《国家创新体系建设》PPT课件

国家创新体系建设,一、创新的基本概念及创新统计,一、创新的基本概念及创新统计,1.创新的相关概念2.国际创新统计的起源与发展3.中国的创新统计实践,一、创新的基本概念及创新统计,1.创新的相关概念基本概念1912年美籍奥地利人、著名经济学家熊彼特的代表作经济发展理论：创新处于经济变革的核心地位。所谓“创新”，就是“建立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。“重大”创新使得世界发生巨大变化，而“渐进”创新则在不间断的变化过程中持续发生。包括以下五种情况：引进新产品；引用新技术，即新的生产方法；开拓新市场；获取原材料或半制成品新的供应源；实现企业的新组织。,一、创新的基本概念及创新统计,在熊彼特提出创新概念之后，对创新的理解逐步发展，从狭义的解释趋于广义。例如技术创新、服务创新、组织创新、管理创新或市场创新。目前关于创新人们已达成共识：“创新”包括技术的创新和非技术的创新。,一、创新的基本概念及创新统计,创新的统计概念OECD和欧盟统计局技术创新调查手册第2修订版：技术创新包括实现了新的产品和工艺，以及技术上有重大改变的产品和工艺。术语产品既包括商品也包括服务。技术创新包括科学、技术、组织、金融和商业等一系列的活动。非技术的创新包括技术创新之外的所有创新活动。,一、创新的基本概念及创新统计,第3版：(1)产品创新(2)工艺创新(3)市场创新:新的产品设计或包装；新的定价方法；新的产品布置方案；新的产品促销方法。(4)组织创新指新的组织方式的开发、计划以及为其实施而进行的活动，同时还包括外部知识的获取，机械、设备及其它资本货物的获取以及与组织创新有关的培训。,(4),(4),一、创新的基本概念及创新统计,用一个全新视角思考科技与经济发展的关系问题从过程上讲，它强调不是先有科技成果，再去搞成果转化和商业化。应从一个一体化的思路来考虑科技经济结合的问题，从课题立项起就应从市场应用出发。仅有科技成果和发明是不够的，关键的是它能否转化为有商业价值的产品和工艺。从主体上讲，它强调企业与科研部门在创新中的作用都很重要，但企业是技术创新的主体。从投入的角度出发，它认为，仅对研究开发投入是不够的，应同样注重设计、中试，对新产品开拓的投入对创新的重要作用。从机制上讲，它强调市场在创新资源配置上的重要性，一个竞争的市场环境要比一个聪明的政府在推动创新中的作用大得多。,一、创新的基本概念及创新统计,自主技术创新指民族企业或民族资本控制的企业，为实现该企业利益或该企业所在产业甚至国家的利益，选择设定、组织实施、控制完成的技术创新过程。简言之，自主技术创新就是民族企业或民族资本主导的技术创新。完整的过程。包括创新目的的自主设定，创新过程的自主控制，创新成果的自主拥有。关键在于谁有技术主导权。胡锦涛总书记在全国创新大会上指出：“自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。”,一、创新的基本概念及创新统计,自主创新的三个着力点在关键技术领域和重点产业领域发展壮大民族产权培育、构建适合中国发展特点的产业技术轨道建立、健全面向传统产业的技术转移扩散体系,一、创新的基本概念及创新统计,2.国际创新统计的起源与发展源于政策制定者的需求了解技术变革为什么发生，以及企业为什么创新等非常关键的问题。了解企业的创新行为，为政府宏观管理和政策制定提供更坚实的统计数据支持；在企业微观创新数据的基础上，结合其他指标，建立起一套评价国家创新系统的指标。,一、创新的基本概念及创新统计,创新统计的开展20世纪80年代前后，英国、美国、加拿大、德国和芬兰等国家相继开展了企业技术创新调查活动，力求在科技与经济的结合上，科技成果的应用、转化和扩散上，反映企业技术进步的动因、机制、过程和组织，以及科技与经济发展的相互促进作用，并以此为基础，为决策提供依据。欧盟从1992年起每4年一次定期技术创新调查1994年澳大利亚开始对非技术的创新进行统计,一、创新的基本概念及创新统计,创新统计的发展随着对创新的认识不断深入、方法论的不断发展、以及创新数据对分析决策重要性不断增加，创新调查所涉及的创新活动的内容、对象范围、调查框架和调查制度等都在发展：从技术创新扩展到非技术的创新（市场创新和组织创新）从制造业创新扩展到服务业创新建立规范与国际可比从发达国家扩展到发展中国家,一、创新的基本概念及创新统计,中国的创新统计实践调查指标和内容采用国际规范的创新定义和创新调查指标关注政府对企业创新的支持关注自主创新,一、创新的基本概念及创新统计,中国的创新统计实践已经进行的调查1989年国家科委研究中心对宜昌市产值在100万元以上105家制造业企业技术创新调查1991年至1993年清华大学先后六次对1051家制造业企业的技术创新调查1994年国家科委研究中心对钢铁、集成电路、通信设备等若干产业的技术创新调查1994年国务院发展研究中心对福建、甘肃两省（10抽样）及福州、兰州两市（100%抽样）制造业企业技术创新调查1996年，国家科委、国家统计局联合对北京、上海、江苏、广东、辽宁及哈尔滨的大中型工业企业及国家高新技术产业开发区企业的技术创新抽样调查2006年国家发改委组织的创新调查2007年国家统计局进行的全国抽样调查以及部分国家高新区调查,二、国外的创新活动,二、国外的创新活动,国外的创新活动1996年欧共体创新第二次调查（CIS2）2001年欧共体创新第三次调查（CIS3）,创新过程的测度,（1）创新的目的（2）创新的信息源（3）阻碍创新的因素（4）创新对企业绩效的影响（5）创新的扩散（6）技术创新的进程（7）技术创新的方式（8）得到政府支持的方式,(1)不同类型的创新企业的创新目标(CIS2),提高产品或服务质量被认为是创新活动的最重要的目标。60%的制造业创新企业和68%的服务业创新企业认为这一点非常重要。这对所有规模的企业来说都是主要的目标。扩大产品或服务范围，开拓新市场或提高市场份额也被认为是企业创新的主要目标。在比利时，法国，爱尔兰和卢森堡的制造业部门，开拓新市场或提高市场份额被认为是比提高产品质量还要重要的企业创新的目标。,(1)不同类型的创新企业的创新目标(CIS2),(2)创新企业的信息来源,CIS2和CIS3的结果都表明：企业创新信息主要来自“企业或企业集团内部”和“客户或消费者”。对于各种规模的企业来说，这一点相同。但是，来自企业内部信息对于企业创新的重要性随着企业规模的扩大而增强。这看起来是合理的，因为大企业内部人们拥有的信息更多一些。,(2)创新企业的信息来源情况表(CIS2),(2)创新企业的信息来源情况表(CIS3),(3)阻碍企业创新的因素(CIS3),欧洲国家企业创新的主要阻碍因素仍然是经济因素，其中创新成本太高是最多被提及的，缺少适当的经费来源、经济风险的过度敏感等因素也占有相当比重。在内部原因中合格人才的缺乏占有较高的比重。,(3)阻碍企业创新的因素(CIS3),（4）创新对企业绩效的影响(CIS2),在CIS2的调查中，选用了新产品的销售份额对企业创新绩效进行分析。1994-1996年的三年间，欧洲企业制造业部门销售额的31%来自新产品和改进产品，其中大约有7%的销售额来自对于市场来说的全新产品。在新产品销售额中，大企业所占比例最高。因为在制造业部门的全部销售额中大企业的销售额大约占70%，所以，大企业也在很大程度上影响全部制造业销售额中新产品的比重。在小企业中，15%的销售额由新产品和改进产品创造。,（4）创新对企业绩效的影响(CIS2),不同规模的制造业中新产品或改进产品销售额的分布,(7)企业技术创新的方式(CIS3)从CIS3的调查结果看，无论产品创新活工艺创新，都是以企业内部研制为主，其次是合作研制，委托研制最少。,(8)得到政府支持的方式(CIS2),从CIS3的调查结果看，1996年，总体上来看，有五分之一的制造业创新企业被纳入政府鼓励创新活动的计划，而服务业部门这一比例则为十分之一。考虑企业规模，对于制造业企业来讲有一个明显特征：企业规模越大，接受政府支持的创新企业比例越高。而服务业企业则不具备这一特征。1996年EEA政府援助的创新企业的比重（%）,(8)得到政府支持的方式(CIS3),在CIS3的调查结果中，欧盟国家得到公共财政支持的比例进一步提高至29。其中制造业得到资助的比例高达35，而服务业得到资助的比例也达到了19%。,创新费用测度,(1)按支出类别分类(2)按创新活动的类型分类R&D费用获取无形技术和专有技术的费用获取有形技术的费用工装准备、工业工程、工业设计和投产费用与技术创新有关的培训费用技术上新的或改进的产品的营销费用(3)按资金来源分类,(2)按创新活动的类型分类(CIS2),欧盟国家创新经费支出占销售额的比例制造业企业为3.7%服务业部门为2.8%（不包括批发和金融中介业）。总体看：内部R&D是创新活动费用支出的主要部分。大约有一半的创新费用用于内部R&D，制造业这一比例高于服务业。有型技术获取是第二重要的支出项；制造业部门创新费用的22%用于机器和设备的获取，服务业部门这一比例为16%。用于获得无形技术（如专利，非专利发明，许可证，技术秘诀，商标）的支出所占比重，服务业企业比工业企业要高，前者为15%而后者为4%。其他的创新活动费用支出的比重都不超过总费用的10%。,创新费用(2)按创新活动的类型分类(CIS2),从企业规模的角度考察：制造业部门的大企业把50%以上的创新预算用在内部R&D去发展创新。而小企业则在获得机器和设备上花费更多。企业规模越大，创新费用中用在内部研发的比重越高。企业规模越小，用在获取机器和设备的费用比重越高。服务业部门企业的创新费用支出结构受企业规模的影响则相对较少。与大企业更倾向于创造内部新技术不同的是，小企业靠获得机器和设备进行创新的主导倾向不是很显著。,(2)创新费用按创新活动的类型分类(CIS2),CIS2中EEA不同类型的企业创新支出结构,三、国家创新体系,三、国家创新体系,1.国家创新体系概念2.国家创新体系构成3.国家创新体系建设的关键4.我国创新体系中各部门的地位及特征,三、国家创新体系,1.国家创新体系概念英国著名学者费里曼在1987年对日本考察分析的基础上，提出了国家创新体系的概念。其后，纳尔逊(1993)、伦德尔(1993)则进一步发展了国家创新体系的概念。,三、国家创新体系,费里曼发现：日本的技术创新主要不是来自于正式的研究开发，其创新以渐进的创新为主，创新者主要是来自生产部门的工程师，车间里的技术工人。他们以技术创新为主导，辅以组织创新和制度创新。日本的通产省也在技术的追赶中起着重要的作用，他们从一个长远的、动态的视野出发，寻求资源的最优配置，推动产业和企业的技术创新。这使日本只用了几十年的时间，便使国家的经济出现了强劲的发展势头，成为工业化大国。,三、国家创新体系,国家创新体系的研究是技术创新研究一个新的发展阶段，它的提出是对科学技术与经济发展关系的认识不断深化的结果国家创新体系和创新能力代表着国家的整体竞争力水平,三、国家创新体系,美国著名的思想库-战略与国际研究中心(CSIS)在题为全球创新与国家竞争力的一份综合研究报告中指出，国家创新能力和含义远远超过对科学和技术的投资强度，它是许多成功要素的总和，包括：1）对科学和技术的大量投资；2）知识与技能以及掌握和使用知识与技能的人；3）支持和鼓励投资于创新的政策环境；4）对新技术和新产品的强有力的工业投资；5）受过良好教育的劳动力和专业化的科学家与工程师队伍；6）联接研究与开发机构和用户的合作网络；7）开放的贸易体制。,三、国家创新体系,2.国家创新体系构成创新执行机构（主要构成要素）创新基础设施创新资源创新环境国际互动,三、国家创新体系,创新执行机构指企业、大学、政府科研机构、咨询与中介机构，在发达国家还存在为数很少的非赢利性民间研究机构。创新基础设施是国家创新体系的必需条件。创新基础设施包括国家技术标准、数据库、信息网络、大型科研设施和图书馆等基本条件。其中信息网络的作用越来越大。,三、国家创新体系,创新资源指人才、知识、专利、信息、自然资源和资金，这些既是需要流动的商品，也是需要加以保护的重要资源。创新环境是鼓励创新的关键。创新环境是国家政策与法规、管理体制、市场和服务的统称。这些环境因素对激励企业和私人部门对创新进行投资有很大的影响。,三、国家创新体系,国际互动是国家创新体系参与国际竞争与合作的必要手段。一个国家的创新体系就是全球竞技场上的一个团队，全球经济一体化和研究与发展活动的国际化要求国家创新体系必须是一个开放式的、国际化的体系。国际科技交流与合作以及国际贸易是国家创新体系与国际环境互动的两个十分重要的渠道。,三、国家创新体系,国家创新体系中各执行机构的基本职能：公共研究部门国家科研机构和高校主要的职能是向社会提供新的科学知识，向企业提供技术源。教育部门和创新中介机构主要起知识传播和转移作用。中介服务机构包括：生产力促进中心，技术咨询机构、工程技术研究中心等，促进技术转移，支持中小企业的技术创新。,三、国家创新体系,产业部门企业和国家科研机构及高校一样，也要生产知识（主要是技术知识），供应技术，更多的则是应用知识，并最终在市场上实现技术创新（新产品、新工艺和新服务）。政府部门政府要注重创新环境的培育。政府在创新体系中的职能是：支持知识生产，尤其是战略性研发（R&D）；以政府和计划