《国际贸易理论》PPT课件

1,第二章国际贸易理论,1.重商主义的主要观点2.亚当斯密的绝对优势理论3.大卫李嘉图的比较优势理论4.赫克歇尔俄林的资源禀赋论5.里昂惕夫之谜6.规模经济、不完全竞争与国际贸易,2,1.重商主义的贸易观点,货币（金银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国财富的标准。国内贸易不会增加整个社会财富的总量，因为国内贸易是由一部分人支付货币给另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失；国际贸易可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口大于进口。,3,2.绝对优势理论,1776年，亚当斯密发表了其代表作国民财富的性质和原因的研究（又称国富论），书中对重商主义的思想进行了深刻的批判，并提出了绝对优势理论。斯密所处的时代背景是：英国资产阶级的原始资本积累已经完成，经济力量得以壮大，不再需要实行保护贸易政策，重商主义严重阻碍着资本主义的自由发展，代表先进生产力的资产阶级要求实现自由竟争和自由贸易。斯密的学说正是当时英国资产阶级经济利益和政治主张的反映。,4,斯密的自由贸易思想,斯密认为，国际贸易的基础是各国之间生产技术的绝对差别。一国之所以要进口别国的产品，是因为生产这种产品的技术处于劣势，自己生产比购买别国产品的成本高；而一国之所以能够向别国出口产品，是因为该国在这一产品的生产技术上比别国先进，或说是具有绝对优势。因为该国用同样的资源可以比别国生产出更多的产品，从而使单位产品的生产成本低于别国。斯密认为，国际贸易和国际分工的原因及基础是各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。,5,斯密认为，各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有绝对优势的产品，其结果比自己什么都生产更有利。这在贸易理论上被称为绝对优势理论。,6,1、2X2X1模型：两个国家、两种产品、劳动是唯一的同质投入要素；2、两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异；3、劳动只能在国内自由流动；4、充分就业，资源得到充分利用；5、完全竞争；6、规模报酬不变；7、不考虑运输成本和其他交易成本；8、两国之间的贸易平衡。,基本假设条件,7,举例说明,假设有两个国家、两种商品和一种生产要素（劳动）。假定两国都生产葡萄酒和毛呢两种产品，生产情况如表2-1(a)所示。在这种情况下可以进行国际分工、国际交换，对两国都有利。以表2-1(b)加以说明。假定分工后，英国以1单位毛呢交换葡萄牙1单位酒，则两国拥有产品状况如表2-1(c)。,8,9,10,3.比较优势理论(ComparativeAdvantage),李嘉图认为国际贸易给社会带来利益并非因为一国商品价值总额的增加，而是一国商品总量的增长。比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。,11,基本原理,两优取重，两劣择轻即使一国在两种商品的生产上都处于劣势的地位，但两者的不利程度必定有所不同，相比之下总有一种商品的劣势要少一些，即具有相对优势。如果一国利用这种相对优势进行专业化生产，然后用其产品进行国际交换，进口劣势程度较大的产品，同样能从交换中获得利益。同理，两种产品的成本都处于绝对优势的国家，应专业化生产并出口优势程度较大的产品，进口优势程度较小的产品，从而可从交换中获利。,12,贸易基础,两国（相对）技术水平不同、（相对）劳动生产率不同、比较成本不同、商品相对价格不同国际贸易即使某个国家在所有产品的生产上都是最有效率的，而另一国都是效率最低的，但只要它们在生产不同产品的优势（或劣势）上存在任何差别，它们就能够从相互间的贸易中获益,13,基本假设,两个国家，两种产品（22模型）一种投入:劳动(L)国内生产成本不变，规模报酬不变不存在技术变化坚持劳动价值论，即劳动时间决定价值产品同质，劳动同质要素在国内可自由流动，在两国间不可自由流动完全信息不存在运费、(自由贸易)关税及其他贸易壁垒贸易按物物交换方式进行,14,举例说明,15,例外：不发生贸易的情况,16,4.赫克歇尔俄林的资源禀赋论,赫克歇尔认为造成各国成本差异的主要原因是各国生产要素的禀赋不同和产品在生产中使用的要素比例不同。赫克歇尔和俄林认为，生产商品不仅需要劳动，资本、土地以及其他生产要素也影响到劳动生产率和生产成本。不同的商品生产需要不同的生产要素配置。有些产品的生产技术性较高，需要大量的机器设备和资本投入，这种生产中所需要的资本投入比例高的产品可以称为资本密集型产品；有些产品的生产主要是手工操作，需要大量的劳动投入，这种生产中所需要的劳动投入比例较高的产品则称为劳动密集型产品。各国要素的储备比例也不同。有的国家资本相对雄厚，被称为资本充裕国家；有的国家人口众多，被称为劳动充裕国家。,17,赫克歇尔俄林的思想,由于生产产品需要使用多种要素，产品的相对成本不仅可以由技术差别决定，也可由产品生产中的要素比例和一国资源储备的稀缺程度决定。劳动力相对充裕的国家，一般拥有生产劳动密集型产品的比较优势，而资本相对充裕的国家，则具有生产资本密集型产品的比较优势。根据赫克歇尔俄林的理论，各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品。,18,几个相关概念,1、生产要素禀赋（factorendowment）：生产要素在一个地区中的天然供给状况。主要指劳动、资本和土地（自然资源）。2、要素丰裕度（factorabundance）:不同国家或地区几种要素拥有总量的相对比例。3、要素密集度（factorintensity）:某种产品生产中投入不同要素的比例。不是指要素的绝对数量，而是指要素的相对数量。要素密集程度和技术以及要素的价格有较大的关系。,19,赫克歇尔俄林贸易模型的基本假设,第一组：把问题变得容易处理的假设1.2*2*2模型：两个国家，两种产品，两种生产要素2.各国可供利用的生产要素总量不变3.两国消费者的偏好基本相同，消费无差异曲线的方位与形状都一样,20,第二组：有关生产技术的假设4.两国生产时采用同一种技术，具有相同的生产函数5.规模报酬不变6.要素密集度不变（产品在一国是资本密集型，在另一国家亦然）,21,第三组：有关贸易条件的假设7.自由贸易,国与过之间不存在贸易壁垒8.市场结构是完全竞争的9.生产要素只能在一国范围内流动，但产品可以在国家之间自由流动,22,生产与贸易模式,劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势。劳动丰裕国家出口劳动密集型产品资本丰裕国家出口资本密集型产品决定两国生产与贸易模式的基础仍然是生产成本方面的比较优势，而这一比较优势是由要素配置而不是生产技术的差异决定的。,23,赫俄贸易模型的主要内容,（1）不同国家的要素禀赋不同。（2）不同产品的要素投入比例不同。（3）一国出口的产品是它的比较优势产品，即在生产上密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品，而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。,24,要素价格均等化定理（Factor-PriceEqualizationTheorem）,根据H-O的假设前提,自由贸易不仅会使产品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以致两国所有工人都能获得同样的工资，所有的土地单位都能获得同样的地租。,25,要素均等化的作用机理,26,5.里昂惕夫之谜,20世纪40年代，美国是世界上资本拥有最多的国家，按照H-O模型可以确定其贸易模式：出口资本密集型产品、进口劳动密集型产品。但是里昂惕夫根据美国1947年的统计数据，利用投入产出法，分析美国200个行业，发现了令人费解的现象美国进口的是资本密集型产品，出口的是劳动密集型产品。,27,里昂惕夫的研究发现，美国进口替代品的资本密集程度反而高于出口品的资本密集程度（约高出30%），因而得出与要素禀赋论相反的结论。里昂惕夫之谜激发了其他经济学家对其他国家的贸易格局的类似研究，以检验要素禀赋论，结果发现其他一些国家也存在着这个谜。对加拿大和日本的对外贸易数据的分析发现，这两个国家出口的是资本密集型产品比进口的多，而这两个国家的主要贸易对象是美国。对同期印度贸易的研究发现，印度对世界其它国家的贸易中，出口的是劳动密集型产品而进口的是资本密集型产品；但与美国的贸易中，印度主要出口的是资本密集型产品。,里昂惕夫之谜,28,对里昂惕夫之迷的解释,经济学家对迷的主要解释：1.生产要素密集型逆转2.关税和政府的其他贸易壁垒3.技能和人力资源的不同4.其他自然资源不同,29,(1)生产要素密集型逆转,赫克歇尔俄林贸易模型对要素密集型的基本假定是，如果按生产要素价格的某一比率，某一商品的资本密集度比另一商品高，那么，在所有的生产要素价格比率下，这一商品的资本密集度都比另一商品商。即假设:各国生产同一种商品时使用相同的技术(也就是说同一种商品有相同的要素密集度)而事实上，由于各国要素禀赋和技术发展水平的差异，这种假设不很现实。,30,生产要素密集型逆转,假定美国由于资本充裕而劳动相对稀缺，资本便宜而劳动力昂贵，美国可以在玩具生产中使用更多的资本而非劳动。这样玩具在美国变成了资本密集型商品，而在其它国家，由于资本较贵和劳动力较便宜，玩具仍然是劳动密集型商品。因此，由于要素密集度的逆转，事实上是资本密集型的美国农产品被统计成了劳动密集型产品。,31,(2)贸易壁垒,假设：H-OModel分析的是自由贸易，没有运输成本以及关税或非关税的贸易壁垒障碍。Leontief用的实际进出口数据。Kravis（克拉维斯，1954）：U.S.A受贸易保护最严密的产业是劳动密集型产业。机理：关税或非关税的贸易壁垒刺激了国内劳动密集型产品的生产，扭曲了正常的贸易模式，使得U.S.A反而成了劳动密集型产品的出口国。另一方面，别的国家也可能对它们的缺乏竞争力的资本密集型商品进行了较高的保护，从而使美国资本密集型商品的出口受到了一定程度的影响。,32,(3)技能和人力资本,在赫克歇尔俄林模型中，生产要素被简单地分为劳动资本和土地。事实上，同一要素之间会有很大的不同。劳动技能的高低在各国之间像在个人之间那样有很大区别。一个非熟练工人工作单位时间与一个熟练工人的单位时间产出是有很大区别的。而一般说，熟练工人需要更多的教育和培训，大量的科技人员的产生也需要大量的科研与开发经费的投入，在这些劳动力投入的背后，实际上是大量的资本投入。一些经济学家研究发现，美国人力资本投入在全世界占有领先地位，美国拥有的科技人员和熟练工人也是全世界最多的。美国出口行业的工人平均工资比进口竞争行业工人的平均工资高。因此，简单地用美国的资本和劳动人数或劳动时间来计算美国进口产品的资本劳动比率可能没有反映出熟练工人和非熟练工人之间的区别以及美国人国资本与其他国家人力资本方面的区别。当使用每一工人的人力资本而不是简单地用劳动力人数或时间重新计算里昂惕夫算出的结果时，美国出口商品的资本密集度比美国进口竞争产业产品的要高。,33,(4)自然资源,假设：H-OModel只考虑K和L两种要素。RobertBaldwin（鲍得温）在1971年计算了1962年的数据，排除自然资源的计算结果：,34,6.规模经济、不完全竞争与国际贸易,当代国际贸易发展特点行业内贸易大大增加既进口又出口同一类产品的贸易模式称为行业内贸易。发达的工业国家间贸易量大大增加在五十年代，大部分贸易发生在发达国家与发展中国家之间（“南北贸易”）；到了六十年代以后，这种格局逐渐改变，发达国家相互之间的贸易（“北北贸易”）不断增加；到20世纪末，发达国家之间的贸易已经接近全球贸易的50。产业领先地位不断转移纺织品、汽车、钢铁、半导体等工业产品的主要生产和出口国不断变动，原先出口的国家逐渐成为这些商品的进口国。如，纺织品是欧美最早向其他国家大宗输出的产品，二十世纪初，洋布占领中国市场，挤垮了土布。几十年后情况则相反，纺织品的主要生产出口国变成了发展中国家，尤其中国的纺织品，充满欧美市场，而欧美成了纺织品的净进口国。,35,产业间贸易和产业内贸易,经济学家把国际贸易分为两种类型：一是不同行业商品和服务发生的国际交换即“行业间贸易（inter-industrytrade）”。例如，澳大利亚向日本出口小麦，日本向澳大利亚出口汽车，但是澳大利亚不向日本出口汽车，日本也不向澳大利亚出口小麦。二是同一行业内部不同商品和服务的国际交换即“行业内贸易（intra-industrytrade）”。美国向芬兰出口移动电话的同时又从芬兰进口无线电话，日本向欧盟出口汽车同时又从欧盟进口汽车，瑞典向英国出口家具同时又从英国进口家具。行业内贸易也是过去几十年来全球贸易发展的重要趋势,36,不完全竞争理论,、完全竞争与不完全竞争完全市场假定包含三含义：竞争的完全性、信息的完全性、成本和收益的完全内生性完全竞争市场：众多买者卖者，商品同质，厂商是P接受者（如种植小麦的农场主）、不完全竞争不完全竞争的两个特征：同行业厂家数小产品有差别（消费者）差异产品：同类不同质，基本功能相同，但在性能、品牌、选型等不能相互替代的产品。,37,、垄断最简单的不完全市场竞争结构，与完全竞争完全相反。基本含义是市场上仅存一个厂商整个市场供给方竞争消失垄断产生的原因：（3点）规模经济产生垄断在一定技术条件下，一个厂商U形平均成本在达到市场有效规模前，可能一直处于下降阶段，如让一个厂商向市场提供所有供给，可能是成本最低的、最有效率的。自然垄断：基于一个厂商平均成本在市场可容纳产量范围内不断下降而产生的垄断局面（水、电、气、电信等）。如技术革命性变化，垄断局面随之改变固话受光纤材料、移动通信出现而动摇垄断地位。,38,市场竞争产生垄断a、技术发明专利垄断；b、网络效应（需求方面的规模经济因素所起作用）当一种产品给某个消费者带来的价值或效用与其他使用这一产品的消费者人数成正向关系时，经济学家认为存在网络效应。（梅特卡夫定律）windows的市场控制能力依托于需求方面的规模经济，而不是平均成本降低带来的供给方面的规模经济。行政权力产生垄断,39,、价格歧视与国际贸易价格歧视：pricediscrimination垄断或垄断竞争企业对同样的产品在不同市场或不同消费者收取不同价格的行为，在国际贸易中，这种价格歧视行为就是通常的倾销。价格歧视必须具备三个条件：不完全竞争（定价能力）市场分割不同市场需求曲线弹性不同,40,倾销,倾销(dumping)：厂商对其出口产品制定一个比在国内市场低的价格的行为。倾销给企业带来收益，经济学家用此解释不完全竞争条件下企业出口动力和贸易原因。倾销要满足的三个条件：不完全竞争行业；市场分割；不同市场需求曲线弹性不同.如果一个厂商在国内拥有较大的市场份额，在国内市场上就有更大的垄断力量。与国外市场相比，厂商能在国内以较高的价格进行产品销售。,41,为什么厂商要以低价将产品出口到国外？,在垄断竞争市场下，企业不能在国内无限制地生产和销售。垄断或垄断竞争企业每增加一个单位的产品销售，所有单位产品的价格就一齐下跌，企业的边际收益则下降更快。垄断或垄断竞争企业为了保证利润的最大化，就不得不将国内市场出售的数量控制在一定的范围里。这样企业就有在国外市场上增加产品销售的动力。只要在国外市场上的价格超过产品生产的平均成本，企业出口就有利可图，而不论其价格是否高于本国市场。,42,不完全竞争下的行业内贸易,只要一个产品的国内外市场满足价格歧视的条件，即使外国市场价格低于本国市场价格，企业为了追求利润的最大化，仍有出口的动力，因为出口倾销的结果比将这些产品在国内市场销售要好。外国的同类企业如果也在其他产品采取类似的行为，就会出现相互倾销，从而形成行业内贸易。,43,倾销是利润最大化的战略举例某厂商目前在国内销售1000单位，国外100单位，P内20美元，P外15美元,在国内扩大销售还是加强出口？（无论在哪个市场，每增加1单位销售，都需要降低价格。）如果国内国外价格都减少1美分即P内19.99,P外14.99国内边际收益100119.99100020=9.99国外边际收益10114.9910015=13.99,44,概念：EconomicsofScale：随着市场规模的扩大，平均成本下降的趋势。（单位产品的平均成本随市场规模扩大而下降或产出水平的增长大于要素投入的增长）（见图）规模经济的类型：以成本弹性度量ECEC1，规模经济，成本增长率小于产量增长率；EC1，规模不经济；EC1，规模经济不变。,规模经济,45,CostElasticity：在技术和价格不变条件下，总产量沿扩张线的相对变动所引起的总成本变动.注意：规模报酬以生产力弹性衡量，且成本弹性与生产力弹性呈倒数关系。,成本弹性,46,47,举例,投入从15到30，增加1倍，而产出从10到25，产出增加1.5倍。如果两国都分别产出10，则耗费30才能产出20，集中到一国，投入30则能产出25。利用规模经济，每国集中生产有限类别产品，如A国生产1、3、5类，B国生产2、4、6，生产规模扩大且品种丰富。各国用比以往更有效的规模来专业化生产有限类别的产品；同时，相互贸易又使消费所有产品成为可能，不牺牲消费的多样性。,48,外部规模经济：单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。内部规模经济：单位产品成本取决于单个厂商的规模而非所在行业的规模。例子：10家厂商、每家生产100件，总产量10001、如行业扩张1倍，厂商数为20，但每家仍生产100，若效率，则外部规模经济；2、总产量仍为1000，但厂商减为5，每家生产200，若单位成本，则内部规模经济。,规模经济的基本原理,49,内部规模经济,内部规模经济主要来源于企业本身生产规模的扩大。由于生产规模扩大和产量增加，分摊到每个产品上的固定成本（管理成本、信息成本、设计成本、科研与发展成本等）会越来越少，从而使产品的平均成本下降。具有内部规模经济的一般都为大企业，大公司，多集中于设计、管理、销售成本较高的制造业和信息产业，如汽车、飞机、钢铁、电脑软件行业等。,50,外部规模经济：主要来源于行业内企业数量的增加而引起的产业规模的扩大。由于同行业内企业的增加和相对集中，在信息收集、产品销售等方面的成本会降低。一般出现在竞争性很强的同质产品行业中。分析可追溯到阿尔弗雷德.马歇尔时代行业地区现象，无法用自然资源来解释的地理集中：华尔街金融机构集中硅谷计算机信息产业集中好莱坞娱乐业中心美国的大学城温州的打火机县、纽扣县,外部规模经济,51,地理上集中享受高效率集中化专业化的公共服务及促进专业化供应商队伍的形成劳动力资源共享信息资源共享、知识外溢,外部规模经济产生的原因,52,外部规模经济影响：厂商数大完全竞争内部规模经济影响：由于大厂商比小厂商更具有成本优势不完全竞争内部规模经济导致完全竞争市场失灵。很难在同一个贸易模型中包括外部和内部这两种规模经济。,外部、内部规模经济对市场结构的影响,53,外部规模经济与国际贸易,最初的市场均衡点上，中国的玩具价格P1在国际贸易上没有竞争优势，从而没有玩具贸易。由于行业扩大规模，有更多的企业进入这一行业生产玩具，行业供给曲线右移，再加上规模经济使得每个每个企业