测绘工程质量管理办法

.测绘工程质量管理办法第一章 总 则第一条 为了提高测绘工程质量管理水平，加强广大干部职工的质量意识和创优意识，贯彻我院“三标一体”管理体系要求，形成以顾客为中心，保护环境、保护职工健康安全，确保测绘工程生产工作质量和产品质量，制订本办法。第二条 测绘工程质量管理是指承接测绘工程项目后，从组织准备、技术设计、生产作业直至产品交付使用的全过程实施的质量管理活动。第三条 本办法所称的测绘产品，是指我院从事测绘业务所形成的测绘成果。第二章 质量管理体系第四条 我院建立院技术质量部、测绘生产部门（以下简称测绘部门）两级质量管理体系。各级质量管理人员和工程技术人员，按照职责分工完成质量管理工作。（一）技术质量部代表院行使技术质量管理的职能。技术质量部专业总工和专业主工负责制订院技术标准和管理规定、审核或审定技术文件，负责测绘工程项目大型（重点）工程、院管工程的技术指导和技术管理，负责创优工程的验收和质量评定工作，对全院测绘工程质量行使监督、检查、验收的职责。（二）测绘部门在部门行政、技术负责人领导下，贯彻执行院各项技术规章制度，完成本部门的质量检审工作，审签部门技术成果和技术文件，承担部门技术、质量、环安管理责任。（三）工程负责人按照工程项目的技术设计（技术方案或技术要求）组织开展工作、实施质量控制，负责内业资料整理、技术报告和技术总结的编写，并对所从事的工作过程、成果资料和提供交付使用的测绘产品质量负直接责任，特别是其中具体数据资料的真实性、正确性负主要责任。（四）其他岗位的工作人员，应严格执行有关的规章制度，保证本岗位的工作质量。因工作质量问题影响产品质量的，承担相应的质量责任。第五条 测绘工程的质量检查实行“两级检查一级验收”，即测绘部门的过程检查、最终检查，技术质量部的监督检审或验收检审。第六条 过程检查是全数检查，是测绘部门对测绘工程的全部内外业工作（包括工程负责人的自检、互检，成果成图生产过程的检查）和成果资料按照项目技术设计、规程规范的要求，由工程负责人、检查员进行全面的检查和审核。最终检查是测绘部门技术负责人组织的，对本部门完成的测绘工程项目进行全面的检审和质量评价。该项检查可以是内业资料检查，必要时也可外业检查。监督检审是技术质量部对测绘部门完成测绘工程项目质量状况的全面监控和抽样检审。监督检审可抽检项目的内业图件、资料，也可进行外业抽样检查、验证。验收检审一般采用内外业抽样检查，是技术质量部对拟验收的测绘工程项目成果资料，依照项目执行的标准、要求进行的内外业抽样检查和验证。过程检查、最终检审、监督检审、验收检审和质量评定，按测绘成果质量检查与验收（GBT/T 24356-2009）执行。第七条 工程负责人在项目实施过程中和项目完成后，应及时组织工程技术人员完成项目的内外业自检、互检工作，并由检查员完成对项目的过程检查。第八条 测绘部门技术负责人负责组织完成本部门所有测绘工程的最终检查工作，内业检审率100%，外业抽检率不少于30%。第九条 技术质量部专业主工负责完成对外提供测绘项目成果资料的实时监控，监控率100%，组织对部门检审后申报的季度优质工程的内外业检审工作，组织完成院管工程的检审和对各部门当月完成工程项目的抽检、验证工作，组织完成对公开出版和非公开出版地图编研产品的检审。第十条 一般的测绘工程项目实行测绘部门的最终检查，通过最终检查的测绘产品可以对用户提供；院管工程、对测绘部门的月度质量评价进行抽检的工程项目实行院级监督检审，创优工程实行院级验收检审。第十一条 各级检查验收工作应独立、按顺序进行，不得省略、代替或颠倒顺序。监督检审和验收检审应审核过程检查、最终检查的质量记录，编制检审报告。第十二条 测绘工程项目的质量等级评定采用缺陷扣分法。每个项目质量等级满分为100分，针对不同的质量缺陷及缺陷数扣除相应的质量得分，具体扣分标准见下表，各等级的缺陷表述按本办法第五十条的规定执行。测绘工程质量缺陷扣分标准质量缺陷类型扣分数值一类质量缺陷（严重缺陷）42分二类质量缺陷（重缺陷）12分三类质量缺陷（轻缺陷）4分四类质量缺陷（轻微缺陷）1分第十三条 测绘工程项目的质量评定依据如下原则进行。（一）检审出现不合格单位成果时，评定该项工程不合格。（二）全部单项成果合格，根据缺陷扣分方式计算的工程项目得分（S），按下表评定工程质量等级。工程质量等级评定标准质量等级质量得分优S90分良75分S90分合格60分S75分不合格S60分第三章 测绘工程质量管理第十四条 我院的各类测绘工程分为大型重点工程、中型工程、一般工程、小件工程四级，其分类分级标准见下表。 主要测绘工程分类分级标准工程类别大型工程中型工程一般工程小件工程备注控制测量10点/10公里以上四等及以上平面、高程控制测量-其他5点以下图根水准测量报建图测绘16幅以上916幅0.58幅0.5幅以下1：500图幅数地形测量16幅以上916幅0.58幅0.5幅以下（含修测）1:500图幅数20幅以上1020幅0.510幅0.5幅以下的局部修测1:2000图幅数放线测量40栋以上2140栋320栋3栋以下建筑定位15公里以上815公里0.58公里0.5公里以下市政管线定位竣工测量20万方以上1020万方其他-市政竣工测量15公里以上815公里其他-地下管线测量25公里以上1025公里110公里1公里以下单一管线计算地籍测量16幅以上916幅0.58幅0.5幅以下1：500图幅数勘界、复垦测量无限制，均视为一般工程其他特别重大项目作大型工程，其余视为一般工程第十五条 测绘部门承接任务时，应了解确定项目位置、范围、任务性质、成果用途、技术要求、场地现状、有无危险源和环境管理要求，开展合同评审（或计划任务评审），保证具有满足任务要求的实施能力。合同评审结果应作为技术设计的一项重要依据。第十六条 测绘任务的实施，应坚持先技术设计后开展生产。技术设计书（或技术要求）应按规定的权限进行审核批准后实施。第十七条 测绘工程的技术设计（或技术要求制订）必须以国家、行业标准及我院相关技术规定为依据。委托方有特定要求的，应在技术设计或技术要求中明确规定。第十八条 测绘工程的技术文件的编制、审查规定如下：（一）一般工程的“技术要求”、“环安管理要求”，由部门负责人编制和签名确认，下达工程负责人实施；项目完成后，工程负责人编制项目的作业说明或工作小结（包含环安管理工作小结），交部门技术负责人审核确定。（二）部门管大型（重点）工程、创优工程项目的技术设计书、技术报告书，由工程负责人、副主任工程师编写，部门技术负责人审核，技术质量部专业总工、专业主工审定。（三）院管工程和特殊重点工程项目的技术设计书、技术报告书，由院总工程师授权工程负责人、副主任工程师、主任工程师或部门总工程师编写，技术质量部专业主工、专业总工审核，技术质量部专业总工、院总工程师、院长审定。（四）勘界、复垦的成果资料，由部门技术负责人行使质量审查责任，并签署审查意见。对已有资料、图件的变更、换图等，按规定由技术质量部专业总工或专业主工审签。第十九条 测绘工程实施前，应按要求向作业人员进行技术、环安交底，组织有关人员学习技术要求、环安管理要求及有关的技术标准、操作规程等，确保测绘成果能够满足有关技术标准和委托方要求，确保项目安全、顺利的实施。第二十条 测绘任务实施，应使用合格的仪器、设备、工具，并按规定进行检验和校正；在生产中应用的计算机软件及需用的各种物资，应能保证满足产品质量的要求，不合格的不准投入使用。 第二十一条 测绘工程项目的实施应按我院“三标一体”管理体系的相关程序文件和作业指导书文件的规定执行。在生产工序的关键环节设置必要的检验点，工程负责人应组织实施工序产品的质量检查。测绘生产过程中的各工序产品必须达到规定的质量要求，经作业人员自检、互检合格后，转入下工序。第二十二条 对检查发现的不合格品，应及时进行跟踪处理，保持质量记录，采取纠正措施。不合格品经返工修正后，应重新进行质量检审，确保向顾客提交合格产品。第二十三条 工程负责人是项目实施场地环境和职业健康安全责任人，项目实施前应组织参加人员，识别危险源和重要环境因素，了解危害、处置预案和处置方法，防止环境和安全责任事故发生。项目完成后，应做好环安管理工作小结或说明。第二十四条 测绘工程项目经测绘部门的过程检查和最终检审质量合格后，应及时归档和提供委托方。测绘成果资料的归档应满足档案管理办法的要求，对外提供的测绘成果必须经测绘部门质量检审合格。第二十五条 技术质量部专业主工按照监控、监督检审的要求，组织完成各测绘部门当月完成工程的内外业检审工作，填写项目检审记录、评定被检项目的质量等级。第二十六条 对测绘部门评定为“优”的工程项目，技术质量部专业主工（不少于两人）按照验收检审的要求，组织完成对该项工程的内外业检审工作，提出检审验收意见，评定被检项目的质量等级。第二十七条 所有质量检审记录和质量检审报告，除原件随工程资料上交归档外，各项目工程负责人、各级检审、监控、检查人员，应登录“院工程项目管理系统”（以下简称“项目系统”），在相应检审环节保留检审结果记录。第四章 外协工程质量管理第二十八条 院实行外协工程的申请报备制度。从事我院外协工程的分包单位，应是经我院市场开发部组织审查后确定的合格供方。外协工程的质量管理和产品质量由项目发包部门负责。第二十九条 外协工程应严格按照我院现行的技术标准、规范和技术要求的规定，编制项目技术设计书，经项目发包测绘部门技术负责人或技术质量部专业主工的批准后实施。第三十条 外协工程的发包部门，应做好项目实施的工序管理和工序质量控制的监督检查，做好事前技术指导和中间检查工作，特别是实施首件产品的质量检验，对项目的技术设计进行验证。首件产品经质量检验合格后方可进行后续生产。第三十一条 外协工程完成后，工程发包部门应按过程检审的要求，及时组织对项目的检审工作。大型工程检审结束后上报院技术质量部申请验收检审。第三十二条 外协工程项目必须通过检查验收，合格后对外提供使用。凡未经检审或检审不合格，大型工程项目未经技术质量部检审或检审不合格，相关管理人员不得签批该项目的其他审批环节。第五章 质量保证金第三十三条 为保证院质量目标、年度创优目标的完成，将测绘工程质量管理落到实处，财务审计部对测绘部门按测绘工程产值的2%计提质量保证金。第三十四条 建立院优秀质量管理工作奖励基金，在院质保金框架内，按5%的标准拨付、建立台账，用于奖励每季度的优秀质量管理者、优秀工程负责人。第三十五条 质量保证金每季度核算一次，院财务审计部应根据季度质量例会的评议结果兑现奖惩。第三十六条 凡经院质量评议会评定为优质工程或确认要处罚的测绘工程，其奖罚金额按本办法第七章的规定执行。第三十七条 季度优秀工程负责人和季度优秀质量管理者的评定按本办法第六章的规定执行。优秀工程负责人的奖励金额为每人次800元、优秀质量管理者的奖励金额为每人次1200元。第六章 质量统计第三十八条 测绘部门按月进行本部门的质量评定和统计，每季度编写本部门技术质量管理状况、外业检审情况综述，部门行政、技术负责人审核后交院技术质量部。第三十九条 技术质量部在部门检审统计的基础上，根据对测绘部门的督查检审结果计算各生产部门每月的优良品率，编制各测绘部门的季度质量报告交技术质量部主任审签。第四十条 技术质量部应根据测绘部门的季度质量状况，编制院年度质量报告或院年度技术质量管理工作总结。第四十一条 技术质量部按季度组织召开一次技术质量评议会，对测绘部门提交的测绘工程项目的质量等级、质量状况综述、创优工程验收检审情况和上季度测绘产品质量存在的问题等进行评议，确定季度优质工程，评定季度优秀工程负责人，评选季度优秀质量管理者，形成测绘工程季度质量评议报告或质量通报，编写季度测绘产品奖罚通知。第四十二条 季度优秀工程负责人由技术质量部依据项目系统中各工程负责人在该季度负责完成的工程项目数、工作业绩、项目完成的质量情况等进行综合评议，排名前10位的工程负责人评为本季度优秀工程负责人。季度优秀工程负责人必须在该季度无处罚项目。第四十三条 季度优秀质量管理者的评选由技术质量部根据测绘部门的季度工程完成情况、质量评议结果以及质量管理体系的运行状况等，综合评选出表现突出的优秀技术质量管理人员12名。第四十四条 技术质量部按季度召开一次测绘专业质量例会。质量例会下发季度测绘产品质量评议结果通报，宣布季度优质工程评选结果，公布季度优秀质量管理者和季度优秀工程负责人，确定季度测绘产品奖罚通知。季度质量例会的结果应上报院领导，通报财务审计部。第四十五条 季度优秀质量管理者、季度优秀工程负责人的评选范围包括各测绘外业生产部门，其他测绘生产部门和管理部门只参加年度优秀工程负责人、年度优秀质量管理者的评选。第四十六条 年度优秀质量管理者的评选，由技术质量部根据测绘部门的年度工程完成情况、质量评议结果情况以及质量管理体系的运行状况等方面综合评定。第四十七条 年度优秀工程负责人（项目负责人）的评选，由技术质量部依据工程负责人管理办法的年度考核结果确定。第七章 测绘工程质量的奖罚第四十八条 院季度优质工程的评定应具备如下基本条件：（一）生产部门评定为优。（二）工程资料（含电子档案资料）齐全且已归档入库。（三）满足我院规定的相应工作量要求。（四）具有与委托方签订的合同或主管部门下达的任务委托单。（五）具有委托方、用户对工程质量评价的书面反馈材料。（六）依据测绘成果质量检查与验收进行验收检审，综合质量得分达90分（含）以上。第四十九条 凡获得季度优质工程的项目，按下表所列标准对该项目进行奖励。季度优秀测绘工程奖励标准工程类别工程规模优质奖金额补充说明规划验收竣工测量建筑面积510万方（含）1000元20万方以上，每增加3万方，奖金增加1000元，最高奖金5000元。建筑面积1015万方（含）1800元建筑面积1520万方（含）3000元报建图测量、地形测量、地籍测量测绘面积18幅（含）1000元16幅以上，每增加4幅图，奖金增加1000元，最高奖金5000元。测绘面积812幅（含）1800元测绘面积1216幅（含）3000元地下管线测量管线长度1015 km（含）1000元20km以上，每增加5 km，奖金增加1000元，最高奖金5000元。管线长度1520 km（含）1800元管线长度2025 km（含）3000元红线定位测量（建筑）建筑物1020栋（含）1000元40栋以上，每增加5栋，奖金增加500元，最高奖金3000元。建筑物2030栋（含）1500元建筑物3040栋（含）2000元红线定位测量（管线）红线长度69 km（含）1000元15 km以上，每增加3 km，奖金增加500元，最高奖金3000元。红线长度912 km（含）1500元红线长度1215 km（含）2000元注：管线红线长度按单线计算。第五十条 有质量缺陷的单位测绘工程按下表规定进行处罚质量缺陷处罚标准缺陷分类缺陷描述处罚规定一级质量缺陷（严重缺陷）测绘工程项目无技术设计（技术要求）、环安管理要求出现一个一级质量缺陷的测绘工程产品为不合格品。扣罚该项工程产值数额200%的质量保证金（最高扣罚当季度部门的全部质保金），并追究项目工程负责人、部门技术负责人及相关责任人的行政责任。使用不合规合法的控制成果或错误成果作为起算依据测绘成果资料出现系统性偏差或错误发生质量事故，对院或顾客造成重大损害或经济损失控制测量成果主要精度指标超限地形测量、报建图测量范围严重不满足规划要求或用户要求，或经实地检查成果成图精度不能满足要求地籍测量工程的地籍图、宗地图上权属单位名称、宗地号、宗地权属面积、界址点、界址线等要素标注错误重要数据（竣工建筑面积、竣工建筑规划控制数据、土地分类面积等）测量、计算、标注严重错漏放样测量成果发生严重错误地下管线测量成果发生严重错漏使用仪器未经计量检定或经计量检定不符合要求伪造成果质量检审综合得分60分以下二级质量缺陷（重缺陷）不按项目技术设计、环安管理要求实施，违反操作规程出现一个二级质量问题的测绘工程产品，由责任部门组织修改后，评定为合格品，并按该工程产值的10%扣罚质量保证金，最高扣罚5000元，并责成作业部门对该工程负责人进行相应的处罚。起算数据抄录或计算有误，但不影响测绘产品的使用坐标系统或图廓坐标注记错漏控制点密度低于规范、技术设计要求，未设置固定点标志或设置不规范以支导线或极坐标作主要控制测量手段且检查条件不足采用GPS（RTK或网络RTK）测量，无控制点或重点检测，无控制点间定角定边检测，使用了检测超限成果利用资料未进行检核、检核结果不符合要求，或来源不明报建图测量未按规定解析测定用地范围线外相邻固定建构筑物角点坐标，或测定结果不满足规划审批要求地籍图、宗地图上界址点编号、界址线边长等标注错漏，界址点（线）或与确定界址点（线）位置有关的邻近的永久性建筑物错漏或地理精度不符合要求无特殊原因，图解界址点超过界址点总数的30%竣工测量工程的规划竣工要素错漏或地理精度不符合要求地下管线测量成果的管线点、管段、埋深及与邻近建构筑物间距等要素错漏或地理精度不符合要求测量范围内的重要地物漏测漏绘13处无合理原因缺少外检数据，或伪造外业检查数据主要地理名称、图名或单位名称注记错漏未进行部门级质量检审、质量评定三级质量缺陷（轻缺陷）上交资料不完整（包括电子档案），电子数据不符合院管理要求出现一个三级质量问题的测绘工程产品，由责任部门组织修改后，维持原质评等级，按该工程产值的5%扣罚质保金，最高扣罚3000元。工程概述或技术总结中（含环安管理）有原则性错误双线地物及其附属建筑物错漏，一般建筑物有个别错漏，碎部测量综合过大，造成较大失真一般地理名称错漏，各种间距、房角坐标、规划要素等标注错漏，无特殊说明原因，高程注记点密度不足外检数据严重不足，不能反映该项成果的精度现状测绘成果、成图资料未按要求进行自检、互检，或检审结果不符合要求，也未对检审结果进行整改四级质量缺陷（轻微缺陷）生产部门的班组技术人员未对工程成果资料作责任签署或签署不全出现一个四级质量问题，按该工程产值的3%扣罚质保金，最高扣罚1500元。注：其他测绘产品出现上述质量问题的，参照此规定执行。第五十一条 测绘工程的质量奖罚，应由测绘部门行政、技术负责人负责落实。第八章 附 则第五十二条 本办法由技术质量部负责解释。第五十三条 本办法自发布之日起实行，原相关文件同时废止。工程负责人管理办法第一章 总 则第一条 为加强工程负责人管理，明确责任，提高素质，促进事业发展，结合我院实际，制订本办法。第二条 本办法所称的工程负责人含项目负责人。工程负责人是指负责组织生产、科研项目的开展和实施的我院在岗职工，为工程项目成果质量、资料归档、生产安全、保护环境的第一责任人。第三条 工程负责人实行年度考核，年度考核等级分为优秀、合格、基本合格、不合格。工程负责人由技术质量部负责考核，助理工程负责人由各生产部门组织考核，报技术质量部备案。第四条 工程负责人或助理工程负责人的能力评估、资格认定、业绩考核等管理工作由技术质量部负责，相关部门协助。第二章 主要职责第五条 工程负责人按照部门的安排和院质量管理体系的要求，以用户需求、相关标准、规范和规程为依据组织完成各项工程。第六条 在部门技术负责人的领导下，工程负责人负责单项工程（项目）的生产和技术质量管理工作，对完成的工程项目质量终身负责。第七条 助理工程负责人在工程负责人的指导下完成小件工程的实施，实行双签署制，工程的质量责任由工程负责人负主要责任。第八条 工程负责人及助理工程负责人负责组织项目的实施，并保管委托方提供或我院收集的资料，按授权予以处置。第九条 工程负责人应按院管理体系的要求开展管理活动，完成或组织完成工程项目的自检、互检工作，做好过程、成果和质量检审记录，签署完整。实施过程中应自觉接受技术指导和监督，接受各级质量检审。第十条 测绘工程、岩土工程、地理信息工程和科研项目的成果根据专业要求由工程负责人按相关程序提交。第十一条 工程负责人及助理工程负责人应做好与委托方的联系与协调，做好用户满意度调查。调查结果及时上交市场开发部。第三章 申 报第十二条 生产部门每年一月份向技术质量部集中进行工程负责人的资格申报，个人不得申报。第十三条 申报工程负责人应具备以下条件之一：（一）从事测绘工程、地理信息工程、岩土工程、科研工作一年以上，具有测绘（含土地管理）、地理信息系统、岩土（含工程地质）专业的助理工程师或以上职称，并承担其中的主要技术工作；（二）从事测绘工程、地理信息工程、岩土工程、科研工作三年以上，具有测绘（含土地管理）、地理信息、岩土（含工程地质）等专业大专及以上学历，具有高级工或以上技术等级，并承担其中的主要技术工作；（三）从事测绘工程、岩土工程、地理信息工程、科研工作一年以上，具备注册测绘师、注册岩土工程师、一级注册建造师资质，并承担其中的主要技术工作。第十四条 助理工程负责人的申报条件由生产部门依据自身工作实际确定。第四章 能力评估和资格认定第十五条 工程负责人实行年度认定。技术质量部、人力资源部每年初在各生产部门申报的基础上，集中认定一次，认定结果报院总工程师审批后公布。 第十六条 工程负责人的认定应符合下