证券交易模考点评-(5)

证券交易模拟试题二,一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1B股最先在()证券交易所上市。A上海B深圳C香港D纽约,1.【答案】A【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。,2下列关于公平原则的叙述中，正确的是()。A参与交易的各方应当有获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外，各方处于平等的法律地位D交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利,2.【答案】A【解析】B项属于公开原则；C项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。,3下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是()。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定,3.【答案】A【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。,4证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。A1B3C5D7,4【答案】C【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项至第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项至第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项至第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。,5假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行,5【答案】C【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。,6证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A清算B交收C成交D结算,6【答案】B【解析】证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。,7下列证券交易所的说法中，错误的是()。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易,7【答案】C【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。,8柜台交易的转让价格一般由()报出。A投资者B证券公司C证券交易所D中国证监会,8【答案】B【解析】因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以其交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。,9下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险,9【答案】D【解析】D项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。,10由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于()。A交收失误引起的风险B无权或越权代理而造成的风险C证券公司工作人员申报差错引起的风险D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险,10【答案】A【解析】由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。,11关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是()。A营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等,11【答案】C【解析】C项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。,12证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作()交付客户。A每日股票交割单B买卖成交报告单C每日资金清算单D买卖成交汇总表,12【答案】B【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。,13有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价1070元，时间13：35；乙的卖出价1040元，时间13：40；丙的卖出价1075元，时间13：25；丁的卖出价1040元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。A甲乙丙丁B乙甲丁丙C丁乙甲丙D丁乙丙甲,13【答案】C【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者；根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁乙甲丙。,14某国债面值为100元，票面利率为5，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。A124B186C224D286,14【答案】B【解析】已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得:应计利息=债券面值*票面利率*已计息天数/365=100*5%*136/365=1.86,15下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是()。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下,15【答案】D【解析】A项该记录应当逐笔反映；B项属于深圳证券交易所的登记方式；C项属于上海证券交易所的登记方式。,16在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括()。A了解交易风险，明确买卖方式B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护,16【答案】D【解析】除ABC三项外，委托人的义务还包括：按规定缴存交易结算资金；采用正确的委托手段；接受交易结果；履行交割清算义务。D项属于委托人的权利。,17价格振幅的计算公式为()。A单只股票涨跌幅对应分类指数涨跌幅B(当日最高价当日最低价)当日最低价100C当日成交股数流通股数100D单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数,17【答案】B【解析】A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C项为换手率的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。,18在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是()。A能成交者予以成交B不能成交者等待机会成交C部分成交者则让剩余部分继续等待D当日未成交者自动进入次日集合竞价,18【答案】D【解析】D项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。,19下列关于时间优先原则的说法中，正确的是()。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序,19【答案】B【解析】申报的原则为：价格优先，时问优先；时间优先原则是指同价位申报，按申报时序决定优先顺序。,20下列不具有B股账户开立资格的人员有()。A境内自然人B境内法人C定居国外的中国公民D台湾地区的自然人,20【答案】B【解析】目前，可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。B项我国境内法人暂不允许参与B股投资。,21根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是()。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖,21【答案】B【解析】B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。,22证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为()。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值,22【答案】B【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0001元)。,23在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含()。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户,23【答案】B【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券账户卡的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。,24下列各项中，()不是新股网上竞价发行的优点。A市场性B连续性C经济性D公平性,24【答案】D【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。,25下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是()。A按抽签决定认购成功者B按价格优先原则决定认购成功者C按时间优先原则决定认购成功者D按客户优先原则决定认购成功者,25【答案】A【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。,26关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是()。A每一个证券账户申购量最少为1000股B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D深市新股申购代码为730XXX，沪市则与上市股票代码相联系，为0XXX,26【答案】D【解析】D项中沪市新股申购代码为730XXX；深市新股申购代码为0XXX。,27根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为()日。(R为股权登记日)ARBR+1CR+2DR+3,27【答案】B【解析】按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。,28对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中()元代表议案一。A100B010C001D0,28【答案】A【解析】在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如100元代表议案一，200元代表议案二，依此类推。,29BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()。A3000000元；200000元B500000元；200000元C500000元；8000000元D1000000元；8000000元,29【答案】D【解析】权证发行所筹集的资金为：2000005=1000000(元)；权证执行所筹集的资金为：20000040=8000000(元)。,30新股网上竞价发行中，投资者作为()，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方B买方C委托方D代理,30【答案】B【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。,31下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。A买卖对象为上市证券B主要收入为佣金收入C证券公司都有自营资格D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件,31【答案】D【解析】A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类；B项自营业务主要收入为买卖差价；C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。,32内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除()外，均属于内幕信息。A公司2名监事发生变动B公司一次性抵押或出售40的营业用主要资产C公司的经营政策或经营范围发生重大变化D公司的股权结构发生重大变化,32【答案】A【解析】公司13的监事发生变动才构成内幕信息，故无法判断A项是否属于内幕信息。,33下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券,33【答案】A【解析】证券法明确列示操纵证券市场的手段包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。B项属于内幕交易行为；CD两项属于证券自营业务的其他禁止行为。,34下列属于自营业务特点的是()。A客户资料的保密性B客户指令的权威性C交易行为的自主性D业务对象的广泛性,34【答案】C【解析】ABD三项均属于证券经纪业务的特点。,35建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值,35【答案】B【解析】按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，监控系统中设置的风险监控阀值有：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。,36证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。A供求关系B交易价格C市场秩序D交易量,36【答案】A【解析】操纵市