首创集团重大事项管理流程(精)

精品资料板块企业重大事项报告管理暂行办法（稿）（运营二部分管板块）一、重大事项管理概要（一）重大事项报告范围界定： 符合以下条件之一的事项，为板块企业重大事项报告管理范畴：1、 板块企业战略制定与实施根据集团板块的定位与特点，对板块企业战略制定过程和实施过程进行不同程度的跟踪、指导和评估。 2、限额以上投资项目及其它重大项目对板块企业对外进行投资的，超过 限额以上的投资项目以及对集团与板块企业战略发展和经营运作产生重要影响的项目进行评估、跟踪。3、 重大购并和重组板块企业购买其他企业或以其他各种方式取得其他企业的股权；板块企业出售本企业的部分或全部所有权；板块企业分立、合并、破产、解散、增减资本、发行公司债券等重大事项。4、 重大诉讼与重大合同板块企业在经营过程中涉及索赔金额巨大、严重影响集团及所属经营和发展的各类案件、板块企业作为主体对外签定的重大经济合同。5、 重大贷款与担保板块企业作为主体对外所发生的贷款与担保行为。6、 重大突发事件板块企业给集团声誉和集团发展带来严重影响的各类事件。7、 其他未列明但需报审的重大事项。（二）管理目标1、 强化对板块企业运营风险的识别和管理，提高集团风险控制管理水平。2、 确保集团和板块价值最大化，维护集团合法权益。（三）管理部门1、 集团运营二部为分管板块企业重大事项的日常协调管理服务部门；2、 根据板块企业重大事项的分类，集团相关部门为板块企业重大事项归口管理部门；3、 集团运营二部及时跟踪了解集团董事会批准的重大事项决策的指导、监督和执行。（四）涉及部门： 1、集团运营二部、战略规划部、计划财务部、审计法律部和办公室等相关部门。 2、集团科技、酒店和贸易板块。（五）管理要点：1、 建立集团与板块企业之间有效和规范的公司法人治理结构。集团通过板块企业法人治理结构的运作，来实现集团作为控股股东的合法权益，进而达到规避和防范集团运营风险的目的。2、 建立板块企业重大事项报告制度，使集团及时掌握影响集团和板块企业长远发展的重大事项，并提出集团的意见和建议，通过集团派出董事在板块企业董事会和股东会上行使重大事项决策表决权，实现集团和板块企业在战略发展、投资方向和经营战略上的一体化发展。3、 集团相关部门对板块企业重大事项报告实施情况进行定期检查、跟踪，其执行情况作为期末板块企业年度绩效考核的非财务关键指标之一。二、板块企业重大事项报告管理程序（一） 板块企业重大事项管理1、 运营二部为板块企业重大事项报告的协调管理部门。运营二部根据重大事项分类，协调组织集团相关部门对板块企业重大事项报告进行审核，并参与对重大事项的指导和实施。2、 按照集团各部门管理职能，板块企业重大事项报告部门分别为： 部门报审内容主管部门参与部门备注企业战略制定与实施战略规划部运营二部参照板块企业战略管理流程限额以上投资项目及其他重大项目运营二部计划财务部参照投资项目管理流程重大购并和重组业务拓展部战略规划部运营二部计划财务部重大诉讼与重大合同审计法律部运营二部重大贷款和担保计划财务部运营二部审计法律部参照资金管理流程重大突发事件运营二部战略规划部人力资源部计划财务部其他重大事项运营二部集团相关部门参照集团有关规定（二） 板块企业重大事项报告程序1、 板块企业在决定重大事项前，须将有关重大事项相关信息与资料，如重大事项主要内容、详细方案（报告）或具体措施建议等资料，主送集团相关部门并抄报运营二部。2、 集团相关部门对板块企业重大事项提出初审意见，并报集团主管副总经理审批。必要时，报集团总经理或集团董事会批准；3、 集团主管副总、总经理或集团董事会批准后，由承办部门将重大事项处理意见提交运营二部备案。4、 根据集团审批意见，集团派出董事在板块企业董事会进行表决；5、 板块企业董事会批