上海2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题

上海2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.当WMS高于80时，市场处于_状态。 A超买 B超卖 C公司盈利丰厚 D人气旺盛 2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处_有期徒刑或者拘役。 A2年以下 B3年以下 C5年以下 D13年 3.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A5 B10 C15 D20 4._属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。 A过户费 B印花税 C会员会费 D资本利得税 5. 一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择_。 A市场指数型证券组合 B平衡型证券组合 C收入型证券组合 D有效型证券组合 6. 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是_。 A美国“911”事件 B某些上市公司倒闭 C自然灾害 D证券经纪商违规操作 7. ETF的汉译名称为_。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 8. 基金信息披露的作用主要表现为_。 A有利于投资者的价值判断 B有利于防止利益冲突与利益输送 C有利于提高证券市场的效率 D有效防止信息滥用 9. 根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A0.1 B0.2 C0.4 D0.5 10. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值 11. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A社会公众股 B集体股 C法人股 D国有股 12. _通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。 A电话服务中心 B邮寄服务 C自动传真 D手机短信 13. 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。 A稳定性 B系统风险 C流动性风险 D非系统风险 14. 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。 A3 B4 C5 D10 15. 在基金合同生效的_在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。 A当日 B第三日 C第四日 D次日 16. 我国基金税收的政策法规文件包括_年发布的关于企业所得税若干优惠政策的通知。 A2005 B2006 C2007 D2008 17. 公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。 A担保金额 B最近1期末经审计的净资产 C最近1期末经审计的总资产 D债券总值 18. 安全性高的有价证券是_。 A股票 B国债 C公司债券 D企业债券 19. 投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 20. _是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。 A基金面值 B基金的发行价格 C1.01元 D基金单位的资产净值 21. 上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含_。 A丸集合资产管理计划托管机构名称 B集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户 C集合资产管理计划说明书 D经办人信息 22. 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（） A. B. C. D. 23. 对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括_。 A产品竞争力 B产品市场占有情况 C产品质量 D产品的品牌战略 24. 取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了_原则。 A时间优先 B价格优先 C会员优先 D客户优先 25. 在基金合同生效的_在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。 A当日 B第三日 C第四日 D次日 26._对基金实施行业自律管理。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D中国证券业协会 27.基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是_。 A基金份额上市交易的条件 B基金份额发售及宣传推介活动的规定 C基金管理人的职责及禁止行为 D基金运作方式转换的要求 28.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 29.证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。 A5 B10 C15 D30 30. 在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。 A登记结算公司 B证券服务部 C证券交易所 D证券营业部 31. 中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于_。 A再贴现政策 B公开市场业务 C直接信用控制 D间接信用控制 32. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行_回转交易。 A当日 B次交易日 C次日 D滚动日 33. 下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_ A投资证券化 B投资者个人化 C金融创新深化 D金融机构混业化 34. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为_市场。 A资本 B货币 C间接融资 D直接融资 35. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A有限的商业和法律意义 B无限的商业和法律意义 C正式的商业和法律意义 D暂时的商业和法律意义 36. 不属于上市后证券存管业务的是_。 A非交易过户 B交易过户 C发放现金红利 D股东名册登录 37. 目前我国的主权财富基金主要由_运作。 A中国银行 B中国人民银行 C中国投资有限责任公司 D中国国际金融有限公司 38. 上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A5% B6% C9% D10% 39. 证券投资基金在欧洲一些国家被称为_或_。 A集合投资计划；集合投资信托基金 B集合投资基金；集合投资计划 C单位信托基金；共同基金 D共同基金；证券投资信托基金 40. 关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是_。 A检验部分回归关系的隐藏性 B描述两变量之间的数量依存关系 C利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计 D利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标 41. 从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是_。 A公司股东 B目标公司 C收购方 D公司经营者 42. 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。 A最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 C最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长 43. 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是_。 A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票 C中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定 D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请 44. 封闭式基金的发起人确定后，通过签订_文件界定相互间的权利与义务关系。 A基金契约 B发起人协议 C基金上市公告书 D基金招募说明书 45. 依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（）。 A财政部 B中国证监会 C中国证券监督管理委员会 D上海、深圳证券交易所 46. 除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。 A金融类企业 B房地产类企业 C国有企业 D非国有企业 47. 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。 A当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间协商 C当日最高成交价 D当日最低成交价 48. 基金托管人是_权益的代表。