(课件)-《中富证券公司组织架构实施方案》(38页)-组织结构

- 本资料来自 -,1,北京北大纵横管理咨询公司 二零零四年二月,机 密,中富证券有限责任公司组织结构实施方案,- 本资料来自 -,2,中富证券组织结构,股东大会,董事会,监事会,总裁,战略发展委员会,风险控制委员会（审计委员会）,投资决策委员会,提名委员会,薪酬与考核委员会,副总裁,总裁助理,证券投资业务部,资产管理业务部,投资银行业务部,营销总部,人力资源部,总裁办公室,行政管理部,信息技术部,资金中心,财务管理部,研究创新部,法律事务部,稽核部,温州业务总部,信息技术总监,财务总监,营销总监,营业部,营业部,市场营销部,经纪业务运行部,系统运行部,系统内控部,- 本资料来自 -,3,中富证券的高层决策体系,总裁,董事会,风险控制委员会（审计委员会）,股东大会,监事会,薪酬与考核委员会,董事长办公会,副总裁、总裁助理、总监,股东大会：公司最高权力机构董事会：对股东大会负责监事会：监事会主要对股东大会负责，对证券公司的重大经济活动、财务状况及董事会、经营班子重大决策事项的风险进行监控风险控制委员会（审计委员会）：风险控制委员会对董事会负责，对公司的经营管理风险进行控制，同时监督公司的审计工作薪酬与考核委员会：薪酬委员会对董事会负责，决定公司的薪酬政策和水平，决定高层管理人员的薪酬事宜，决定公司的考核体系等提名委员会：研究董事、经理等的选择标准和程序，对候选人进行审查并提出建议战略发展委员会：决定公司的发展战略投资决策委员会：决定公司的重大投资事项董事长办公会：是公司日常最高决策机构，负责公司重大事项的决策总裁：负责公司的日常经营副总裁、总裁助理、总监：协助总裁分管业务和职能部门；由总裁根据需要授予其分管的权限,高层决策体系,提名委员会,战略发展委员会,投资决策委员会,- 本资料来自 -,4,提名委员会的人员组成和职责,总裁,董事会,风险控制委员会（审计委员会）,股东大会,监事会,薪酬与考核委员会,董事长办公会,副总裁、总裁助理、总监,高层决策体系,提名委员会,战略发展委员会,投资决策委员会,- 本资料来自 -,5,风险控制委员会（审计委员会）的人员组成和职责,总裁,董事会,风险控制委员会（审计委员会）,股东大会,监事会,薪酬与考核委员会,董事长办公会,副总裁、总裁助理、总监,高层决策体系,提名委员会,战略发展委员会,投资决策委员会,- 本资料来自 -,6,薪酬与考核委员会的人员组成和职责,人员组成和职责,薪酬与考核委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会负责，可以聘请外部专家为其服务薪酬与考核委员会的职责和权力应包括根据市场水平，及时对中富证券薪酬水平提出建议，以保持中富证券在人才市场上的竞争力，吸引和保留优秀人才对公司整体的薪酬政策制定提供指导原则的建议，包括薪酬在全体员工中的差异幅度，同一级别中的差异幅度，固定和浮动收入的比例水平等批准公司的薪酬体系和绩效管理体系决定公司高级管理人员的薪酬决定公司的总体绩效目标,总裁,董事会,风险控制委员会（审计委员会）,股东大会,监事会,薪酬与考核委员会,董事长办公会,副总裁、总裁助理、总监,高层决策体系,提名委员会,战略发展委员会,投资决策委员会,- 本资料来自 -,7,战略发展委员会的人员组成和职责,人员组成和职责,战略发展委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会负责，可以聘请外部专家为其服务战略发展委员会的职责和权力应包括研究行业发展趋势以及政策、市场等外部环境变化决定公司的发展战略对公司发展战略做出调整监督战略实施，对战略实施提出意见,总裁,董事会,风险控制委员会（审计委员会）,股东大会,监事会,薪酬与考核委员会,董事长办公会,副总裁、总裁助理、总监,高层决策体系,提名委员会,战略发展委员会,投资决策委员会,- 本资料来自 -,8,投资决策委员会的人员组成和职责,人员组成和职责,投资决策委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会负责，可以聘请外部专家为其服务投资决策委员会的职责和权力应包括决定公司的投资方向对公司重大决策做出评估决定公司重大投资项目对重大投资项目的实施进行跟踪和监督,总裁,董事会,风险控制委员会（审计委员会）,股东大会,监事会,薪酬与考核委员会,董事长办公会,副总裁、总裁助理、总监,高层决策体系,提名委员会,战略发展委员会,投资决策委员会,- 本资料来自 -,9,总裁办公室的部门使命及内部岗位设置,部门岗位设置,以及时、高质量的信息，积极的沟通和周到的服务全面支持公司决策层高效的运作，从而对公司总体战略的实施形成重要保证,部门使命,总裁办公室总经理,董事会秘书,文档管理专责,秘书,- 本资料来自 -,10,总裁办公室部门职责,参加公司有关会议，负责会议记录，整理会议纪要，并督办和反馈公司有关决定和事项的落实执行情况及时了解公司内部动态，汇总分析各项检查结果，定期提供公司工作简报负责起草、印制公司报告和文件负责公文收发、传阅、送审、催办工作和总部报刊邮件的收发以及公司资料对外报送工作负责公司印鉴、介绍信、营业执照、经营证券业务许可证及其他法人资料的保管和授权使用以及函电收发工作负责公司文件、合同、资料、档案的保管和定期归档工作负责公司网站与OA平台上相关信息的更新和维护,- 本资料来自 -,11,行政管理部的部门使命及内部岗位设置,为公司的各项经营管理活动提供行政、后勤等基础性保障工作，同时以积极的行动建设公司形象，从而对公司总体战略的实施形成重要保证,部门使命,部门岗位设置,行政管理部总经理,行政内勤,行政外勤,前台接待,企划宣传专责,- 本资料来自 -,12,行政管理部的部门职责,负责公司企业文化建设，宣传企业理念，增强企业凝聚力负责对外信息发布、联络协调、宣传与接待工作负责公司车辆的调配使用、年检、保险、维修保养及交通安全管理工作负责总部一般资产的采购管理及实物资产管理，负责总部办公用品及公用办公设施的管理 指导和审核分支机构一般资产采购业务及实物资产管理，负责分支机构工程装修的协调管理 负责总部前台接待、环境卫生、饮用水、消防安全保卫工作负责监督指导分支机构消防安全保卫工作承担总部物业管理、通讯工具管理及相关费用的结算,- 本资料来自 -,13,法律事务部部门使命、职责及内部岗位设置,法律事务部总经理,法律事务专责,部门使命,全面负责公司法律事务，为公司经营管理活动提供法律支持，减少法律风险,部门职责,依据公司规定为公司的经营管理和决策提供法律意见接受公司授权处理公司经济纠纷，代表公司进行法律诉讼、仲裁根据需要组织公司内“普法”工作，对公司员工进行法律知识培训参与公司重大合同审定和公司重大经济合同的谈判、起草和验收收集与业务相关的法律法规，并建立法律法规库建立合同信息库,部门岗位设置,- 本资料来自 -,14,人力资源部的部门使命及内部岗位设置,建设富有活力的公司人力资源管理体系，为管理团队实现公司使命和经营目标提供持续有力的人力资源支持,部门使命,人力资源部总经理,培训与开发专责,薪酬与考核专责,人事行政专责,规划与招聘专责,部门岗位设置,- 本资料来自 -,15,人力资源部部门职责,人力资源开发负责组织机构及岗位的设计、评价和改善工作，健全内部管理制度负责组织工作分析，岗位说明书的编写及人员的定岗定编工作负责制定符合公司发展战略的人力资源战略规划，制定公司的培训及职业生涯发展制度，并组织实施负责员工招聘、解聘、岗位变动的管理工作，建立和维护员工职业发展档案密切和全公司员工的沟通，合理进行人事调配，并即时修正人力资源政策和制度，以保证人力资源处于良好状态，使优秀人才能得以发挥优势、并获得相应的报酬和待遇人事行政负责受理并协调处理劳资关系，办理员工劳动用工合同、医疗、养老、失业等社会保险工作负责人事档案的管理工作，负责员工调入、调出档案的接收和传递工作负责受理并协调处理员工关系，解决纠纷薪酬绩效管理进行职位评估，建立科学系统的职位等级体系负责制定员工绩效考核的标准和制度，并定期组织绩效考核、并对绩效考核结果进行分析负责建立畅通的沟通渠道，负责受理员工投诉，及时了解员工想法和建议负责制定公司薪酬体系，编制工资、福利计划及员工薪资方案，并适时进行调整,- 本资料来自 -,16,研究创新部的部门使命及内部岗位设置,根据公司需要，进行有利于公司业务发展的各方面知识的研究与管理，以提高公司整体研究水平为其使命。作为公司各项业务发展的基础，成为客户投资获益的保障,部门使命,研究创新部总经理,研究员,资料管理员,部门岗位设置,- 本资料来自 -,17,研究创新部部门职责,知识管理进行证券行业的外部环境分析，为战略发展委员会的决策提供高质量的研究报告，作为决策依据进行宏观经济、证券理论、金融市场研究，加强证券基础理论研究工作，定期公布最新研究成果确定专项课题行业研究，如证券板块研究、重点企业研究、上市公司研究、前瞻性研究、报刊热点研究和外协研究等各方面的研究工作制定详细的研究计划和提纲并负责研究项目的具体执行，包括案头调研、实地调研、专家访谈和数据查询等 寻找研究合作伙伴，实现内外部研究资源共享，确保公司研究需求与外部研究成果的有效对接建立业内资深人士和专家的咨询支持系统 负责编辑中富视点、券商动态、每日咨询等公司研究刊物，并负责其管理与维护努力完善和补充相关行业及企业数据，建立研究数据库 知识应用协同市场营销部联合对各营业部的研究资源进行统一规划和管理，为各个营业部客户经理提供公司整体咨询产品和其他业务支持，以更好地服务客户在研究工作中，努力发现市场机会并配合相关部门进行专题深入研究为公司相关部门提供产业研究的基础数据和系统报告,- 本资料来自 -,18,财务管理部部门使命及内部岗位设置,财务总监,财务管理部总经理,费用会计,出纳,部门使命,确定财务目标及运行计划的实现，以最低成本保证经营中的资金供给并使资金使用效益最大化,部门岗位设置,财务主管,管理会计,总帐会计,- 本资料来自 -,19,财务管理部部门职责,财务管理负责建立、完善财务管理体系，制定、管理年度预算计划程序，组织、指导、监督、控制其他部门财务预算的编制及相应的资金计划；进行财务分析，分析差异原因并及时汇报负责合并会计报表的分析及财务风险控制工作会计/税务/统计充分研究税务政策，积极进行税务筹划，合理、正确地计算缴纳各项税款负责日常财务管理和财务核算，制作会计凭证、编制会计报表做好各业务单元、各职能部门成本统计与核算其它对投资项目进行财务评估，接受授权办理投资事务，并负责投资的日常财务管理负责公司资产帐目的管理，协助固定资产的清查、登记、核销等工作，保证资产的安全、完整负责对会计资料的管理与保密工作，管理会计档案，办理会计档案的归档移交工作参与对外经济合同有关条款的谈判、合同评审及合同签订工作分支机构财务管理负责制定总部及分支机构财务方面的管理制度并监督实施；协助其他部门制定业务操作规范负责分支机构财务主管的考核、任命协助其他部门对分支机构的交易事故等重大事件进行应急处理和善后处理,- 本资料来自 -,20,资金中心的部门使命、职责及内部岗位设置,财务总监,资金中心总经理,部门使命,通过对资金的统一管理，提高资金的使用效率，降低财务费用,部门岗位设置,一级清算员,二级清算员,清算主管,资金管理,部门职责,集中管理资金，包括资金融通、头寸平衡、资金调度、资金使用考核与监督、客户资金的管理负责交易结算资金的两级清算实行资金统一管理政策，对相关范围的资金运用进行指导和监督,- 本资料来自 -,21,信息技术部部门使命及部门岗位设置,信息技术部总经理,部门使命,负责公司信息系统的设计、升级、运行、维护和管理，全面保障公司大集中交易系统及整个管理信息系统的正常、高效和安全运行,系统运行维护主管,系统规划主管,系统内控主管,信息技术总监,部门岗位设置,集中交易系统管理员A,集中交易系统管理员B,网络质量管理员,强电&办公系统管理员,网站OA资讯系统管理员,办公系统协管员,系统内控协管员,集中交易系统灾备专责,信息安全员,数据管理员,营业部内控专责,- 本资料来自 -,22,信息技术部部门职责（一）,交易系统方案设计、升级与完善交易系统的优化改造与成本分析、升级、系统调试和上线并网前的验收新业务应用所涉及的方案测评选优与上线并网前的验收老营业部搬迁及新营业部筹建的信息系统方案设计和技术支持集中交易系统运行、维护管理和技术保障集中交易系统上海和杭州两个中心端的维护管理和技术保障，营业部端和非现场交易客户端的技术支持保证通信线路畅通及相关设备正常运行，维护集中交易系统正常运行，灾难、事故情况下的恢复和应急排错集中交易系统数据库维护和备份系统问题及风险隐患的诊断防范与系统优化完善，系统单点故障冗灾系统定期巡检确保交易系统信息安全，定期检查安全漏洞，及时采取安全防范措施维护系统关键设备，对营业部重大设备进行维护协调与支持信息系统建设完善、维护管理和技术保障公司综合业务、管理信息系统规划设计和建设公司综合业务信息、管理系统维护管理和技术保障公司综合业务数据库的规划整合、完善、管理和日常维护,- 本资料来自 -,23,信息技术部部门职责（二）,会同总部其他相关部门，对风险监控工作提供技术支持分支机构信息技术管理负责分支机构信息技术人员的考核、任免及日常管理负责分支机构信息技术事故的应急反应和善后管理配合业务部门对分支机构交易事故等重大事件进行应急处理和善后处理信息技术及相关业务操作规范管理负责制定总部及分支机构信息技术操作规范负责总部及分支机构信息技术操作规范的监督实施技术支持与培训协助业务部门、稽核部修改、执行业务操作规范协助财务清算部进行日终清算工作,协助业务部门完成法人清算、股息重派、非交易过户等工作总部、分支机构信息技术支持和相关人员技术培训信息技术设备、系统、软件等IT资产的采购及实物资产管理负责总部IT资产的采购管理及实物资产管理 指导和审核分支机构IT资产采购业务及实物资产管理,- 本资料来自 -,24,部门使命,履行风险管理与内部控制职能，对公司经营过程及成果进行监控，推动公司经营目标的实现,部门职责,制定年度稽核计划建立并完善公司内部稽核制度检查各部门执行法律法规的情况检查并评价各部门内控制度的建立及执行情况监督公司各项制度的执行情况，包括财务制度检查业务部门的运作是否存在风险并判断风险程度对风险存在部门进行提示、警告及时、准确地反映超出限度的各种风险进行风险管理相关培训，使员工切实了解各项风险管理制度,稽核部总经理,审计主管,稽核部的部门使命及内部岗位设置,部门岗位设置,监控主管,监控员,审计员,- 本资料来自 -,25,营销总部的部门使命及内部岗位设置,营销总部总经理,经纪业务市场营销专责,营销总监,部门岗位设置,部门使命,负责公司经纪业务、投资银行业务和资产管理业务在分支机构的市场营销管理，以最低投入促成销售收入最大化；同时负责对公司的经纪业务运行进行管理,市场营销经理,经纪业务运行经理,投资银行业务市场营销专责,资产管理业务市场营销专责,销售管理专责,经纪业务运行助理,- 本资料来自 -,26,营销总部的部门职责市场营销管理,市场营销及销售管理制度负责制定、及时更新公司营销及销售管理制度并监督执行市场营销及销售战略和计划管理负责制定并执行公司市场营销及销售战略规划负责制定公司年度销售目标、营销计划和预算负责地区业务总部及营业部预算外营销费用审批市场营销管理负责组织地区业务总部和营业部进行业务市场调研和竞争对手调研负责撰写市场分析报告，提供给公司内部相关部门和领导作为决策参考依据负责组织公司所有业务的营销策划方案及实施 负责组织地区业务总部和营业部投资银行、资产管理和经纪业务市场开拓和客户开发负责将市场需求及市场信息及时传递给总部业务部门，并提供业务开展建议负责对地区总部和营业部的营销费用进行监控负责经纪业务新的运行模式、盈利模式、交易手段等的研究与开发，负责对其他业务的产品/服务开发提供建议市场与客户信息库建设及管理负责组织公司客户资料收集、汇总、整理和共享管理负责公司业务数据库的建设和日常更新、管理销售管理负责组织建立地区业务总部和营业部销售人员队伍负责组织、管理地区总部和营业部完成销售任务负责制定公司市场及销售人员业务权限，并监督行使情况负责公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务的销售数据统计组织地区销售人员的业务培训和销售知识培训,- 本资料来自 -,27,营销总部部门职责经纪业务运行管理,负责制定并修改公司经纪业务运行规程并监督实施负责制定并修改营业部经纪业务运行方面的管理制度并监督实施负责公司风险性业务的审批和管理负责营业部经纪业务佣金调整的审核负责组织、协调营业部重大突发事件的处理负责对营业部经纪业务运行进行全面管理和协调负责组织对营业部经纪业务运行的考核,- 本资料来自 -,28,证券投资业务部部门使命及内部岗位设置,借助现代投资分析手段，力求以高超的投资策略，构造出科学、高效的投资组合，实现公司证券投资收益最大化,部门使命,证券投资部总经理,研究策划专责,清算员,部门岗位设置,交易员,- 本资料来自 -,29,证券投资业务部部门职责,日常投资管理负责拟定自有资金证券投资工作的各项规章制度和业务流程开发适合本公司自有资金营运的各种创新金融工具和投资品种根据需要，及时从内外部获取行业和重点公司研究报告开展专项投资策划和研究工作科学分析后定期形成并提交市场分析报告定期形成并向上级主管部门提交投资总体方案建议报告投资方案实施根据公司总体业务目标和公司决策，制定投资工作计划和总体方案在公司授权范围内进行投资决策组织投资总体方案的实施风险防范建立严格的部门内部风险管理体系严格遵守国家有关证券法规及公司有关管理规定进行证券市场交易，严守交易秘密,- 本资料来自 -,30,投资银行业务部部门使命及内部岗位设置,行政助理,项目开发与运作,投资银行业务部总经理,部门使命,负责总部层面的投资银行业务开拓，以及整个公司投资银行业务的深入洽谈、项目运作和实施,部门岗位设置,- 本资料来自 -,31,企业管理资源网/,企业管理资源网/,企业管理资源网/,企业管理资源网/,- 本资料来自 -,32,投资银行业务部部门职责,项目搜寻和资料收集重点地区潜在客户开发，行业、业务、潜在客户资料收集为分支机构的项目搜寻与资料收集工作提供业务支持和指导项目开发筹建项目开发组，与客户初步接触，探询客户需求，项目信息深入调查，建立项目开发文档客户拜访，初步尽职调查，制作、提交项目建议书，形成项目判断，与客户达成合作共识，签订财务顾问协议项目立项制作立项申请报告，提请立项会议审核，建立项目组和项目档案项目执行执行项目评估和价值评估设计交易类型、交易条款，执行交易谈判确定最终合同条款，获得最终审批文件执行交易项目投资管理和项目退出管理建立投资项目管理档案，跟踪投资项目项目投资个案管理和整体投资组合管理选择退出时机和方案，方案实施投资银行业务数据库管理协助市场营销部做好行业、业务与客户资料资料的整理、归档、入库和查阅管理协助市场营销部做好客户档案的及时整理、归档、入库和查阅管理负责投资银行项目资料、文档的及时整理、归档、入库和查阅管理营销人员培训和指导对其他部门和分支机构的相关人员提供业务、知识和技术培训对分支机构和相关部门提供业务指导,- 本资料来自 -,33,资产管理业务部部门使命及内部岗位设置,不断研究、开发新的金融产品，满足客户不断变化的或不同类型的投资需求，以专业的管理和研究为客户提供高水平的专业化投资服务，减少投资风险，提高管理绩效,部门使命,资产管理部总经理,客户经理,资金清算专责,研究专责,投资专责,部门岗位设置,市场开发主管,产品创新主管,投资管理主管,合同与清算主管,产品设计专责,交易员,合同管理专责,- 本资料来自 -,34,资产管理业务部部门职责,公司资产管理业务品种的开发、培育根据有关客户资料，开发适合符合要求的的各种资产管理业务创新金融工具和投资品种通过对上市公司经营状况确切分析研究，发现具有投资价值项目，并向主管部门提供切实可行的研究报告和投资组合方案 公司重点资产管理业务客户资源的开发、培育与维护负责重点区域客户开发，依据客户有关资料，建立资产管理业务部重点客户数据库针对重点客户进行开发，有效发掘客户资源分析重点客户资源的结构与需求，评价客户等级，分析和了解重点客户信息，及时提供重点客户跟踪意见，完善针对重点客户的资产管理业务的综合配套服务为营业部客户经理提供在允许范围内的客户资产管理业务有关资料管理和运作客户委托资产根据上级主管部门制定的投资决策和投资计划，提出具体投资方案和在投资决策允许范围内的调整方案，具体负责受托投资资产的投资操作按照资产委托有关要求，管理客户委托的资产，在受托范围内，争取维护客户的最大利益 在保证资金安全安全的前提下，提高公司的投资收益发现交易异常情况及时上报，并接受公司监管部门的监控营销人员培训和指导对相关部门和营业部的客户开发人员提供业务、知识和技术培训对相关部门和营业部的客户开发人员提供业务指导,- 本资料来自 -,35,温州业务总部部门使命及内部岗位设置,温州业务总部总经理,办公室,财务部,市场营销部经理,部门使命,建立和维护公司在温州地区的竞争优势，具体负责温州地区投资银行业务、资产管理业务以及经纪业务的市场营销管理,总裁,销售管理,市场开发,部门岗位设置,- 本资料来自 -,36,温州业务总部部门职责,地区总部和分支机构综合业务的市场营销管理负责组织本地区投资银行、资产管理和经纪业务市场调研、客户资料收集，并向总部定期汇报负责本地区综合业务营销策划及实施 负责组织本地区营业部投资银行、资产管理和经纪业务市场开拓和客户开发组织本地区总部层面的综合业务市场开拓负责组织本地区营销人员的业务培训负责本地区总部及分支机