北京2016年下半年证券从业《证券发行与承销》：增发及上市业务操作流程考试题

北京2016年下半年证券从业证券发行与承销：增发及上市业务操作流程考试题一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的_日刊登召开股东大会的通知。 A30 B40 C50 D60 2、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A风险评价 B业绩评价 C资产评价 D负债评价3、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。 A中国证监会 B证券业协会 C并购重组委其他人员 D并购重组委召集人 4、反映证券营业部经营成果的主要指标有_。 A固定资本比率 B流动比率 C资产负债率 D净资产利润率5、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（） A. B. C. D. 6、上海证券交易所在2007年开发了_，并制定了_。_ A浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例 B固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例 C浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法 D固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法 7、证券指数的编制遵循_的原则。 A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先 8、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。 A变更持有5%以上股权的股东 B变更注册地址 C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D撤销分支机构 9、询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 A4 B3 C2 D1 10、关于基金的运作费用下列说法正确的是_。 A基金规模越小，操作费用比率越高 B基金规模越大，操作费用比率越高 C基金表现越不好，操作费用比率越低 D运作费用比率与基金规模无关11、从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。 A温和的通货膨胀 B严重的通货膨胀 C恶性通货膨胀 D通货紧缩 12、从动态角度看，行业内存在着的五种基本竞争力量之间的_，共同决定着行业的发展方向。 A抗衡结果 B状况 C综合强度 D相互作用 13、根据组合管理者对_的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A市场效率 B市场规模 C市场结构 D市场环境14、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。 A可以进行再质押，也可单项卖出 B只能进行再质押 C可以进行同业回购，也可单项卖出 D只能单向卖出 15、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。 A3 B4 C5 D6 16、根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在_股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A2亿 B2.5亿 C3.5亿 D4亿 17、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为_。 A套利基金 B基金中的基金 C保本基金 D系列基金 18、关于基金会计核算，下列说法错误的是_。 A会计主体是基金管理公司 B会计分期细化到日 C会计年度为公历每年1月日至12月31日 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 19、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是_。 A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势 B上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D于2005年首个交易日发布 20、以下不属于关联方的是_。 A一方有能力直接或间接控制另一方 B多方共同控制另一方 C一方对另一方施加重大影响 D一方受两方或多方控制 21、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。 A按合同约定承担投资风险 B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 22、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是_。 A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称 B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称 D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称23、证券投资人是指通过证券而进行投资的_。 A自然人 B政府机构 C各类机构法人 D各类机构法人和自然人 24、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖_。 A国债 B股票 C基金 D企业债券二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于_。 A单个证券的方差 B投资比例 C证券之间的相关系数(协方差) D离散标准差 2、通常从（）等方面来衡量基金产品线的内涵。 A产品线的长度 B产品线的宽度 C产品线的密度 D产品线的高度3、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_。 A20% B50% C70% D100% 4、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为_， A147.56 B147.78 C148.78 D148.875、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有_。 A电力逐渐取代蒸汽动力 B喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机 C纳米材料逐渐取代了现有纺织材料 D通信卫星逐渐取代了海底电缆 6、1940年，_颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法。 A英国 B美国 C瑞士 D法国 7、按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行_。 A产权界定 B报表审计 C清产核资 D资产评估 8、下列关于交易席位的说法中，错误的是_。 A交易席位是会员享有交易权限的基础 B代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位 C与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错 D自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位 9、下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是_ A限制董事资格 B每年部分改选董事会成员 C管理层收购(MBO) D超级多数条款 10、下列各项中，属于金融衍生工具特征的是_。 A跨期性 B期限性 C安全性 D联动性11、在任一时点上，以下_影响利率期限结构的现状。 A对未来利率变动方向的预期 B债券预期收益中可能存在的流动性溢价 C市场效率低下 D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 12、根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。 A中国人民银行 B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构 13、常见的参考利率有_。 A国债利率 B联邦基金利率 C伦敦银行问同业拆放利率 D欧洲美元定期存款单利率14、资产配置的类型，从范围上看不包括_。 A全球资产的配置 B战略性资产配置 C行业风格资产配置 D股票债券配置 15、关于国家股，下列说法正确的有_。 A国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份 B国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股 C国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有 D国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续 16、_又称价格收益比或本益比，是每殷价格与每股收益之间的比率。 A收益率 B市盈率 C增长率 D到期率 17、基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（）。 A基金申购费 B基金赎回费 C基金转换费 D基金托管费 18、假设投资者在2009年7月24日(周五)申购了份额，那么基金利润从_开始计算。 A2009年7月24日 B2009年7月25日 C2009年7月26日 D2009年7月27日 19、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为_。 A未上市流通股份和已上市流通股份 B有限售条件股份和无限售条件股份 C外资股和内资股 D普通股票和优先股票 20、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有_。 A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为 B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性 C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响 D实行比主板市场更为严格的信息披露制度 21、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。