甘肃省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题

甘肃省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前_名以内。A3B5C15D25 2、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为_。A17.5%B15.5%C14.0%D13.6%3、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A12B10C7D5 4、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是_天。A151B152C153D1545、管理层讨论与分析_财务因素，_非财务因素。A包括；不包括B不包括；不包括C不包括；包括D包括；包括 6、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过_以上的独立董事通过。A1/4B1/3C1/2D2/3 7、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A2名以上经办律师B3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C3名以上经办律师D2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 8、可转换公司债券是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股权创造型创新的重要成果 9、影响风险溢价的因素不包括_。A基础利率B发行人的信用度C提前赎回条款D到期期限 10、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为_元。A51.25B10250C10198.75D10301.2511、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A5%B10%C30%D50% 12、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是_。A股票B可转换债券C剩余期限超过397天的债券D流通不受限的证券 13、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为_。A国家股B国有法人股C非流通股D发起人股14、_定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A基金管理公司B托管银行C基金估值工作小组D基金注册登记机构 15、可转换债券实际上是一种普通股票的_。A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权 16、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C24点D证券交易所下午闭市 17、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为_年以上。A半B1C3D5 18、其他内资持股的持股人不包括_。A民营企业B中外合资企业C外商独资企业D国有企业 19、与商业银行次级债务不同的是，按照保险公司次级定期债务管理暂行办法，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于_的前提下，募集人才能偿付本息。A20%B30%C50%D100% 20、商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A中国银监会B中国证监会C中国人民银行D国家发展和改革委员会 21、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近_内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A1年B2年C3年D5年 22、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A6个月B12个月C18个月D24个月23、为充分保障投资者的利益，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由_会制定。A中国证券业协会B中国证监会C国务院D证券公司 24、购买力风险对债券的影响必对股票的影响_。A大B小C不一定D不能比较25、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。A责令改正B警告C罚款D取消承销资格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有_。A要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任B规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化C发行人应当资产完整，业务及人员、财务、机构独立D发行人及其控股股东、实际控制人最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 2、根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为_。A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证和百慕大式权证3、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。A50B100C200D300 4、无自营资格的证券公司变相从事证券白营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A公示处分B警告C没收非法所得D罚款5、新公司法，关于公司上市条件，公司股本总额降低至_万元。A1000B2000C3000D4000 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是_。A议价方式B连续报价C集合竞价D公开竞价 7、涨跌幅价格的计算公式为_。A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例) 8、按资金用途，国债可分为_。A赤字国债B建设国债C战争国债D特种国债 9、在证券经纪业务中，包含的要素有_。A委托人B证券经纪商C证券交易所D证券交易的对象 10、下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。A市场性 B连续性 C经济性 D公平性11、以下属于保本基金的分析指标的有_。A保本期B赎回费C安全垫D投资比例 12、关于到期收益率和现实复利收益率，下列说法正确的有（）。A现实收益率无法得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D到期收益率可以准确地衡量现金流量的内部收益率和债券的实际回报率 13、行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在_。A投资者不可能立即对全部公开信息作出反应B投资者常常会对“非相关信息”作出反应C认为“异常现象”其实是普遍现象D在模型化方面比有效市场理论更精确14、与证券市场的形成相联系的有_。A社会化大生产B小生产方式C股份公司D信用制度 15、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的_清偿。A份额B固定股息率C市值D面值 16、_，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日 17、下列_不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A选择交易对手的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性 18、下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是_。A是指基金在一定会计期问的经营成果B又称基金收益C在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人D其包括当期损失 19、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下 20、每年_和_以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。_A1月30日 4月30日B3月30日 5月31日C4月30日 5月31日D4月30日 10月31日 21、询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守证券发行与承销管理办法对询价对象的监管要求进行说明。A1B3C6D10 22、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用_。A发起人、特定目的机构或特定目的受托人B资金和资产存管机构