制度经济学第二讲交易费用.ppt

1,新制度经济学,第二讲交易费用及其测量,2,学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与政府行为交易费用的测量,讲义结构,3,学习目的和要求,掌握交易费用的基本概念了解并掌握交易费用存在的原因了解交易费用范式弄清从零交易费用到正交易费用的转化掌握交易费用理论的基本构成了解交易费用的测量,4,学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与政府行为交易费用的测量,讲义结构,5,身边的交易费用,大学生找工作的交易费用撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件；获得与自己专业有关的各种工作信息的费用；参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用；与用人单位的谈判协调费用；签订工作意向书的押金；正式签订工作合同的费用；工作合同的执行与监督费用；一旦发生纠纷的解决费用；工作合同的履行费用以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。,交易费用的基本概念,6,身边的交易费用（续1）,汽车公司与汽车零部件供应商汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身汽车零部件供应商专门供应汽车车身他们之间是一种“虚拟”的协作关系如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车零部件供应商的反应：配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提下扩大生产规模要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规模不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能造成扩大生产规模的投资难以收回在以上反映的情况下，汽车公司的行为应该是什么？,交易费用的基本概念,7,交易费用的界定,交易费用的思想对新古典经济学关于价格机制的纠正。在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置，它能够无成本、无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最优状态新制度经济学认为该观点不正确交易费用思想最早是由科斯在1937年的论文企业的性质中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念。这个概念是威廉姆森提出的。不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的交易费用概念,交易费用的基本概念,威廉姆森,8,交易费用的界定（续1）,经济学家们对交易费用的研究科斯市场上的交易费用搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考察交易对象等）交易准备阶段的费用谈判和签约费用（讨价还价、订合同、执行合同等）交易过程中的费用其他方面的成本（由于大宗交易过程不确定性而存在的协调费用）企业组织过程中的费用在1960年社会成本问题中，提出“市场交易成本”的概念，使交易费用概念一般化。,交易费用的基本概念,9,交易费用的界定（续2）,契约视角的交易费用研究科斯交易费用的内容度量、界定和保障排他性权利的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、订立交易合同的费用；督促契约条款严格履行的费用等。科斯关于交易费用研究的缺陷没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式的选择,交易费用的基本概念,10,交易费用的界定（续3）,契约视角的交易费用研究威廉姆森从契约的角度分析交易费用事前的交易费用起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达成契约的成本；事后的交易费用签约之后的成本；退约因合同有误而更改合同的成本仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等）为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用,交易费用的基本概念,11,交易费用的界定（续4）,契约视角的交易费用研究威廉姆森影响或决定交易费用的因素有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）资产专用性不确定性潜在交易对手的数量和交易发生的频率与交易人相关的因素有限理性机会主义倾向市场结构与交易费用完全竞争市场或垄断竞争市场，交易费用较小完全垄断市场或寡头垄断市场，交易费用较大,交易费用的基本概念,12,交易费用的界定（续5）,契约视角的交易费用研究达尔曼分析的交易过程中的交易费用（“相亲”过程）为了使双方的交易能够达成，双方相互之间的了解就必不可少，这需要耗费时间和资源如果相互了解了，彼此打算继续接触，需要互相通知，这种信息传递也需要费用如果潜在的讨价还价各方有多个代理人，在决定交易条件之前，还要产生某些决策费用相互统一的交易条件只有在各方讨价还价之后才能确定，这也需要花费成本；交易条件决定后，还有控制和监督他方是否认真履行合同的费用等,交易费用的基本概念,寻求信息费用,讨价还价,决策费用,监督执行费用,13,交易费用的界定（续6）,案例：凯雷收购徐工的交易过程（“相亲”案例）2004年3月，徐工集团“招婿”。计划转让控股权（约85%国有股权）慕名而来的“求婚者”凯雷、摩根大通、卡特彼勒等洋“求婚者”；三一重工“本土求婚者”“洋女婿”与“土女婿”的竞标行为徐工集团“崇洋媚外”，看上了凯雷“洋女婿”，即使三一重工的“彩礼”高于老外2005年10月，凯雷以20亿元协议收购徐工85%的股权，而三一重工出价31.98亿元2007年3月26日，凯雷以18亿元收购徐工45%的股权,交易费用的基本概念,14,交易费用的界定（续7）,契约视角的交易费用研究马修斯交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制执行合同的费用，与生产费用不同，它是履行合同的费用考特狭义的交易费用是完成一项市场交易所需花费的时间和精力，当一项交易设计处于不同地点的几个交易参与这时，这种成本会很高广义的交易费用是协商谈判和履行协议所需要的全部资源，包括制定谈判策略所需信息的成本、谈判所花时间以及谈判各方欺骗行为的成本。,交易费用的基本概念,共识：交易费用包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合同的成本。,15,交易费用的界定（续8）,制度视角的交易费用研究（广义）康芒斯的思路交易是人与人之间经济活动的基本单位，无数次的交易构成经济制度的实际运转，并受制度框架的制约阿罗交易费用是经济制度的运行费用交易费用包括：制度的确立或制订成本制度的运转或实施成本制度的监督或维护成本（违反必究）,交易费用的基本概念,16,交易费用的界定（续9）,制度视角的交易费用研究（广义）张五常鲁宾逊克鲁索环境交易成本是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成本和制度结构变化的成本除了与物质生产过程和运输过程直接相关的成本之外的所有成本都是交易费用交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本巴泽尔交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本,交易费用的基本概念,17,交易费用的界定（续10）,制度视角的交易费用研究（广义）菲吕伯顿和瑞切特交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用当考虑到存在财产和合同权利时，交易成本包括界定和测量资源和索取权的成本，并且还要加上使用和执行这些权利的费用交易成本的例子市场交易成本（与合同相关的准备、签约、执行费用）管理型交易成本（企业内部信息费用、内部运输费用）政治性交易成本（建立、维持和改变正是或非正式组织的费用、政治组织的运行费用）,交易费用的基本概念,共识：交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是“制度成本”，交易费用的变化可以体现出制度结构的变化,18,交易费用的外延交易费用包括搜寻（产品价格、质量、合作者、代理人、生产要素等）成本、协商谈判（讨价还价）成本、签约成本、监督成本、维护与执行成本、保护性（防止他人侵犯）成本等。科斯：交易费用包括利用价格机制的谈判和经常性契约的费用，即交易费用是为完成交易所必需的度量、界定和保护产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。威廉姆森：将交易费用分为事前的与事后的交易费用，即交易前的与交易后的交易费用。交易前的包括信息搜寻费用、起草契约的费用、谈判签约费用等；交易后的包括维护、执行与解决各种纠纷的费用、退出费用以及各种不能确定的风险费用。张五常：交易成本可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。这个分类是最宽泛的。与威廉姆森类似，林毅夫将交易费用分为直接的与间接的两类。,19,交易费用与生产费用的比较,交易成本不能和生产成本混淆交易成本是仅与交换有关的成本，它是在交易过程中所损耗的资源，而这种损耗既不创造产品，也不增加产品的效用。例如：贿赂政府官员生产费用主要是指购买、利用各种生产要素的直接费用。例如：工资、租金、利息、企业家分红、运输费用等对企业而言，一切成本都是生产成本，无所谓交易成本，而就经济分析而言，交易成本概念就十分重要,交易费用的基本概念,20,交易费用不能与机会成本混淆机会成本的含义：将一定的资源用于某种用途所放弃的运用该资源到另一种用途所能带来的收入。从企业的角度来说。是指企业把一定的资源用于某种用途获得一定收入时所放弃的另一种用途的收入。广义地说是指人们利用一定的资源和时间去获得某项收益，或得到某种利益时，所放弃的以同样的资源和时间从事其它而获得的利益。简言之，就是人们进行决策或进行某种计划、方案选择时所付出的代价，人们得到的同时也有失去，失去的就是得到的代价，得失比较对于决策有重要的意义。机会成本只有决策的意义，不是会计意义上的成本，也不是一种实际的成本支出或货币支出。机会成本不是唯一的，但一般是指最大的一种。交易费用既可以是一种实际支出的费用，是一种会计成本，也有时是在机会成本的意义上来使用。,21,交易费用的具体形式,由于合同、契约引起的各种费用。各种仲裁诉讼费用。交易过程中发生的各种费用。形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共产权制度、高校的学分制度、关税制度、出口退税制度等等。批零差价中有一部分是交易费用。为促成交易的各种中介费用。广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广告本身的目的又是试图减少交易费用。政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一定的政府体制的费用。,交易费用的基本概念,22,交易费用的类型1、市场型交易费用合约的准备费用（搜寻和信息费用）决定签约的费用（谈判和决策费用）监督费用和合约义务履行费用2、管理型交易费用包括建立、维持或改变一个组织设计的费用，以及组织运行的费用组织运行的费用又可以分为：信息费用，即与制定决策、监督命令的执行、度量工人的绩效有关费用，代理的费用，信息管理的费用等。与有形产品和服务在可分的技术界面之间转移有关的费用，如在企业内的运输费用等。3、政治型交易费用是集体行动提供公共品所产生的费用，可以被理解为与管理型交易费用类似的费用。主要有：建立、维持和改变一个体制中的正式与非正式政治组织的费用；政体运行的费用。,23,其他企业内交易费用（协调费用）与市场交易费用，或管理的交易费用与市场的交易费用。从狭义的角度，也可以分为组织成本（Organizationcost）与交易成本，前者是利用企业、公司或组织的成本，后者是利用市场的成本。而广义的交易费用则将这两者都看成是交易费用，只不过一个是组织内部的交易费用，一个是组织外部的交易费用，从经济学角度来说，组织内部的交易费用主要是管理、协调与监督费用，而后者是利用价格机制的费用。交易前的费用、交易中的费用与交易后的费用。比如要买一套商品房的交易过程中的交易前、交易中和交易后的各种交易费用。,24,交易费用的各种具体形式在公共管理中，通过比较合同管理费用和内部管理费用可以帮助政府部门决定是自己生产还是向私人部门购买某些服务，从交易费用理论的角度来说，这实际上是比较两种交易费用，即比较市场交易费用(MarketTransactionCost)和管理交易费用(ManagerialTransactionCost)，并以此来进行公共管理的决策。运用交易费用经济学的观点分析哪些活动应由政府从事，哪些则不应该由政府提供。交易费用不可能完全决定政府和市场之间的分界线，因为，政府产出非常复杂，政府机构常常有多重目标，政府项目常常有分配性效应因而公平和责任性的考虑常常很重要。在中国人们常常抱怨可政府机关部门办事难，其实这里就有一个交易费用问题。政府的机构改革内容之一就是减少交易费用，从而提高办事效率。,25,由于合同、契约引起的各种费用。各种仲裁诉讼费用。交易过程中发生的各种费用。形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共产权制度、高校的学分制度、关税制度、出口退税制度等等。批零差价中有一部分是交易费用。为促成交易的各种中介费用。广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广告本身的目的又是试图减少交易费用。政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一定的政府体制的费用。交易费用研究的难点是如何界定、分类和统计计量。,26,学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与政府行为交易费用的测量,讲义结构,27,交易费用存在的原因,案例：一些令人不快的经济社会现象一本难以买到的经济学书籍：经济学方法论（布劳格）买到了假货装修房屋的困境企业经营过程中的非系统性风险一次卖方的经历,28,交易费用存在的原因（续1）,对这些现象产生的原因分析信息不对称、私人信息的存在、人为的误导、歪曲、封锁、掩盖、混淆、复杂化、稀缺，而且有时信息本身就是一种有偿的商品。信息不对称产生原因：一是客观造成的，一是主观造成的（有意的隐瞒、撒谎、歪曲、增减等，还有个人专业知识文化的限制）。人的有限理性，人不可能拥有完全的理性、拥有完全的信息，而信息的搜寻是需要成本的，人们只能追求适当的信息以达到“满意程度”的答案，而不可能、也永远达不到“最优、最理想程度”经济活动中的不确定性（各种各样的偶然性：自然的、社会的、技术的、交易过程中的等）与风险（经济的、政治的等）,交易费用存在的原因,29,交易费用存在的原因（续2）,对这些现象产生的原因分析败德行为与机会主义行为，使得违约、违规、违法、违纪等常常发生；市场越大，机会主义的可能性越高；参予交易的人越多，机会主义的可能性越大；交易的环节越多，机会主义的可能性越大。权利界限不清晰，经济关系中则是产权不清晰。人的自觉性也是有限的，人都有非理性的一面（如违规以利己），人们对制度、约定、契约等理解的不同造成的各种争议及解决争议的各种费用。技术水平总是有限的、获得信息的物质手段与工具的作用总是有限的。垄断，越是完全竞争的行业、制度安排，其交易费用越低，反之，越高。,交易费用存在的原因,30,或也从以下两个方面来理解：1、关于人的因素。进行交易的个人都是有限理性的和机会主义的。2、关于与特定交易有关的因素。一是资产的专用性（assetspecificity）:所谓资产的专用性是指一种资产一旦形成，就只有一种用途，而不能转作他用。比如，一个企业生产汽车发动机，一个企业组装汽车。生产发动机的企业将发动机卖给组装汽车的企业。在竞争条件下，这两个企业在投产之前处于完全平等的地位。但如果生产发动机的企业除了将发动机卖给组装汽车的企业以外，没有其他市场，则一旦生产发动机的企业投产，他的资产就具有了一种专用性。如果组装汽车的企业还有其他的发动机供应来源，则生产发动机的企业就严重依赖于组装汽车的企业。结果，生产发动机的企业在交易中就处于不利地位。但生产发动机的企业可能会估计到这种情况，所以事先采取一些预防措施。这种预防措施就成为一种交易成本。假如这种交易成本足够大，生产发动机的企业就不会投资生产发动机。如此一来，在没有其他供货来源的情况下，组装厂就只有自己生产发动机了。于是，两个企业由于交易成本的存在而成为一个企业。这一理论解释了为什么在有些条件下上下游企业会一体化。,31,二是不确定性的程度(extentofuncertainty)；所谓不确定性的程度是与有限理性联系在一起的。不确定性的范围是广泛的，既包括可以预期到的意外事件，但进行预期并在合约中提出解决办法是有成本的；也包括一方具有信息，另一方缺乏的信息的那种不确定性。三是交易的频率(frequency)。所谓交易的频率是指交易发生的次数。如果交易双方经常进行交易，那么，双方就会想办法建立一个治理结构，降低交易成本；但若交易是很少发生的，那么，就不容易建立这样的治理结构，其交易的成本就要高得多。如房地产的交易成本就比日常用品的交易成本要高得多。,32,学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与政府行为交易费用的测量,讲义结构,33,交易费用理论的应用,市场交易费用的存在是企业产生的原因之一市场交易中的信息不完全性、不确定性（因资产专用性、机会主义行为等原因引起）企业的存在是为了节约市场交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较高的市场交易费用职业介绍所、婚姻介绍所、报关事务所、律师事务所、租房和二手房交易中介等,34,交易费用理论的应用（续1）,市场交易费用是企业实行并购、分拆重组行为的原因之一当市场交易费用过大时，即市场交易费用大于企业内部的管理交易费用是，企业会考虑并购行为当企业内部的管理交易费用过大时，企业会考虑分拆、转让或出售资产等行为案例：汽车公司与汽车零部件供应商之间的并购、IBM出售其PC业务给联想,35,交易费用理论的应用（续2）,企业内交易费用是决定企业规模的原因之一企业内的交易费用包括：组织与管理人员的协调成本、获取各种内在信息的费用、委托代理成本、激励成本等企业内交易费用过大，必然导致规模收益递减。（例如：计划经济的实质是全国的企业都是车间，导致国家作为一个公司的管理交易费用过大）当企业内交易费用大于市场交易费用是，表明企业的规模已经过大，应该缩减规模，反之扩大规模此理论也可应用到政府等组织的规模分析上,36,交易费用理论的应用（续3）,制度与交易费用的关系之一没有零交易费用的制度，只有交易费用大小不同的制度。制度功能或作用之一就是为了降低交易费用，制度使人们行为有序、有预期、有激励导向，从而减少混乱无序，以节约交易费用。制度降低交易费用可分为绝对降低与相对降低，一个是就绝对额来说的，一个是就相对额来说的。WTO的宗旨就是促进国际贸易自由化，降低或完全取消各国的关税与非关税壁垒，制定统一的贸易规则、术语，统一各国的外贸政策等。,37,交易费用理论的应用（续4）,制度与交易费用的关系之二统一的制度实施空间越大，即制度越是在更大的空间实施，越是有更多的人遵守统一的制度，其交易费用越小，越有利于经济与社会的发展；从市场的角度来说，越有利于市场半径的扩大，而市场越统一、范围越大越有利于分工、效率的提高与经济的增长。以货币为媒介的交易制度优于物物直接交易，它降低了交易费用。信用与交易费用。法律的作用之一是降低交易费用。比如合同法。不同的制度安排有不同的交易费用，交易费用的高低与制度的收益成反比。比如交通规则、清晰的产权安排。,38,交易费用理论的应用（续5）,制度与交易费用的关系之三对一个制度安排来说，其制度的成本是交易费用，和一切成本、费用一样，也要尽量使得交易费用降到最低点，即也要遵循经济学的最小最大原则。制度本身的激励功能是否能够使得人们自动地去寻找各种降低交易费用的途径、机会，并能从降低交易费用的努力中获得相应的收益，这是制度优劣的表现之一。如果各种制度安排都没有交易费用，或交易费用都一样，那么，制度就是不重要的，或什么样的制度安排都是一样的。如果交易费用不为零，即交易费用为正的情况下，那么，不同的制度安排就会有不同的交易费用，那么，选择什么样的制度就是十分重要的了。,科斯定理CoaseTheoremI,科斯定理CoaseTheoremII,39,学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与政府行为交易费用的测量,讲义结构,40,新经济与交易费用,网络从技术上降低了人们的交易费用，促进了全球化网络降低了组织内部的管理费用电子商务与交易费用电子商务扩大了交易范围、增多了交易次数和交易方式但相对地降低了交易费用减少了中间商代理费用与广告费用电子商务节省了店铺租金和商品库存等费用电子商务有助于消除供求的信息不对称性电子商务为消费者节省了大量的购物时间和购物交通费等交易费用，提高购买效率“搜索引擎”与交易费用,41,学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与政府行为交易费用的测量,讲义结构,42,交易费用与政府行为,互联网与政府行为：一个案例（孙志刚之死与一部法律的修改）从城市流浪乞讨人员收容遣送办法（1982年）到城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法（2003年）提高效率，降低行政费用增加行政程序的透明度以降低交易费用互联网是一种最有效的媒体监督形式案例：重庆最牛“钉子户”的解决,43,学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与政府行为交易费用的测量,讲义结构,44,交易费用的测量,交易费用测量是交易费用理论研究进展中的关键和难点交易费用由两部分组成经由市场的可以衡量的成本难以衡量的成本（获取信息、排队等候的时间、贿赂等),45,交易费用的测量（续）,新制度经济学的进一步发展和能否融入主流经济学很大程度上取决于对交易费用的测量。宏观层次上，沃利斯和诺斯的工作比较有开创性。经济体中每一项经济活动均无可避免地涉及交易费用或其他成本，所以想具体分析每一次交易活动并详细划分其中的各项成本事实上不可能。他们将整体经济活动划分为交易活动和生产转换活动，并加总与交易活动相关的资源耗费获得了对交易费用的大致估计。他们认为，买卖关系以及其中介是理解交易费用的关键。,46,从买方看，交易费用就是消费者支付了但卖方并未收到的那些成本，比如：法律部门运行的成本、销售人员和运输部门的耗费。从卖方看，交易费用就是那些如果卖方将产品卖给自己就不会产生的成本，比如：市场营销人员、律师、秘书的耗费等。从买卖间的中介看，金融、保险、房地产、批发零售等部门运行的成本应包含在交易部门当中。另外，政府服务如国防、警察、法院等保护产权部门的开支以及教育、公共交通等部门的开支也应计入交易费用，因为它们便利了人们的劳动分工和专业化，提高了经济体的运行效率。,47,在这样的测量方式下，沃利斯和诺斯估算美国交易费用占GNP的比例，从1870年的26.09上升到1970年的54.71。1990年德国交易费用占GNP的比例，为64.269.5。中国交易部门占GNP的比例（宏观层次）微观层次上，据学者估算，每单位的市场型交易费用是最终消费价格的40，管理型交易费用和市场型交易费用之和可能是最终消费价格的5070。,48,几个试验,一、诺斯试验15年前，诺斯参加了一个世界银行举办的关于经济发展的会议