上海证券从业《证券投资基金》：基金托管业务的技术系统考试试题

上海证券从业证券投资基金：基金托管业务的技术系统考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。A市盈率B市净率C现金流折现D每股盈余成长率 2、债券市场上的交易品种不包括_。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券3、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是_的基本要求。A团结互助B安全生产C勤俭节约D办事公道 4、证券组合管理的具体内容包括_A计划、选择、执行、监督B汁划、分析、选择、监督、评价C计划、分析、选择时机、修正、评价D计划、选择时机、选择证券、监督5、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来实行的。A基金管理人B登记结算有限责任公司C证监会D证券经纪人 6、_是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A合法性原则B审慎性原则C及时性原则D完整性原则 7、融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A收盘价B前一日平均收盘价C最新成交价D净值 8、目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照_的税率征收印花税。A1B2C3D5 9、2005年中国证券业协会又对_进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。A中国证券业协会证券分析师委员会工作规则B中国证券分析师职业道德守则C中国证券业协会证券分析师专业委员会章程D中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法 10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_特征。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性11、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是_。A8B10C15D20 12、承销机构应在承销期满后_口内向证监会提交承销报告。A10B15C20D30 13、由于税收具有强制性、_和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A有偿性B无偿性C有效性D无因性14、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为01%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。A3%B3.35%C3.5%D4% 15、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合_。A申报单位为手，10元标准券为1手B申报单位为手，100元标准券为1手C申报单位为手，1000元标准券为1手D申报单位为手，10000元标准券为1手 16、_是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金 17、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年 18、根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择_。A遗传工程行业进行投资B医疗服务行业进行投资C超级市场行业进行投资D采矿行业进行投资 19、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A股东之间的利益冲突B与债权相伴随的破产成本C债权人、股东与经理层之间的利益冲突D股东与经理层之间的利益冲突 20、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。A税率统一下调为2B税率由1调整为3C只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D只对受让方按1税率征收，对出让方不再征收 21、交易所交易基金又称为（）。AETFBLOFCQDII基金D结构型基金 22、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A国有企业债券和集体企业债券B中央企业债券和地方企业债券C外资企业债券和内资企业债券D工业企业债券和商业企业债券23、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是_。A上证30指数B深圳综合指数C上证综合指数D深圳成分股指数 24、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为_。A参与优先股票和非参与优先股票B累积优先股票和非累积优先股票C可赎回优先股票和不可赎回优先股票D可转换优先股票和不可转换优先股票25、世界上第一个股票交易所出现在_。A英国B美国C荷兰D葡萄牙二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设_，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之问的电子结算网络。A结算备付金账户B结算保证金账户C结算备付金账户和结算保证金账户D结算头寸账户 2、证券公司自营买卖业务的首要特点为_。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不稳定性D买卖的随意性3、根据有关规定，（）属于内幕人员。A发行人的打字员B公司的高级管理人员C公司董事会会议的记录员D监督管理部门审查发行人资格的有关人员E利用公开信息预测证券市场变化的人员 4、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循_原则。A人员、机构、资产、负债相结合B人员、机构、资产按照业务划分C人员、机构、资产相结合D债务、收入与成本、费用和支出相配比E债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比5、_是我国证券市场发展史上的“第二次革命”，是证券市场实现“内涵式”发展的必要前提。A融资融券业务B开放式基金的出现C股权分置改革D股指期货的推出 6、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商_的义务。A坚持了解客户原则B必须忠实办理受托业务C不接受全权委托D不进行信用交易 7、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后_个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。_A3；1B6；1C3；6D6；3 8、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括_。A安全保管集合资产管理计划资产B出具资产托管报告C执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来D集合资产管理计划合同约定的其他事项 9、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标_的提高。A货币化率B资本化率C证券化率D资产化率 10、传统的理论依据通胀产生的原因，把通胀分为_。A需求拉动的通货膨胀B成本推进的通货膨胀C结构性通货膨胀D供给不足型通货膨胀11、下列不属于基金信息披露的作用的是_。A有利于投资者的价值判断B有利于消除证券市场的系统性风险C有利于防止利益输送D有利于提高证券市场的效率 12、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30前D13:30前 13、基金管理公司的_是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A外部控制机制B外部控制制度C内部控制机制D内部控制制度14、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有_。A招股说明书B招股意向书C上市公告书D招股说明书摘要 15、关于影响公司变现能力的因素，以下说法错误的是_。A银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C按我国企业会计准则和企业会计制度规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担 16、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A客户信用交易担保资金账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易专用证券交收账户 17、下列各项不属于行业因素对股价影响的表现的是_A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌 18、以下混合基金中投资风险最低的是_。A偏股型基金B灵活配置型基金C偏债型基金D股债平衡型基金 19、证券市场中，下列哪些是进行技术分析要考虑的因素_。A价格B成交量C时间D空间 20、两极策略将组合中债券的到期期限_。A向左平移B向右平移C集中于波峰和波谷D集中于两极 21、基金管理公司的督察长由_聘任。A总经理B董事会C独立董事D基金份额持有人大会 22、经纪业务操作规范管理的一般要求有_。A前后台分离和岗位分离B重要岗位专人负责，严格操作权限管理C营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案23、技术分析的基本假设包括_。A市场行为涵盖一切信息B证