专利申请和初步审查程序

2011年专利代理人资格考试辅导,专利申请和初步审查程序2011年专利代理人资格考试辅导,国家知识产权局专利局初审及流程管理部刘芸,2010年专利代理人资格考试辅导,考试基本要求,大纲第四章部分内容熟悉专利申请程序中的基本概念；熟悉发明、实用新型和外观设计专利的申请及审查流程；掌握关于专利申请和审查程序的规定和原则。,2010年专利代理人资格考试辅导,目录,第一部分与专利申请和审查相关的基本概念第二部分专利申请的提出和受理第三部分保密申请与向外国申请专利的保密审查第四部分三种专利申请的初步审查程序概述第五部分发明专利申请的初步审查第六部分答复与修改概述第七部分发明专利申请的公布程序第八部分发明专利申请的实质审查程序第九部分专利权的授予及授权后的程序,2010年专利代理人资格考试辅导,第一部分与专利申请和审查相关的基本概念,2010年专利代理人资格考试辅导,一、申请日二、优先权日三、申请号四、期限五、费用,2010年专利代理人资格考试辅导,一、申请日,2010年专利代理人资格考试辅导,一、申请日,（一）申请日的定义（二）申请日的效力（三）申请日的确定（四）申请日的重新确定,2010年专利代理人资格考试辅导,（一）申请日的定义,申请日:国家知识产权局专利局确认的提交专利申请之日。,2010年专利代理人资格考试辅导,（二）申请日的效力,程序中：申请日(有优先权，指优先权日）是判断专利申请先后的客观标准（A9）申请日是许多法定期限的起始日。（A34、A35、A42、细则缴纳费用期限等等）实体上：申请日(有优先权，指优先权日）是判断专利申请是否具有新颖性和创造性的时间界限。（A22）,2010年专利代理人资格考试辅导,纸件申请（A28、R4.1）面交：收到日为申请日收到日：专利局受理处和各专利代办处收到专利申请文件的日期。邮局邮寄递交(包括EMS）邮戳清晰：寄出的邮戳日为申请日邮戳不清晰：收到日为申请日；提供证明:更正申请日速递公司递交受理处或代办处收到日为申请日,（三）申请日的确定,2010年专利代理人资格考试辅导,电子申请（局35号公告）以专利局收到符合专利法及其实施细则规定的申请文件之日为申请日。,（三）申请日的确定,2010年专利代理人资格考试辅导,特殊情形：进入中国国家阶段的国际申请的申请日(R102)一般以由受理局确定的国际申请日视为该申请在中国的实际申请日。分案申请的申请日(R43)原申请的申请日为申请日。,2010年专利代理人资格考试辅导,受理处进行的申请日更正：受理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件日期不一致申请人在递交专利申请之日起2个月内或收到受理通知书1个月内请求更正申请人提交邮局出具寄出日期的有效证明寄出日为申请日补交附图申请日重新确定（R40）说明书中有附图说明，但缺少相应的附图，其后补交附图的，重新提交附图之日为申请日,（四）申请日的重新确定,2010年专利代理人资格考试辅导,二、优先权,2010年专利代理人资格考试辅导,二、优先权,（一）优先权的定义（二）优先权的种类（三）优先权的效力,2010年专利代理人资格考试辅导,优先权：申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。优先权日：在先申请的申请日,（一）优先权的定义,2010年专利代理人资格考试辅导,外国优先权(A29)申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。,（二）优先权的种类,2010年专利代理人资格考试辅导,本国优先权(A29)申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。台湾优先权,（二）优先权的种类,2010年专利代理人资格考试辅导,（三）优先权的效力,1.以优先权日作为判断专利申请的新颖性和创造性的时间标准，使他人在优先权期限内就相同主题提出的专利申请不具备专利性。2.在优先权日后，与第一次申请主题相同的发明、实用新型或外观设计的公开发表或公开使用，不论是申请人自己所为还是第三人所为，都不损害后来提出并享有优先权的专利申请的新颖性和创造性，并且也不会给第三人带来任何权利。,2010年专利代理人资格考试辅导,3.申请人可以利用优先权在符合单一性的条件下将若干在先申请合并到一份在后申请中提出。4.通过要求部分优先权，补充新的技术方案。5.申请人可以在优先权期限内，实现发明专利申请与实用新型专利申请的互相转换。,（三）优先权的效力,2010年专利代理人资格考试辅导,三、申请号,2010年专利代理人资格考试辅导,三、申请号,（一）申请号的定义（二）申请号的组成（三）申请号的作用,2010年专利代理人资格考试辅导,专利申请号是指国家知识产权局专利局受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码。,（一）申请号的定义,2010年专利代理人资格考试辅导,（二）申请号的组成和含义,新申请号标准（见32号局令、92号公告）申请号：200810100836.02008申请年号1申请种类（1发明；2新型；3外观；8PCT发明；9PCT新型）0100836申请流水号0校验位注：申请号与校验位联合使用,2010年专利代理人资格考试辅导,（三）申请号的作用,专利申请号是一个重要的著录项目申请号和申请日一起构成专利申请被正式受理的标志。申请号是认定专利申请的主要依据申请号是专利局在审批程序中对专利申请进行管理的重要手段。,2010年专利代理人资格考试辅导,第二部分专利申请的提出和受理,2010年专利代理人资格考试辅导,一、专利申请的提出二、专利申请的受理三、文件的递交和送达四、申请在香港获得专利保护,2010年专利代理人资格考试辅导,一、专利申请的提出,2010年专利代理人资格考试辅导,（一）提出专利申请应提交的文件（二）提交文件的形式（三）提交文件的格式要求（四）办理手续的人,一、专利申请的提出,2010年专利代理人资格考试辅导,提出专利申请应提交的申请文件,发明专利申请：(A26)发明专利请求书说明书权利要求书必要时说明书附图摘要及摘要附图(6)依赖于遗传资源的，遗传资源来源披露表,实用新型:(A26)实用新型专利请求书说明书权利要求书说明书附图摘要及摘要附图,（一）提出专利申请应提交的文件,2010年专利代理人资格考试辅导,外观设计专利申请：（A27）外观设计专利请求书外观设计的图片或照片(3)简要说明,（一）提出专利申请应提交的文件,2010年专利代理人资格考试辅导,提出专利申请应提交的其他文件在提出专利申请的同时或者提出专利申请之后，申请人、专利权人、其他利害关系人在办理与该专利申请（或者专利）有关的各种手续时，提交的除专利申请文件以外的各种请求、申报、意见陈述、补正以及各种证明、证据材料等。,（一）提出专利申请应提交的文件,2010年专利代理人资格考试辅导,其他文件包括：1、专利代理委托书2、费用减缓请求书、费用减缓证明3、优先权证明、优先权转让证明4、实质审查请求书、提前公开声明5、涉及保密、生物材料、不丧失新颖性的公开等证明文件注意:各项文件的提交期限,（一）提出专利申请应提交的文件,2010年专利代理人资格考试辅导,以下各种期限中，属于专利法中规定的期限有_个，属于专利法实施细则中规定的期限有_个？1.发明专利申请的实质审查请求期限2.申请人办理登记手续的期限3.当事人提出退款请求的期限4.请求更正申请日的期限5.不丧失新颖性宽限期6.提交优先权在先申请文件副本的期限7.专利权的保护期限8.发明专利申请主动修改的期限9.缴纳申请费的期限10.优先权的期限,练习,2010年专利代理人资格考试辅导,以下各种期限中，属于专利法中规定的期限有_5_个，属于专利法实施细则中规定的期限有_4_个1.发明专利申请的实质审查请求期限A352.申请人办理登记手续的期限R543.当事人提出退款请求的期限R944.请求更正申请日的期限审查指南第5部分第3章45.不丧失新颖性宽限期A246.提交优先权在先申请文件副本的期限A307.专利权的保护期限A428.发明专利申请主动修改的期限R519.缴纳申请费的期限R9510.优先权的期限A29,练习,2010年专利代理人资格考试辅导,书面形式提交纸件形式的文件除另有规定外，在审批程序中均应当通过纸件文件形式提交相关文件。国务院专利行政部门规定的其他形式：序列表的计算机可读形式副本（R17）外观设计模型（R29）注意：以口头、电话、实物等非书面形式办理的各种手续，或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理各种手续的均视为未提出，不产生法律效力。,（二）提交文件的形式（R2）,2010年专利代理人资格考试辅导,电子文件形式(57号局令）电子申请：以互联网络为传输媒介将专利申请文件以符合规定的电子文件形式向专利局提出的专利申请。电子申请被受理的，审批程序中应通过电子专利申请系统以电子文件形式提交相关文件。除另有规定外，申请人以纸件等其他形式提交的相关文件视为未提交。,（二）提交文件的形式,2010年专利代理人资格考试辅导,需要提交纸件原件的特殊规定：费用减缓证明专利代理委托书著录项目变更证明复审及无效程序中的证据应当在专利法及其实施细则和专利审查指南中规定的期限内提交纸件原件。其中，申请专利时提交费用减缓证明的，申请人还应当同时提交费用减缓证明纸件原件的扫描文件。,（二）提交文件的形式,2010年专利代理人资格考试辅导,电子文件形式(57号局令）电子申请用户注册当面注册邮寄注册网上注册注册需提交的文件用户注册请求书、签章的用户注册协议一式两份用户注册证明文件（个人、单位、代理机构）,（二）提交文件的形式,2010年专利代理人资格考试辅导,电子文件形式(57号局令）电子申请的适用范围：发明、实用新型和外观设计进入国家阶段的国际申请复审和无效宣告请求排除的申请申请人请求按保密申请处理的PCT国际申请的受理,（二）提交文件的形式,2010年专利代理人资格考试辅导,纸件申请与电子申请的转换纸件申请转换为电子申请保密申请除外申请人或代理机构应是注册用户通过电子形式提出思考：电子申请转换为纸件申请？,（二）提交文件的形式,2010年专利代理人资格考试辅导,标准表格格式、样式统一制定、修订并公布。纸张：白色，质量不低于80克胶版纸规格：A4纸页边：顶端和左侧:25mm；底部和右侧:15mm,（三）提交文件的格式要求,2010年专利代理人资格考试辅导,适用文字：(R3)中文（汉字）除证明及证据材料外均应使用中文异体字、繁体字、非规范简化字不合格外文的翻译外国人名、地名和科技术语没有统一中文译文的，应当注明原文各种证件和证明文件是外文的，应当同时附具中文题录译文，必要时可以要求附送中文译文,（三）提交文件的格式要求,2010年专利代理人资格考试辅导,书写规则：(R121)打字或印刷应当打印的文件（特例：数学式、化学式）可以手工书写的文件字体规格为楷体、宋体或仿宋体不得使用草体等字体字体颜色黑色。清晰、牢固满足复印、扫描的要求编写页码各种文件单面、纵向使用，从左至右书写，单独编页。,（三）提交文件的格式要求,2010年专利代理人资格考试辅导,制图要求：(R121)制图规则应当用制图工具和黑色墨水绘制，线条均匀清晰，不得涂改。不得使用工程蓝图。特殊情况下，可以是照片（金相结构、细胞组织）图的大小布置及编号摘要附图缩小到4*6厘米时仍清晰说明书附图缩小到三分之二时仍清晰编号附图标记和图中文字与说明书中的附图标记相一致除必要的词语外，不应含有其他注释,（三）提交文件的格式要求,2010年专利代理人资格考试辅导,证明文件的形式要求：有关的主管部门出具公安部门、工商部门、法院、邮政部门或上级主管部门等当事人之间签订合同、协议、声明等正本或经公证、确认的复印件原件在专利局备案、确认后的复印件,（三）提交文件的格式要求,2010年专利代理人资格考试辅导,（四）办理手续的人,申请人（法18条）中国申请人个人没有民事行为能力限制单位：法人+其他组织（有组织机构代码）外国人、外国企业或其他组织在中国有经常居所或营业所在巴黎公约成员国有经常居所或营业所在中国没有经常居所或营业所,2010年专利代理人资格考试辅导,（四）办理手续的人,专利代理机构（法19条）（新）中国内地个人或单位外国人、外国企业或其他组织在中国有经常居所或营业所在中国没有经常居所或营业所中国港、澳、台地区个人或单位,2010年专利代理人资格考试辅导,（四）办理手续的人,代表人（细则15条4款）纸件申请两人以上未委托代理机构，除另有声明外以第一申请人为代表人声明的代表人必须是申请人之一电子申请的特殊规定（新）两人以上未委托代理机构的，以提交电子申请的用户为代表人,2010年专利代理人资格考试辅导,（四）办理手续的人,代表人（细则15条4款）代表人的权利办理不涉及共有权利的手续直接涉及共有权利的手续提出专利申请、撤回专利申请、转让或放弃专利申请权或专利权转让或撤回优先权要求委托或解聘专利代理机构,2010年专利代理人资格考试辅导,（四）办理手续的人,联系人（细则4条2款）（新）申请人是单位且未委托代理机构的需是本单位的工作人员申请人是个人且需他人代收信函的应当是一个人，并需同时填写通信地址、邮政编码、电话号码,2010年专利代理人资格考试辅导,签字或盖章(R119),未委托专利代理机构：申请人、专利权人、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章；办理直接涉及共有权利的手续，应当由全体权利人签字或者盖章。委托了专利代理机构：专利代理机构盖章；必要时还应当由申请人、专利权人、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章或声明。费减请求、退款请求等,（四）办理手续的人,2010年专利代理人资格考试辅导,直接涉及共有权利的手续是指：提出专利申请委托专利代理转让专利申请权、优先权或专利权撤回专利申请，撤回优先权要求，放弃专利权等直接涉及共有权利的手续应当由全体权利人签字或者盖章。,（四）办理手续的人,2010年专利代理人资格考试辅导,签字或盖章,电子签名（新）电子签名与纸件文件的签字或盖章具有相同的法律效力,（四）办理手续的人,2010年专利代理人资格考试辅导,二、专利申请的受理,2010年专利代理人资格考试辅导,二、专利申请的受理,（一）受理地点（二）不受理情形（三）受理条件（四）受理程序（五）其他文件的接收（六）申请日的更正（七）受理程序中错误的更正（八）查询,2010年专利代理人资格考试辅导,（一）受理地点,专利局受理处全面受理专利申请及其他有关文件专利局设立的代办处按相关规定受理专利申请及其他有关文件专利复审委员会可以受理复审和无效宣告请求及其他有关文件国防专利机构（R7)受理涉及国防安全需要保密的申请及文件,2010年专利代理人资格考试辅导,（一）受理地点,专利局代办处不能受理的文件：PCT申请文件（涉外）；外国申请人及港、澳、台地区法人提交的专利申请文件（涉外）；分案申请文件；有要求优先权声明的专利申请文件；专利申请被受理后提交的其他文件。,2010年专利代理人资格考试辅导,（一）受理地点,注意：未经过受理登记的文件，不得进入审批程序。寄给专利局的个人或者非受理部门的文件不具有法律效力。,2010年专利代理人资格考试辅导,（二）不受理情形（细则第39条）,1.缺下列文件之一或全部的：发明：请求书、说明书、权利要求书；实用新型：请求书、说明书、权利要求书、说明书附图；外观设计：请求书、图片或照片、简要说明；2.未使用中文的；3.不符合细则第121条第1款规定的；申请文件未打字或印刷。申请文件的字迹线条并非清晰可辨，有涂改。附图未用不易擦去的笔迹绘制、没有涂改。4.请求书中缺少申请人姓名或者名称，或者缺少地址的。,2010年专利代理人资格考试辅导,（二）不受理情形（细则第39条）,5.外国申请人因国籍或居所原因，明显不具有提出专利申请的资格的；6.在中国内地无经常居所或营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织作为第一署名申请人，未委托专利代理机构的；7.在中国内地无经常营业所的港、澳、台个人、企业或其他组织作为第一署名申请人，未委托专利代理机构的；8.直接从外国或直接从港、澳、台地区向专利局邮寄文件的；,2010年专利代理人资格考试辅导,（二）不受理情形（细则第39条）,9.专利申请类别不明确或者难以确定的；10.分案申请改变申请类别的。,2010年专利代理人资格考试辅导,（三）受理条件,除去不受理的情形外均应受理注意：缴缴纳申请费及相关费用不是受理条件。如果未按照规定的数额和期限缴纳申请费用，将导致申请被视为撤回，或者相关要求视为未提出。,2010年专利代理人资格考试辅导,（四）受理程序,注：作出受理通知书、缴费通知书,2010年专利代理人资格考试辅导,2010年专利代理人资格考试辅导,2010年专利代理人资格考试辅导,2010年专利代理人资格考试辅导,（四）受理程序,分案申请的受理程序国家申请的分案申请的受理程序原申请的申请号填写正确，但未填写原申请的申请日的，以原申请号所对应的申请日为申请日未填写原申请的申请号或者填写的原申请的申请号有误的，按照一般专利申请受理进入国家阶段的国际申请的分案申请的受理原申请的申请日应当是其国际申请日原申请的申请号是进入国家阶段时专利局给予的申请号，并应当在其后的括号内注明原申请的国际申请号,2010年专利代理人资格考试辅导,注意：PCT进入国家阶段与一般申请受理的区别,2010年专利代理人资格考试辅导,（五）其他文件的接收,接收部门受理处复审委员会国防专利局代办处目前不接收中间文件受理条件申请号（专利号）唯一、正确文件的格式中文、清晰、字体工整等,2010年专利代理人资格考试辅导,（五）其他文件的接收,思考：行政复议请求文件的递交部门？人民法院裁定财产保全的裁定书和协助执行通知书的递交部门？查阅和复制请求文件？证明文件备案的部门？,2010年专利代理人资格考试辅导,（六）申请日的更正,提出时机在递交专利申请文件之日起两个月内或者申请人收到受理通知书一个月内提出。需办理的手续附有收寄专利申请文件的邮局出具的寄出日期的有效证明该证明中注明的寄出挂号号码与请求书中记录的挂号号码一致。,2010年专利代理人资格考试辅导,（七）受理程序中错误的更正,受理工作中出现的错误一经发现，及时更正发出修改更正通知书并修改数据专利局内错投到各审查部门的文件应当及时退回受理处，并注明原因。,2010年专利代理人资格考试辅导,（八）查询,收文登记簿查询时效为一年，自提交该文件之日起计算,2010年专利代理人资格考试辅导,三、文件的递交与送达,2010年专利代理人资格考试辅导,三、文件的递交与送达,（一）文件的递交（二）文件的送达,2010年专利代理人资格考试辅导,（一）文件的递交,递交日的确定（细则4.1）同申请日的确定文件的递交方式面交邮寄（包括EMS特快专递）电子方式,2010年专利代理人资格考试辅导,（二）文件的送达,文件的送达方式邮寄直接送交公告送达电子方式,（细则4）,2010年专利代理人资格考试辅导,（二）文件的送达,文件送达的确定邮寄：发文日起满十五日当事人提供证据证明实际收到日晚于推定收到日的，以实际收到日为送达日直接送交：交付日电子方式：发文日起满十五日公告送达：公告日起满一个月当事人见到公告后可以向专利局提供详细地址，要求重寄有关文件，但仍以公告日起满一个月为送达日。,2010年专利代理人资格考试辅导,第三部分保密专利申请与向外国申请专利的保密审查,2010年专利代理人资格考试辅导,一、保密专利申请的受理与审查二、向外国申请专利的保密审查,2010年专利代理人资格考试辅导,一、保密专利申请的受理与审查,2010年专利代理人资格考试辅导,一、保密专利申请的受理与审查,（一）概述（二）国防专利申请的受理与审查（三）发明和实用新型专利申请的保密审查,2010年专利代理人资格考试辅导,（一）概述,保密专利制度（A4）保密的范围（R7）国防专利申请：涉及国防利益的专利申请。保密专利申请：涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的发明或者实用新型专利申请。,2010年专利代理人资格考试辅导,国防专利申请的受理（R7.1)专利申请涉及国防利益需要保密的，由国防专利机构受理专利局受理的专利申请涉及国防利益需要保密的，应当及时移交国防专利机构进行审查,（二）国防专利申请的受理与审查,2010年专利代理人资格考试辅导,国防专利申请的审查国防专利申请不公布，采取即时审查制,（二）国防专利申请的受理与审查,2010年专利代理人资格考试辅导,国防专利申请的授权由国务院专利行政部门根据国防专利局的审查意见作出授予国防专利权的决定；委托国防专利局颁发国防专利证书；在国务院专利行政部门出版的专利公报上公告；公告专利号、申请日和授权公告日。,（二）国防专利申请的受理与审查,2010年专利代理人资格考试辅导,国防专利申请的驳回由国防专利局作出驳回决定,（二）国防专利申请的受理与审查,2010年专利代理人资格考试辅导,国防专利申请的复审和无效国防专利机构设立国防专利复审委员会，负责国防专利的复审和无效宣告工作。,（二）国防专利申请的受理与审查,2010年专利代理人资格考试辅导,国防专利申请的解密解密的国防专利报送国务院专利行政部门转为普通专利;国务院专利行政部门将解密的国防专利向社会公告。,（二）国防专利申请的受理与审查,2010年专利代理人资格考试辅导,1.保密的范围2.申请人提出保密请求的时机3.保密确定4.保密专利申请的审批流程5.保密专利申请（或专利）的解密程序,（三）发明和实用新型专利申请的保密审查,2010年专利代理人资格考试辅导,1.保密的范围,保密的范围（A4,R7）国防专利申请：涉及国防利益的专利申请。保密专利申请：涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的发明或者实用新型专利申请。,2010年专利代理人资格考试辅导,申请人提出保密请求的时机在提出专利申请的同时：在请求书上作出要求保密的表示进入公布准备之前（发明）或进入授权公告准备之前（实用新型）：陈述意见注意：申请人在提出保密请求之前，已确定其申请涉密的，应当提交有关部门确定密级的相关文件。,2.申请人提出保密请求的时机,2010年专利代理人资格考试辅导,申请人提出请求的保密确定涉及国防利益的，由国防专利局进行保密确定涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的，由专利局进行保密确定。专利局自行进行的保密确定分类时挑选出申请人未提出保密请求，但发明内容可能涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的申请，由专利局进行进一步的保密确定。专利局挑选出涉及国防利益的专利申请，移交国防专利机构审查。,3.保密确定,2010年专利代理人资格考试辅导,注意：电子申请被确定需要保密的，专利局将其转为纸件申请并通知申请人，各种文件不得再通过电子专利申请系统提交。,3.保密确定,2010年专利代理人资格考试辅导,已经保密确定的申请，作出保密标记，进行保密管理；发明专利申请不予公布；初步审查与实质审查由指定审查员进行；审查基准同一般专利申请；没有发现驳回理由的，授予保密发明或实用新型专利权；授权公告仅公布专利号、申请日和授权公告日。,4.保密申请的审批流程,2010年专利代理人资格考试辅导,依请求解密申请人或专利权人书面提出解密请求；提出保密请求时提交了有关部门确定密级的相关文件的，应当附具原确定密级的部门同意解密的证明文件。专利局进行解密确定专利局定期解密专利局每两年对保密专利申请（或专利）进行一次复查，经复查认为不需要继续保密的，通知申请人予以解密。,5.保密申请（或专利）的解密程序,2010年专利代理人资格考试辅导,解密后的处理作出解密标记；进行解密公告；未授权的，按一般专利申请审查和管理；发明专利申请符合公布条件的，予以公布，并出版发明专利申请单行本；已授权的,出版发明或者实用新型专利单行本。,5.保密申请（或专利）的解密程序,2010年专利代理人资格考试辅导,二、向外国申请专利前的保密审查,2010年专利代理人资格考试辅导,二、向外国申请专利前的保密审查,（一）立法目的及含义（二）保密审查请求的提出（三）保密审查请求的审批（四）未经保密审查的法律后果,2010年专利代理人资格考试辅导,立法目的保证专利法第4条以及保守国家秘密法等相关法律的实施保证涉及国家安全或重大利益的发明创造不会通过向外申请专利而被公开,（一）立法目的及含义,2010年专利代理人资格考试辅导,含义（A20.1）：任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。保密审查的程序、期限等按照国务院的规定执行。,（一）立法目的及含义,2010年专利代理人资格考试辅导,在中国完成:技术方案的实质性内容在中国境内完成的发明或者实用新型（R8.1)向外国申请专利:向外国申请专利：指向外国国家或外国政府间专利合作组织设立的专利主管机构提交专利申请向有关国外机构提交专利国际申请：指向作为PCT受理局的外国国家或外国政府间专利合作组织设立的专利主管机构或世界知识产权组织国际局提交专利国际申请。,（一）立法目的及含义,2010年专利代理人资格考试辅导,准备直接向外国申请专利（单独请求）直接向外国申请专利或者向有关国外机构提交专利国际申请的事先请求，并详细说明其技术方案提交向外国申请专利保密审查请求书和技术方案说明书技术方案说明书应当与向外申请专利的内容一致技术方案说明书应当使用中文,（二）保密审查请求的提出,(R8),2010年专利代理人资格考试辅导,先在中国申请再向外国申请（关联请求）向中国申请专利后拟向外国申请专利或者向有关国外机构提交专利国际申请的向外国申请之前提出请求（在中国申请时或申请后）提交向外国申请专利保密审查请求书向外申请专利的内容应当与在中国的专利申请的内容一致,（二）保密审查请求的提出,(R8),2010年专利代理人资格考试辅导,提交PCT申请（默认请求）向PCT中国受理局提交PCT申请，视为同时提出了请求,无需办理其他手续,（二）保密审查请求的提出,(R8),2010年专利代理人资格考试辅导,请求的审批(R9)可能涉密的，及时发出保密审查的通知；请求递交日起4个月内未收到保密审查通知的，可以向外国申请专利；（暂缓通知，到期默认）对暂缓向外申请的，专利局需进一步进行保密审查，及时作出是否需要保密的决定，并通知申请人；请求递交日起6个月内未收到需要保密的决定的，可以向外国申请专利。（二次审批，默认批准）,（三）保密审查请求的审批,2010年专利代理人资格考试辅导,未经保密审查的后果对违反本条第一款规定向外国申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。（A20.4)违反本法第二十条规定向外国申请专利，泄露国家秘密的，由所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。(A71),（四）未经保密审查的法律后果,2010年专利代理人资格考试辅导,不同点：申请人提出请求的目的不同申请人提出请求的方式不同适用法律不同共同点：保密审查的基准相同专利申请一旦不允许向外申请，将按保密申请处理,普通保密申请与向外国申请前的保密审查请求的异同,2010年专利代理人资格考试辅导,第四部分三种专利申请的初步审查程序概述,2010年专利代理人资格考试辅导,一、专利申请初步审查的目的二、专利申请初步审查的原则三、专利申请初步审查的启动四、专利申请初步审查的范围五、专利申请初步审查的程序六、专利申请初步审查的结束七、三种专利申请初步审查结束后的程序,2010年专利代理人资格考试辅导,发明专利申请审批流程,2010年专利代理人资格考试辅导,实用新型专利申请审批流程,2010年专利代理人资格考试辅导,外观设计专利申请审批流程,2010年专利代理人资格考试辅导,一、专利申请初步审查的目的,2010年专利代理人资格考试辅导,发明专利申请（A34）受理之后、公布之前的必要程序；使专利申请在文件的形式、格式符合专利法的要求；将明显不便于公布的申请和明显不属于专利法保护对象的专利申请排除在公布之外，在实质内容上不会使申请人或公众对专利法保护的对象产生误解。,2010年专利代理人资格考试辅导,实用新型和外观设计专利申请（A40）实用新型和外观设计专利申请采用初步审查制度；受理之后、授权公告之前的必要程序；,2010年专利代理人资格考试辅导,二、专利申请初步审查的原则,2010年专利代理人资格考试辅导,保密原则书面审查原则听证原则程序节约原则除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续程序。,2010年专利代理人资格考试辅导,各审查程序的原则对比,2010年专利代理人资格考试辅导,三、专利申请初步审查的启动,2010年专利代理人资格考试辅导,受理程序结束按期缴足申请费和必要的附加费，发明专利申请还包括公布印刷费。注意：进入国家阶段的国际申请不同(R104)办理进入国家阶段的手续,2010年专利代理人资格考试辅导,四、专利申请初步审查的范围,2010年专利代理人资格考试辅导,申请文件的形式审查包括专利申请是否包含专利法第二十六条规定的申请文件，以及这些文件格式上是否明显不符合专利法、实施细则的规定。申请文件的明显实质性缺陷审查包括专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条规定的情形，是否不符合专利法第十八条、第十九条第一款、第二十条第一款的规定，是否明显不符合专利法第二条第二款、第二十六条第五款、第三十一条第一款、第三十三条或者专利法实施细则第十七条、第十九条的规定。,2010年专利代理人资格考试辅导,其他手续文件的合法性审查包括与专利申请有关的其他手续和文件是否符合专利法以及专利法实施细则的规定。有关费用的审查包括专利申请是否按照专利法实施细则第九十三条、第九十五条、第九十六条、第九十九条的规定缴纳了相关费用。,2010年专利代理人资格考试辅导,注意：三种专利申请初步审查的范围一致，但具体审查内容各有不同。进入中国国家阶段的国际申请与普通国家申请初步审查的范围一致，具体内容也各有侧重。,2010年专利代理人资格考试辅导,五、专利申请初步审查的程序,2010年专利代理人资格考试辅导,初步审查,形式缺陷补正,明显实质性缺陷的审查意见,同一缺陷多次补正未克服或明显实质性缺陷未克服，驳回,主动撤回,分案视为未提出,答复合格,未答复,申请视为撤回,答复不合格,初审合格/授予专利权,作为在先申请,手续审查,2010年专利代理人资格考试辅导,六、专利申请初步审查的结束,2010年专利代理人资格考试辅导,初审合格/授予专利权驳回明显实质性缺陷未克服多次同一缺陷补正不合格视撤指定期限未答复本国优先权成立的在先申请视撤视为未提出（分案申请）撤回,2010年专利代理人资格考试辅导,七、三种专利申请初步审查结束后的程序,2010年专利代理人资格考试辅导,发明：发出“发明专利申请初步审查合格通知书”有提前公开声明的进入公布准备或等待满十八个月公布实用新型和外观设计：发出“授权实用新型/外观设计专利权通知书”进入授权程序，通知申请人办理登记手续,2010年专利代理人资格考试辅导,第五部分发明专利申请的初步审查,2010年专利代理人资格考试辅导,一、专利申请文件的形式审查二、明显实质性缺陷的审查三、专利代理委托四、要求优先权五、要求不丧失新颖性的宽限期六、分案申请七、涉及生物材料的申请八、涉及遗传资源的申请,2010年专利代理人资格考试辅导,一、专利申请文件的形式审查,2010年专利代理人资格考试辅导,发明的申请文件（A26）（一）请求书（二）权利要求书（三）说明书（四）说明书附图（五）说明书摘要及摘要附图（六）遗传资源来源披露表（发明）,一、专利申请文件的形式审查,2010年专利代理人资格考试辅导,请求书的法律效力申请人向国务院专利行政部门表示请求授予专利权的愿望的法律文件。申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。（A26.1）,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,请求书的审查要求（A26.2，R16，R119）请求书应当写明发明名称或者实用新型的名称、发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,请求书应当写明的内容（A26.2，R16）发明名称发明人的姓名申请人姓名或者名称、地址中国人外国人联系人专利代理机构、专利代理人优先权的在先申请的三项内容签字或者盖章文件清单其他需要写明的事项,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,发明名称要求：应当简短、准确地表明发明的主题和类型。分别写于请求书和说明书中，并一致。不得：含有非技术用语，如：人名、地名、商标名、型号、宣传用语等。写入含糊的用语，如：“及其类似物”。仅使用笼统的词语作为发明名称，如仅用“方法”、“装置”、“组合物”、“化合物”等词。字数：一般不超过25字，化学领域不超过40个字。,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,发明名称含有代号和宣传用语,2010年专利代理人资格考试辅导,发明名称含有姓氏,2010年专利代理人资格考试辅导,发明名称大于25个字,返回,2010年专利代理人资格考试辅导,发明人（R13）发明人应当是个人不得为单位或者集体。发明人应当使用本人真实姓名不得使用笔名或其他非正式姓名。外国发明人中文译名可以使用外文缩写字母，姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置，如M琼斯。多个发明人的，应当自左向右顺序填写,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,发明人（R13）请求不公布发明人姓名书面提出请求申请时：请求书中注明（不公布姓名）申请后：发明人签字或盖章的书面声明效力专利公报、说明书单行本以及专利证书中均不公布发明人姓名并在相应位置注明“请求不公布姓名”。发明人不得再请求重新公布其姓名。进入公布准备后提出请求的视为未提出请求。,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,申请人本国申请人职务发明：申请专利的权利属于单位非职务发明：申请专利的权利属于发明人审查员对请求书中填写的申请人一般情况下不作资格审查。请求书填写要求个人：应当使用本人真实姓名单位：应当使用正式全称，不得使用缩写或者简称，且与所使用公章上的单位名称一致。姓名或名称、地址、邮政编码、组织机构代码或者居民身份证号码。,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,2010年专利代理人资格考试辅导,申请人外国申请人在中国有经常居所或者营业所：出具主管部门的证明文件。外国自然人在请求书中表明在中国有经常居所的，应当提供公安部门出具的在中国居住一年以上的证明文件。外国企业或外国其他组织表明在中国有营业所的，申请人提供当地工商行政管理部门出具的证明文件。,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,申请人外国申请人在中国没有经常居所或者营业所：申请人的国籍、注册地应当符合下列条件之一：(1)申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利保护的协议;(2)申请人所属国是保护工业产权巴黎公约成员国或者世界贸易组织成员；(3)申请人所属国依互惠原则给外国人以专利保护。对于来自某巴黎公约成员国领地或属地的申请人，应当审查该国是否声明巴黎公约适用于该地区。,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,申请人外国申请人请求书的填写要求个人可以使用外文缩写字母。姓和名用原点分开，例如M琼斯。不得有学位、职务，例如M琼斯博士,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,联系人（R4.2）适用情形申请人是单位且未委托专利代理机构的，应当填写联系人。联系人应是本单位的工作人员。申请人为个人且需由他人代收专利局所发信函的，也可以填写联系人。作用申请人未委托专利代理机构的，专利局的各种文件送交请求书中指明的联系人请求书的填写要求联系人只能填写一人。填写联系人的，还需要同时填写联系人的通信地址、邮政编码和电话号码。,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,代表人（R15.4）代表人的指定（R15.4）以请求书中的第一申请人为代表人在全体申请人没有明确指定代表人的情况下，按照法律规定。第一申请人以外的申请人中一人为代表人全体申请人以特别声明的方式指定。电子申请的代表人电子申请是以提交电子申请的电子申请用户为代表人。,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,代表人（R15.4）代表人的权利：（R119.1）除直接涉及共有权利的手续外，代表人可以代表全体权利人办理在专利局的其他手续（签字或盖章）。直接涉及共有权利的手续（全体权利人签章）提出专利申请、委托专利代理、转让专利申请权、优先权或专利权，撤回专利申请，撤回优先权要求，放弃专利权等。,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,专利代理机构应当依照专利代理条例的规定经国家知识产权局批准成立。一件专利申请委托的代理机构仅限一家。,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,专利代理人是指获得专利代理人资格证书、在合法的专利代理机构执业，并且在国家知识产权局办理了专利代理人执业证的人员。专利代理人应当使用真实姓名，同时填写专利代理人执业证号码和联系电话。一件专利申请的专利代理人不得超过两人,（一）请求书,2010年专利代理人资格考试辅导,权利要求书的法律效力(A26.4,A59.1)确定专利权的保护范围授权前，表明申请人想要获得何种范围的保护。（A26.4）授权后，表明国家授予专利权人何种范围的保护。（A59.1）,（二）权利要求书,2010年专利代理人资格考试辅导,权利要求书应当满足的要求以说明书为依据，清楚，简要权利要求项数连续编号，有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号，编号前不得冠以“权利要求”或者“权项”等词不得有宣传用语和附图，可以有化学式、数学式，必要时可以有表格。,（二）权利要求书,2010年专利代理人资格考试辅导,说明书的法律效力说明书是申请人公开其发明或者实用新型的详细技术文件，为确定权利要求书提供依据，并用以解释权利要求书，所以是整个发明或者实用新型专利权的基础。说明书对发明或者实用新型作出的清楚、完整的说明，应当达到所属技术领域的技术人员能够实现的程度。,（三）说明书(A26.3,R17),2010年专利代理人资格考试辅导,说明书的主要内容（R17）发明名称第一页第一行应写明发明名称，左右居中。该名称与请求书中的名称一致。名称前面不得冠以“发明名称”或者“名称”等字样。正文一般包括五个部分技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式不得使用商业性宣传用语等与技术无关的内容,（三）说明书(A26.3,R17),2010年专利代理人资格考试辅导,附图说明有附图说明的，应当有附图有附图的，应当有附图说明依据细则40条的情形：说明书文字部分写有附图说明但说明书无附图或者缺少相应附图申请人补交附图的，以向专利局提交或者邮寄补交附图之日为申请日，审查员应当发出重新确定申请日通知书。申请人取消相应附图说明的，保留原申请日。,（三）说明书(A26.3,R17),2010年专利代理人资格考试辅导,涉及核苷酸或者氨基酸序列的应当将该序列表作为说明书的一个单独部分，单独编写页码。应当在申请的同时提交与该序列表相一致的计算机可读形式的副本。核苷酸和/或氨基酸序列表和序列表电子文件标准（第15号）,（三）说明书(A26.3,R17),2010年专利代理人资格考试辅导,化学式、数学式、表格说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，但不得有插图。,（三）说明书(A26.3,R17),2010年专利代理人资格考试辅导,说明书附图的法律效力附图是说明书的一个组成部分说明书及附图主要用于清楚、完整地描述发明或者实用新型，使所属技术领域的技术人员能够理解和实施该发明或者实用新型。根据专利法第五十九条第一款的规定，发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。,（四）说明书附图,2010年专利代理人资格考试辅导,说明书附图的绘制要求说明书附图应当使用包括计算机在内的制图工具绘制，线条应当均匀清晰、足够深，不得着色和涂改，不得使用工程蓝图。几幅附图可以绘制在一张纸上，一幅总图可以绘制在几张纸上。附图应当尽量竖向绘制，必要时可以水平布置。附图周围不得有与图无关的框线。除必要的词语外，不得含有其他注释。,（四）说明书附图,2010年专利代理人资格考试辅导,编号与附图标记附图总数在两幅以上的，应当用阿拉伯数字编号。编号前应当冠以“图”字，例如：图1，图2。附图标记应当使用阿拉伯数字编号。说明书中提及附图标记应当与附图中的一致。,（四）说明书附图,2010年专利代理人资格考试辅导,说明书摘要的法律效力摘要是说明书记载内容的概述，它仅是一种技术信息，不具有法律效力。摘要的内容不属于发明或者实用新型原始记载的内容，不能作为以后修改说明书或者权利要求书的根据，也不能用来解释专利权的保护范围。,（五）说明书摘要及摘要附图(A26.1,R23),2010年专利代理人资格考试辅导,说明书摘要摘要文字部分应当写明发明的名称和所属的技术领域，清楚反映所要解决的技术问题，解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。文中不得使用宣传性用语。摘要文字部分不得使用标题，文字部分（包括标点符号）不得超过300个字。,（五）说明书摘要及摘要附图(A26.1,R23),2010年专利代理人资格考试辅导,说明书摘要附图有附图的专利申请，应当提供或者由审查员指定一幅最能反映该发明或者实用新型技术方案的主要技术特征的附图作为摘要附图，该摘要附图应当是说明书附图中的一幅。摘要附图是技术信息,无法律效力摘要附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到4*6厘米时，仍能清楚地分辨出图中的各个细节。,（五）说明书摘要及摘要附图(A26.1,R23),2010年专利代理人资格考试辅导,专利法26条5款依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由。细则26条2款就依赖遗传资源完成的发明创造申请专利的，申请人应当在请求书中予以说明，并填写国务院专利行政部门制定的表格。,（六）遗传资源来源披露登记表(A26.5,R26.2),2010年专利代理人资格考试辅导,遗传资源来源披露登记表,2010年专利代理人资格考试辅导,二、明显实质性缺陷的审查（R44）,2010年专利代理人资格考试辅导,172,wangjingmei,审查内容（R44）,（一）发明创造是否明显属于专利法规定不授予专利权的情形？A2.2、A5、A25、A20.4（二）外国申请人是否不符合规定？A18、A19.1（三）申请文件是否明显不符合规定？A26.5、A31.1、A33、R17、R19,2010年专利代理人资格考试辅导,三、专利代理委托（A19，R119）,2010年专利代理人资格考试辅导,三、专利代