安徽省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

安徽省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 A消极型投资策略 B积极型投资策略 C个人投资策略 D集体投资策略 2.目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 3.米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。 A手续费 B因为负债而增加的权益资本成本 C个人所得税 D公司税 4.我国香港股票基金年费率为_。 A1.5%2.5% B1%1.5% C1%2% D1.5%2% 5. 根据公司法的有关规定，公司提取法定公积金的标准是_。 A按税后利润的10%提取 B按利润总额的10%提取 C按税后利润的5%10%提取 D按未分配利润的10%提取 6. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是_万元。 A635 B1270 C2600 D4600 7. 投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于_。 A网上竞价发行 B网上定价发行 C法人配售方式 D从购证方式 8. 股票承销前的尽职调查主要由_承担。 A会计师事务所 B证券监督机构 C证券交易所 D主承销商 9. 通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是_。 A记账式债券 B实物债券 C票券式债券 D凭证式债券 10. 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。 A1/2 B3/4 C2/3 D80% 11. 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。 A100元标准券为1手  B最小报价变动单位为0.01元或其整数倍  C单笔申报最大数量不超过10万手  D计价单位为每百元资金到期年收益 12. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A5%，1 B5%，3 C10%，1 D10%，3 13. 目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。 A结构化金融衍生工具 B金融期权 C金融期货 D金融互换 14. 套利的理论基础在于经济学中所谓的_。 A看不见手原理 B一价定律 C报酬边际递减规律 D完全竞争市场理论 15. （）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。 A持续成长型股票 B趋势成长型股票 C周期型股票 D价值型股票 16. 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。 A期权买卖双方均 B期权买卖双方均不 C期权购入者 D无担保期权出售者 17. 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有_年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近_年每年财务顾问业务收入不低于_万元。（） A2；2；100 B2；2；500 C3；3；100 D3；3；500 18. 假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率是_ A19.61倍 B20.88倍 C17.23倍 D16.08倍 19. “反向的”收益率曲线意味着_。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高 A(2)和(1) B(3)和(2) C(1)和(4) D(4)和(3) 20. 亚洲证券分析师联合会的注册地为_。 A悉尼 B中国香港 C澳大利亚 D汉城 21. _给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。 A算术平均收益率 B几何平均收益率 C时间加权收益率 D简单(净值)收益率 22. 我国基金监管的首要目标是_。 A保护和维护投资者的利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D推动基金业的规范发展 23. 马柯威茨的证券组合选择发表于_年。 A1948 B1950 C1952 D1955 24. 证券公司融资融券业务的风险不包括_。 A政策风险 B业务规模及集中度风险 C业务管理风险 D信息技术风险 25. （）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。 A持续成长型股票 B趋势成长型股票 C周期型股票 D价值型股票 26.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。 A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人 B全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止 C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配 D对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 27.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的_特征。 A永久性 B持续性 C参与性 D收益性 28.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 29.首次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。 A协商定价 B询价 C累计投标询价 D上网竞价 30. 一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A固定收益额 B固定股息率 C预期收益率 D偿还方式 31. 证券公司融资融券业务合同由_统一制定。 A证券公司 B证券交易所 C证监会 D证券业协会 32. 在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是_。 A商业银行 B信托投资公司 C保险公司 D证券经营机构 33. 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的_。 A100% B20% C30% D40% 34. 保荐代表人数量少于_人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A1 B2 C3 D4 35. 目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。 A金融互换 B金融期权 C金融期货 D结构化金融衍生工具 36. 登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据. A资金账户 B清算编号 C交易席位 D证券账户 37. 关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是_。 A证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金 B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持 38. 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。 A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C预测该基金的证券投资业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 39. 证券交易的清算是指_。 A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 40. 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员_。 A必须多于2人 B不得少于2人 C必须多于3人 D不得少于3人 41. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B“白衣骑土”策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 42. B股交易的结算费最高不超过_港元。 A400 B450 C500 D600 43. 开放式基金公开说明书的报告截止日为_。 A开放式基金成立后每年6月30日 B开放式基金成立后每6个月的最后一日 C开放式基金成立后每年12月31日 D开放式基金成立后每会计年度最后工作日 44. 以下不是场外交易市场特征的是_。 A由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B交易活动呈现非集中性 C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者 D采取投资者委托买卖的方式进行交易 45. 辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地_主要报纸上连续公告_，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。_ A至少2种；2次以上 B至少1种；2次以上 C至少2种；5次以上 D至少1种；1次以上 46. 根据现行制度规定，权证存续期满前_交易日，权证终止交易，但可以行权。 A2个 B1个 C5个 D3个 47. _中国证监会审议通过证券发行与承销管理办法，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 A2006年9月11日 B2006年11月9