针应定期评审、修订，以适应不断变化的内外部条件和要求。,65,3. 审核要点：,是否由最高管理者制定并批准环境方针；环境方针的内容是否与组织的活动、产品或服务相适应；环境方针是否包含了两个承诺和一个框架的内容；环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架；环境方针是否形成文件；采取何种方法使为组织或代表组织工作的人员理解环境方针；采取何种方式可让公众获取环境方针；环境方针是否定期评审、修订。,66,4.3 策划,4.3.1环境因素1. 标准条款：“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； b) 确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。“,67,2理解要点：,组织应建立并保持一个或多个程序(建多少以满足要求为准)；程序的作用(功能)是(a)识别出环境因素；(b)从a中评价出重要环境因素；(c)及时更新环境因素的信息；识别环境因素应考虑组织的生产管理活动，也应考虑组织的产品和服务；还要考虑已纳入计划的或新的开发、技术改造的活动、产品和服务；识别因素时要包括组织可控制的，如生产现场的产品原材料等，也应考虑组织能够施加影响的，如供应商、废物处理方等；评价环境因素的目的是确定组织的重要环境因素。重要环境因素是具有或可能具有重大环境影响的因素，因而必须比较环境影响，确定因素的重要性；,68,为了确保评价的准确性，在识别环境因素时应考虑包括：3种状态是：正常、异常和紧急状态。3种时态：过去、现在和将来。8种类型：向大气的排放、向水体的排放、向土地的排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、能量释放（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性（如大小、形状、颜色、外观）等。,69,识别环境因素时应当考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素如：设计和开发；制造过程；包装和运输；合同方和供方的环境绩效和操作方式；废物管理；原材料和自然资源的获取和分配；产品的分销、使用和报废；野生环境和生物多样性。 组织在建立、实施和保持环境管理体系时应充分考虑与其活动、产品或服务相关的重大环境因素；环境因素的确定本身是一个不断发展的过程。该过程也包括明确潜在的法律、法规的要求和组织自身业务发展、工艺更新、原材料替代及相关方要求等方面的影响。组织应及时建立和更新环境因素方面的信息(如环境因素清单、重要环境因素清单等)，必要时调整环境因素的识别方法和评价依据。,70,3审核要点：,是否编制了程序，所编制的程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新，内容是否适用；环境因素的识别方法是否确定；环境因素是否登记、是否有环境因素清单；识别的环境因素是否包括3种状态、3种时态、8种类型的环境因素；识别的环境因素是否包括了活动、产品或服务；识别的环境因素是否包括了已纳入计划的或新的开发、技术改造的活动、产品和服务；,71,识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素；该组织的现场和周边是否有特殊环境要求；环境因素的识别是否具备充分性；重要环境因素的评价方法是否确定；重要环境因素是否登记、是否有重要环境因素清单；重要环境因素确定是否合理；是否更新环境因素方面的信息(如环境因素清单、重要环境因素清单等)。,72,4.3.2 法律法规和其他要求,1标准条款：“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b) 确定这些要求如何应用于它的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。“,73,2理解要点：,组织应建立并保持程序，程序中应规定如何确定与它活动、产品或服务中环境因素相适用的法律法规，以及它所遵守的其他要求，并建立获取这些法律法规和要求的渠道。法律法规与其他要求是指与组织环境因素相关的法律法规和其他要求。法律、法规主要包括a) 国家或国际法律法规要求； b) 省部级的法律法规要求； c) 地方性法律法规要求。其它要求如和政府机构的协定、和顾客的协议、非法规性指南、自愿性原则或业务规范、自愿性环境标志或产品护理承诺、行业协会的要求、和社区团体或非政府组织的协议、组织或其上级组织对公众的承诺、本组织的要求等。我国的不少地区、不少企业受到行业与地方双重管理，组织应全面掌握这些要求。,74,确定适用于组织环境因素的法律、法规和其它要求，不是简单地将其罗列出来，而是要明确其中的要求，确定这些要求如何应用于它的环境因素，并以此作为建立、实施和保持环境管理体系的依据。不少与环境相关的要求，并不以环境保护法律法规的形式出现，这就要求组织有自身的能力确认出其适用性。组织应有畅通的渠道能及时获取这些新的法律法规和其他要求，保证组织持续地符合有关要求。随着社会的进步和社会法律制度的健全，我国的环境保护法律、法规仍在不断地制定和补充完善之中，不少法律、法规经过了多次修订，组织应通过这些渠道及时掌握信息。,75,3审核要点：,是否建立并保持了能够确定适用于本组织的法律、法规和其他要求的程序；相关的法律、法规的获取渠道是否可以满足要求；如何使相关人员及时获悉并得到新获取的法规；有无相关法律法规及标准清单；有无适用的法律法规及标准；有无明确适用的法律法规及标准中的要求；法规及标准是否现行有效。,76,4.3.3 目标、指标和方案,1 标准条款：“组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求和其他要求的承诺。组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括： a) 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责； b) 实现目标和指标的方法和时间表。“,77,2理解要点：,组织内部各管理层次、各有关部门和岗位均应建立并保持目标和指标，环境目标和指标均应形成文件。组织在建立和评审目标时，应考虑以下因素：,78,组织在建立和评审目标时，应考虑以下因素：,法律法规要求和其他要求组织应在环境方针中承诺遵守法律、法规，这个承诺应在环境目标中落实。如果组织尚存在或潜在违反有关要求的环境因素，在制定目标、指标时应充分考虑这些因素，而且目标、指标的制定也应符合有关要求；自身的重要环境因素组织通过评审已识别的重要环境因素，在制定目标、指标时应以这些因素为主攻方向；所确定的目标、指标应符合组织的规模、财务、技术、经营状况等实际情况，要切实可行；,79,相关方的观点客户、周围居民，特别是受组织环境绩效影响较大的相关方的有关要求，应考虑纳入目标和指标。组织的目标和指标应与环境方针中的要求相呼应，充分体现环境方针中的承诺(其中包括对污染预防的承诺)。另外，组织建立环境管理体系的重要目的是组织的环境行为得到整体改善，标准要求做到持续改进，而持续改进可见证性的数据就是反映在每年不断更新的目标和指标上。组织应制定一个或多个环境管理方案；环境管理方案的作用是保证环境目标、指标的实现；,80,环境管理方案应明确两项基本要求：一是规定职责；二是方法和时间表。条款中明确规定“旨在实现目标、指标的环境管理方案”，这充分反应两者的一一对应性。既然目标、指标是具体的、有层次的，实现这些目标、指标的责任也是有层次的，要细化分解，并落实到组织的各个职能部门。实现目标和指标的方法和时间表，也就是具体的实施计划。环境管理方案要具体，有方案完成的时间，有具体的负责人，及用什么方法完成，方案实施的费用分析及指标情况，以保证方案实施的有效性。,81,环境管理方案应随客观环境变化(如新产品或服务项目的开发、新的或修改的活动、产品或服务)及时作相应修订。方针、目标、指标关系和管理方案的示例：环境方针承诺：节能降耗现状：生产过程存在较大节约电能潜力重要环境因素：电力消耗 目标：单位产量减少电耗指标：水泥磨平均台时产量比去年提高45吨,82,管理方案：对水泥磨选粉机进行技改（见下表）,83,3审核要点：,是否制定了文件化的环境目标和指标，目标和指标如何体现环境方针，是否考虑了该组织活动、产品或服务相关的重要环境因素；制定的目标、指标是否分解落实到有关职能部门和岗位；目标、指标是否尽可能量化；法律法规、相关方的观点是否得到考虑；目标、指标是否体现环境方针对污染预防的承诺，是否体现持续改进。有无文件化的环境管理方案； 环境管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表；环境管理方案能否保证相应目标和指标的实现；环境管理方案是否随客观环境变化及时作相应修订。,84,4.4实施和运行,4.4.1 资源、作用、职责和权限 1标准条款：“管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。,85,组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。“,86,2理解要点：,各级管理者应为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源；环境管理体系的有效实施要靠组织的所有部门承担相关的环境职责，需要组织的全体员工的参与，不能认为只有环境职能部门才负有这方面的责任，组织内的其他所有部门，都不能例外。环境管理的特点本身就决定了它管理内容的广泛性，不仅包括生产制造过程的环境因素的管理，也包括动力、后勤、物业管理等多方面的内容；,87,必须对每一层次的任务、职责、权限做出明确规定(目标、指标和环境管理方案都要逐级细化)，形成文件并予以传达；最高管理者应任命一专门的环境管理者代表，不必专职可兼职，并明确其作用、职责、权限；管理者代表职责：对环境管理体系建立、实施、保持负责；向最高管理者报告环境管理体系运行情况，以供评审，并提出改进建议。,88,3审核要点：,各级管理者是否为环境管理体系配备了必要的资源；体系所覆盖的各有关职能部门的责任是否明确；各相关层次的职责是否形成文件，是否已传达，以何种方式传达，相关层次是否已明确；最高管理者是否任命了管理者代表，其作用、职责和权限是否明确；管理者代表是否做到：对环境管理体系建立、实施、保持负责；向最高管理者报告环境管理体系运行情况，以供评审，并提出改进建议。,89,4.4.2 能力、培训和意识,1标准条款：“组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。,90,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c) 他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。“,91,2理解要点：,对从事可能产生重大环境影响的工作人员，包括为组织或代表组织的工作人员，必须具备相应的能力，能力可体现在要有必要的教育、培训或工作经验方面的要求，组织应保存工作人员这方面的记录。组织应明确培训需求，不同层次的人员，其需求是不同的，要求与重大环境影响有关的所有人员都应经过相应的培训。这就要求组织识别环境因素时，将重要环境因素与组织的活动、相关的工作岗位联系起来，明确哪些岗位或人员的工作可能产生重大环境影响，需要特殊培训。当然也可采取其他措施（如师带徒、自学等）来满足这些需求。组织应保存相关的记录。 建立程序，提高环境意识，不少环境问题的产生是环境意识不强引起的，因此，通过有效的培训或采取其他有效措施，使有关人员认识到：a）d）条内容。组织应当要求代表它工作的合同方能够证实他们的员工具有必要的能力和（或）接受了适当的培训。,92,3审核要点：,是否明确从事可能产生重大环境影响的工作人员必要的教育、培训和工作经验方面的能力要求，是否保存相关人员这方面的记录；是否明确培训需求，采取何种措施来满足这些需求；具有重要环境因素或可能产生重大环境影响的岗位或职工是否受到相应培训；培训活动是否有记录，是否有效果；各管理层、员工是否得到必要的培训； 对代表组织工作的供方和承包方，是否需要培训，主要培训内容是什么；是否建立程序；相关人员环境意识如何。,93,4.4.3 信息交流,1标准条款：“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的： a) 组织内部各层次和职能间的信息交流； b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。,94,2.理解要点：,组织应建立对内、对外双向信息交流的程序；程序的作用是：能在组织的各层次和职能间信息交流，外部相关方信息的接收、成文、回应。这里的信息是指与环境因素及环境管理体系有关的信息，如与环境因素有关的法律的改变、生产工艺调整后环境因素的变化、环保监测结果、环境管理代表的任免、环境管理方案实施情况等等都可成为环境信息交流的内容。信息的迅速交流是体系运行的一项重要内容，信息交流不畅可能使体系运行失效；,95,外部交流是标准特别强调的，即组织要重视相关方的要求，随着环境意识的提高，环境问题引起人们越来越多的关注，有关环境的投诉增多，组织的环境形象已成为市场竞争的必要条件。一个组织如何对待这些问题，反应出组织对环境的总体态度。组织应决定与外界交流哪些重要环境因素，并将其决定形成文件（可包含在程序中），文件中应规定交流方式，这些文件化的规定应有效实施。进行外部交流的手段可包括年度报告、通讯简报、互联网和社区会议等。,96,3审核要点：,内外部的信息交流渠道是否畅通；内部信息交流是否充分；有关重要环境因素的外部信息交流是否有文件化的规定，是否有接收、处理和回应的证据。,97,4.4.4 文件,l.标准条款：“环境管理体系文件应包括： a) 环境方针、目标和指标； b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述； c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； d) 本标准要求的文件，包括记录； e) 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。 “,98,2理解要点：,文件是指信息及承载媒体，而媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。所以，这种有意义的数据以上述的媒体方式存在时，就是文件。,99,环境管理体系文件应符合本标准的要求，包括：a) 环境方针、目标和指标； b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述； c) 充分描述环境管理体系主要要素及其相互作用，这里所指的管理体系主要要素可理解为管理的基本要素，即IS014001的18个要素。应给出查询相关文件的途径，本标准并未强求采取手册的形式，也不主张采用复杂繁琐的文件系统。d) 本标准要求的文件，包括记录； e) 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录，如作业指导书、表格、记录、报告、环境因素清单、法规及要求清单、环境影响报告书/表及“三同时”报告、初始评审报告、排污许可证、组织结构图、地下管网布置图、现场平面图、内、外部标准、现场应急计划等。,100,组织在编写环境管理体系文件时，可参考组织原有的管理体系文件，如ISO9000体系文件，可包括手册、程序及作业指导书、表格记录、及其他文件多个层次和类型。环境管理体系文件应与其他体系文件相协调，可以将环境文件纳入其它体系文件中或引用其它文件。同时也需要提供查询办法。,101,3.审核要点：,环境管理体系文件是否覆盖了18个主要要素；环境管理体系文件是否符合18个要素的要求；环境管理体系文件各要素之间的逻辑关系是否明确；环境管理体系的一、二、三级文件是否便于查询。,102,4.4.5 文件控制,1标准条款：“应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。,103,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定： a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； b) 必要时对文件进行评审和更新，并重新审批； c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) 确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e) 确保文件字迹清楚，易于识别； f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。“,104,2理解要点：,文件控制是指对文件的批准、发放、使用、更改、报废、回收等的管理工作，组织应制定程序，并依此进行文件管理。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。,105,建立、实施和保持文件管理程序，程序应明确管理内容：a)在文件发布前应得到确保其充分性和适宜性的审批；b)必要时对文件进行评审和修订，以确认其有效性和适应性，修订文件应由授权人员重新审批；c)确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；d)确保对环境控制和管理起关键作用的岗位，都能得到现行有效的文件，确保操作者按文件的规定进行操作；e)确保文件字迹清楚，注明批准日期，文件修改后应注明修订日期，文件的标识要明确，易于查找； f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件（如环境法律、法规、标准等）做出标识，并对其发放予以控制； g)防