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文档简介

地址在章程条款序号是多少【证券公司变更公司章程重要条款的审批】 【行政许可事项】证券公司变更公司章程重要条款的 审批 【关于依据、条件、程序、期限的规定】 证券法第129条:证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经 _证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经 _证券监督管理机构批准。 证券公司监督管理条例第13条:证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款,合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经 _证券监督管理机构批准。 前款所称公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款: (一)证券公司的名称、住所; (二)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则; (三)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序; (四)证券公司的解散事由与清算办法; (五) _证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。 本条第一款所称证券公司分支机构,是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。 证券公司监督管理条例第16条: _证券监督管理机构应当对下列进行审查,并在下列期限内,做出批准或者不予批准的书面决定: (三)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日; 【申请目录】 证券公司变更公司章程重要条款应当根据证券法、证券公司监督管理条例的规定,报证监会批准。因行政许可事项需要变更证券公司章程条款的, 应当根据证监会对行政许可事项的批复予以变更,并报证券公司住所地证监局备案。证券公司章程其他条款的变更,应当报证券公司住所地证监局备案。 1、变更公司章程重要条款的申请书。应当至少包括以下内容:(1)变更的原因、背景;(2)变更的时间及主要内容;(3)公司对申请材料真实、准确、完整的承诺。公司章程重要条款变更内容以及新旧对照表应当作为附件(参见示本)。 2、公司关于变更公司章程的股东(大)会决议复印件(需加盖证券公司公章)和相关议案。 3、公司成立以来历次公司章程或公司章程重要条款变更情况的说明及核准文件。 4、公司历史沿革及重大事件的说明。 5、公司现行有效的公司章程。 6、法律意见书。应当针对公司章程重要条款变更的程序及内容是否合法合规等问题发表明确意见。律师事务所及经办律师的执业证书复印件(需加盖律师事务所公章)应当作为附件。 7、中国证监会要求的其他材料。 变更公司章程涉及公司名称相关条款的,除提交上述17项申请材料外,还应当提交名称预核准通知或者变更后的营业执照副本复印件。 变更公司章程涉及公司住所相关条款的,除提交上述17项申请材料外,还应当提交以下申请材料:(1)辖区内迁址的,提交住所地证监局对新场所的验收合格证明;(2)跨区迁址的,提交住所地证监局同意迁出、拟迁入地证监局同意迁入的证明文件,以及拟迁入地证监局对新办公场所的验收合格证明。 上述申请材料一式四份(至少一份为原件),其中三份报中国证监会,一份报申请人住所地证监局。 【示范文本】 XX 证券公司章程重要条款变更内容 一、公司章程变更以下条款: 1、第XX 条变更为:第XX 条 2、第XX 条变更为:第XX 条 二、公司章程新增以下条款: 1、第XX 条 2、第

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