《公共选择学派》PPT课件

第九章公共选择学派,公共选择学派（TheSchoolofPublicChoice）是指以布坎南为代表的，利用现代经济学基本原理，研究政府决策行为、民众的公共选择行为及两者关系的经济理论流派。是在美国五六十年代以异端学说的姿态而出现的一个学派，因其主要阵地在弗吉尼亚州，故又称弗吉尼亚学派。随着其主要代表人物詹姆斯M布坎南的公共选择理论获得1986年诺贝尔经济学奖，这一学派的声势和影响日渐扩大。这一学派的主要特征是用经济学的方法来研究政治问题，研究资源配置的非市场过程，从市场过程的特点理解政治过程。它在经济人的理性假定下，探讨政治领域个人行为对集体选择的作用，主要研究集体决策或政治决策的决策过程和决策结构，重点是经济政策的制定过程，从中探索关于经济问题的深层原因。其理论涉及到政治过程的各个方面，如立宪、立法、行政与司法等，所以被称为公共选择学派。该学派在政治学与经济学之间架起一座新的桥梁，为经济学科开辟了一新的研究领域。,第九章公共选择学派,第一节概述第二节公共选择学派的主要理论第三节公共选择学派的政策主张第四节公共选择学派评说,第一节概述,一、主要代表人物二、公共选择学派的历史背景与理论渊源三、公共选择学派的理论特征,一、主要代表人物,1.詹姆斯M布坎南：美国公共选择学派最主要的代表人物和创始者。美国著名经济学家，1986年诺贝尔经济学奖得主。1919年出生在美国田纳西州，1940年在田纳西州立学院获理学学士学位，1941年在田纳西大学获文学硕士学位，1948年获芝加哥大学哲学博士学位。1949年返回田纳西大学任教，开始其学术生涯。19561968年任弗吉尼亚大学经济学教授，19681969年任加利福尼亚大学经济学教授，1969年后又任弗吉尼亚大学和弗吉尼亚州乔治梅森大学教授。此外，他还担任过美国南部经济协会会长、美国经济协会会长、美国西部经济协会副会长等职。,一、主要代表人物,1.詹姆斯M布坎南：布坎南在40年代后期，受到芝加哥大学弗兰克奈特的影响，从原来信奉社会主义的立场转变为市场经济组织的坚定拥护者。50年代末至60年代是公共选择学派的成型期，布坎南在弗吉尼亚大学创建了并领导了托马斯杰斐逊政治经济学研究中心，同时开始致力于公共选择理论的研究。1962年与塔洛克合著的同意的计算，为公共选择理论奠定了强有力的基础，成为经典文献。1963年与塔洛克创立了公共选择学会。1969年在弗吉尼亚工艺学院创建并领导了公共选择研究中心。这一阶段，布坎南等任的研究范围较广，不仅主张恢复政治经济学的研究，把政治因素纳入经济分析之中，而且涉及到广义的政治经济学，促成了新政治经济学的形成，推动了公共选择理论的发展。70年代是公共选择学派独立出来并国际化的年代，布坎南等人出版了公共选择杂志，促进了公共选择理论的迅猛发展，同时使这一理论广为传播。80到90年代，越来越多的人受到公共选择理论的影响，1982年随着布坎南前往乔治梅森大学任教，公共选择研究中心再迁至乔治梅森大学，该大学被成为公共选择理论的大本营。这一时期公共选择理论受到了广泛的重视和研究，但一直停留在学术上，而不象其他学派那样左右经济政策的制定，所以目前它始终是经济学的一个分支学科。布坎南1986年因“将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会-政治法规的选择”而获得诺贝尔经济学奖。,一、主要代表人物,1.詹姆斯M布坎南：布坎南的主要著作：公债的公共原理（1958），公共财政：入门教科书（1960），同意的计算：宪法中民主的逻辑基础（1962），财政理论与政治经济学（1960），公共选择理论（1972年，与托利森合著），自由的限度（1975）。民主过程中的公共财政（1976），立宪契约中的自由（1978）。征税的权利：财政宪章的分析基础（1980），公共选择理论：经济学的政治应用（1984年与托利森合著），自由、市场与国家：20世纪80年代的政治经济学（1986）。此外，他在1965年发表的著名论文：俱乐部的经济理论对公共选择理论做了重要补充。,一、主要代表人物,2.戈登塔洛克，美国公共选择学派的重要代表人物，出生在美国伊利诺伊州。1952年获康奈尔大学法学博士学位。19471956年曾在美国国务院驻外机构任职，19591962年在南卡罗来纳大学任教，19621967年人弗吉尼亚大学助理教授，19671968年任赖斯大学政治经济学教授，1968年以后任弗吉尼亚大学工业学院和州立大学经济学教授。公职方面，他1965年曾任公共选择学会会长，1980年任美国南部经济协会会长。主要著作：同意的计算:宪法民主的逻辑基础（1962，与布坎南合著），官僚主义政治经济学（1965），社会的困境：战争和革命经济学（1974）等。3.其他人物：邓肯布莱克；奥托戴维斯等。,二、公共选择学派的历史背景与理论渊源,（一）历史背景（二）理论渊源,（一）历史背景,1经济学界长期缺乏政府经济理论。不论是传统的古典经济理论还是凯恩斯及以后的经济理论均把政治过程和经济过程截然分开，把政策制定者的国家与政府看成经济体系的外生变量，是按照不同于经济生活中的“经济人”之外的原则行事，似乎政策失灵的原因在于经济学家及其经济理论的失误，而不是政治决策过程的失误，似乎政治无效率的问题根本就不存在。公共选择理论认为这是传统理论的一大欠缺，应把政治决策过程作为经济活动的内在因素来考虑。,（一）历史背景,230年代以来的经济大危机使得人们开始对市场机制的不足和缺陷进行研究。20年代，以庇古为代表的福利经济理论致力于分析市场的缺陷，30年代，福利经济学有了新发展，伯格森在福利经济学某些方面的重新论述中把社会福利函数引入福利经济学中，这促进了人们对公共选择理论的研究。新福利经济学对公共物品和外部性存在情况下实现资源最优配置条件的探讨，以及对资源非市场配置问题的分析，激起了公共选择理论对资源配置的非市场决策的关注。,（一）历史背景,3随着战后政府对市场干预的增强，带来了种种弊端（凯恩斯主义理论在实行过程中所引起的滞胀问题）。1929-1933年的大危机彻底打破了凯恩斯国家干预经济的理论基础。人们逐渐对国家在经济生活中的作用产生了怀疑。以布坎南为首的一批年轻的经济学家就是在这样的背景下，开始全面致力于揭示公共部门的运行特征和国家干预经济的局限性。由此诞生了经济学的一个新的分支或流派公共选择理论。,（二）理论渊源,1维克赛尔的财政理论。维克赛尔以公共选择方法和立宪解释了公共财政问题，他的研究在方法论上奠定了公共选择理论的三个要素：方法论上的个人主义、个人的理性行为、政治是个复杂的交易过程。2意大利的公共财政学派。该学派提出的垄断专制国家模式中，各种集团都是自私的，被统治集团只能被动地接受或抵制统制集团的决策，统制集团会选择一个被统制集团抵制最小的财政结构。民主国家模型中，公共决策的基本单位是个人，每个成员既是决策的参与者又是决策的承受者。,（二）理论渊源,3投票数学。投票是现代民主的重要决策方式，布莱克重新研究了被人遗忘的18.19世纪的投票过程数学分析，并将其应用于公共选择理论。4以斯密为代表的政治经济学。这个学派注重政治分析对经济的影响、强调市场机制和制度的重要性、主张经济自由、反对国家干预等观点均为公共选择学派所继承。5美国的联邦主义观点和宪法观点影响了公共选择学派的宪制经济理论。联邦主义主张，联邦政府应实行分权，以产权（宪法）的实施为基础，构成以资源交换或协议为特征的个人或组织的相互合作、相互竞争的政治体制。,三、公共选择学派的理论特征,（一）与西方主流经济学的分歧（二）公共选择学派的方法论特色,（一）与西方主流经济学的分歧,公共选择学派认为，人类社会是由两个市场组成的，一个是经济市场，一个是政治市场。在经济市场上活动的主体是消费者（需求者）和厂商（供给者）；在政治市场上活动的主体是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员（供给者）。在经济市场上，人们通过货币选票来选择能给自己带来最大满足的私人物品；在政治市场上，人们通过民主选票来选择能给自己带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一类行为是经济决策，后一类行为是政治决策，个人在社会活动中主要是要作出这两类决策。,（一）与西方主流经济学的分歧,西方主流经济学主要研究经济市场上的供求行为及其相应的经济决策，而把政治决策视为经济决策的外生因素或既定因素。西方主流经济学的传统是以完全不同的假定来讨论个人在经济市场和政治市场中的活动以及相应的决策过程。它认为：在经济市场上，个人受利己心支配追求自身利益最大化；在政治市场上，个人的动机和目标是利他主义的，超个人主义的。,（一）与西方主流经济学的分歧,公共选择学派是研究公共选择问题的，公共选择是指人们通过民主政治过程决定公共物品的需求、供给和产量，是把个人选择转化为集体选择的一种过程和机制，是对资源配置的非市场决策。作为政治过程，公共选择要经过立宪、立法（议会）、行政与司法三个阶段。由于资源的非市场配置属于政治学的领域，因此公共选择理论实际上是经济学和政治学的结合，通常被称为政治的经济学。公共选择理论是经济学的一个分支，它们都是研究选择问题的学问。所不同的是：私人物品的资源配置由个人选择，通过市场来完成，是一般经济学研究的对象。而公共物品的资源配置是由公共选择、通过非市场过程来解决，公共选择理论将经济学的方法连同“经济人”的行为假定延伸并应用在政治学领域中，由于政治过程中的人与市场交易过程中的人皆为“经济人”，而公共选择的政治观点又类似于经济权力的市场观点，所以，公共选择理论虽然论及政治问题，却使用的是一般经济学的研究方法。,（二）公共选择学派的方法论特色,1.个人主义的方法论个人主义的方法论：经济学以分析单个经济人的自利性动机、个人偏好和个人预算约束为出发点，考察这些因素对消费者活动的影响。这种方法论认为，人类的一切行为，不论是政治行为还是经济行为，都应当从个体的角度去寻找原因，因为个体是组成群体的基本细胞，个体行为的集合构成了集体行为。传统的政治学忽视个人主义的方法论，考察集体行动时，把集团当作一个不可分割的有机体，分析国家行动时把国家看成代表整个社会的唯一决策单位，而且国家利益与公共利益是完全独立于个人利益的。公共选择学派的个人主义方法论与传统政治学的着眼点完全相反，他视个人决策为基本单位，而且个人是唯一的决策者，在政治行动中，个人不承担个人行动的后果，只承担集体行动的后果。集团行动被看成是个人选择通过集体而不是经由个人来实现的有目的的活动，政府是允许这类活动产生的机构。,（二）公共选择学派的方法论特色,2.经济人理性行为原则经济学中有一个反映人类行为基本特点的假定，即所有参与经济活动的个人都是理性的，都以追求个人利益最大化为基本动机。公共选择理论模型的基点是把“经济人”范式扩大到公共选择活动中，个人参与政治活动的目的也是追求个人利益最大化，也以成本收益分析为根据。公共选择理论将政治制度看做一个普通的市场政治市场。在政治市场上，单个选民的投票动机与单个消费者在商品市场上的选择动机是一样的，他希望他投票赞成的政治家能够给他带来最大的满足程度。政治家的基本行为动机也是追求个人利益最大化，而政治家追求的个人目标未必符合公共利益或社会目标。但是，公共选择理论的“经济人”范式不同于在选择对象间配置稀缺资源以求效用最大化的行为范式。,（二）公共选择学派的方法论特色,3.经济学不是选择科学而是交易科学公共选择学派的经济学说认为，经济学不是一门选择或资源配置理论，而是一门交易科学，它研究个人的交易倾向、交易过程和个人在自由交易中自发产生的秩序。政治过程和经济过程一样，其基础是交易动机、交易行为，是利益的交换。集体行动是以个人行为为基础的，集体行动可以看做是一个集团全体成员之间的复杂交易或契约。市场是自动交易过程的制度体现，个人是按照各自的交易能力进入自动交易过程的。公共选择学派认为，经济学的核心原理不是节约方法，不是一定约束条件下求客观衡量的函数的最大值，而是自动秩序原理或市场自动协调原理。由于人们的相互作用过程是通过参加活动者的行动所产生的结果来实现的，每一活动者的行动又取决于其他活动者的行动，因此公共选择理论倾向于使用博弈论的分析方法。,第二节公共选择学派的主要理论,一、公共选择二、官僚主义三、政府失效,一、公共选择,（一）公共物品的特点及市场选择的失灵（二）公共选择,（一）公共物品的特点及市场选择的失灵,1.公共物品的特点非分割性。公共物品的消费只能在保持它完整性的前提下，由众多的消费者共同享受，而不能将其分割为可以计价的单位供市场销售。这也决定了公共物品只能由政府来提供和生产，因为这种物品不能分割并计价出售，对消费者的消费价格便无法确定，它的生产费用不能直接从消费者的购买得到补偿，而只能由政府的预算通过税赋的收入来筹集。非竞争性。对某种公共物品来说，消费者的增加不会引起该种物品生产成本的增加。公路、地铁等的建设成本不会因为行人或车辆的增加而增加。换言之，消费者增加对于公共物品来说所引起的边际成本等于零，即一定量的公共物品是按零边际成本来增加消费利益的。消费者越多，它所提供的利益越大，但成本始终不变。这意味着一种公共物品在既定数量下，服务的对象越多，越值得生产。非排他性。指某个人消费某种公共物品不能同时排除他人也能消费这种物品。由于这个特点，它的生产者或卖主便不能保证只有付款购买此物的人才能获得它。因此，消费者也就有可能只想消费它，而不急于付款购买它，这样就产生了“搭便车问题”（freeriderproblem）,（一）公共物品的特点及市场选择的失灵,2.市场选择的失灵以上三个方面的特点决定了市场选择的失灵。私人产品的市场需求可以由所有个人的需求相加而成，然后在此基础上决定供给。根据需求和供给的现状找出均衡产量和均衡价格。但公共物品并非如此。公共物品的非分割性和非竞争性使得消费者不能准确表示他所需要的数量，而其非排他性又使其不愿准确表示自己所需的数量，所以，公共物品的总需求很难以确定，这使得市场选择失灵。市场失灵后，就必须代之以公共选择。,（二）公共选择,1.公共选择的含义公共选择是指非市场的集体选择，实际是政府选择。公共选择与市场选择相比有以下特点：市场选择以私人物品为对象，公共选择以公共物品为对象。市场选择通过完全竞争的经济市场来抉择，即消费者用“美元选票”来购买私人物品，而公共选择通过一定政治秩序的政治市场来抉择，即消费者用投票来购买公共物品。抉择行为的主体在市场选择下是个人，而在公共选择下是集体。但是，公共选择论者认为，公共选择的思想基础和出发点与市场选择一样都是个人主义。抉择者每个人都是根据自己的偏好和最有利于自己的方式进行活动，他们都是利己的，都追求自己利益的最大化。政治市场的均衡与经济市场一样，由供给和需求双方来共同决定。它的需求者和消费者是选民、纳税人，供给者和生产者是政治家、官员。供求双方通过政治市场的相互交换，最后达到有限资源的最优配置。,（二）公共选择,2.投票规则A.全体一致规则含义：在民主政治活动中，所有集体行动方案只有在所有参与者都同意或者至少没有任何一个人反对的前提下才能实施的一种表决方式。特点：由该规则得出的集体行动方案能使每个人的偏好达到最大程度的满足，而不会使任何一个人的福利受损，从而实现帊累托最优状态；在此规则下，所有参与者的权利，能够得到绝对平等的保障；该规则可以避免“搭便车”行为。缺点：首先，它忽略了成员的策略行为，认为每一个成员都会诚实投票。实际上，每一个人都宁愿接受而不是反对哪怕是自己收益最小的议案。认识到这一点后，他们会隐瞒自己的偏好，为得到最佳效果而反对稍次一些的提案，最终防碍了协议的达成。其次，全体一致规则需要花很多时间和成本才能达到一致协议，当成员很多而又偏好各异时就更是如此，结果通过议案的代价可能超过实施议案带来的好处，甚至难以达成协议。,（二）公共选择,B.多数投票规则含义：在民主政治活动中，一项集体行动方案，必须由所有参与者中超过半数或半数以上的认可才能实施的一种表决方式。种类：简单多数规则赞成票超过投票人的1/2以上者；比例多数规则赞成票必须达到一个相当大的比例以上者如2/3或3/4等才算通过。特点：决策成本较低，因而使公共物品容易生产出来；能避免集体决策中参与者之间的策略行为或讨价还价行为。不足：该规则下的集体决策往往不符合帕累托最优状态，因为决策结果往往只体现参与者中属于多数派的利益，而属于少数派的利益则被忽视了；决策的最终结果带有强制性因素，处于多数派地位的成员会把自己的意愿强加给处于少数派地位的成员；可能带来投票结果的不确定性和循环性，即阿罗的“不可能定理”所描述的“投票悖论”。,（二）公共选择,投票悖论：阿罗（KJArrow）在1951年出版的社会选择与个人价值一书中提出“阿罗不可能定理”的投票悖论。假如，一个社会只有甲乙丙三个人，可供选择的方案有A.B.C三种。他们各自对这三种方案的偏好如下：甲：ABC；乙：BCA；丙：CAB。如果在A.B两种方案之间进行选择，甲、丙两人即有2/3的多数票赞成A；如果在B.C中间选择，甲乙也会有2/3的多数票赞成B；如果在C.A之间选择，乙丙也会有2/3的多数票赞成C。这就是说，当全社会按多数规则来对多数方案进行投票选择时，其中每一种方案都可能获得多数票，因而出现不确定的循环或团团转的多数通过的结果。所以，在上述情况下，多数规则作出的集体决策就可能是不一致的，甚至是矛盾的抉择，这就是投票悖论，它说明民主是无效率的。,（二）公共选择,C.加权投票规则为了适应所谓“利益差别”而提出的一项选择原则。特点：根据利益差别，将参与成员按“重要性”程度分类，然后凭借这种分类分配票数，相对重要者，拥有的票数较多，否则就较少。采取此项规则主要是承认各参与个体的差别。,（二）公共选择,D.否决投票规则做法：首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建议或行动方案，汇总之后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己最不喜欢的那些方案，此时各个成员投票的次序可以随意确定。而最后剩下的未被否决掉的方案就成为全体成员可以接受的集体选择结果。特点：比较有利于参与成员之间的沟通和各成员真实愿望的表达。因为这种投票规则使每个参与者都有机会表达自己的偏好情况时又有权否决对自己最不利的方案，故而参与者都有这样的意识：最好不提出被其他成员强烈反对的方案，甚至还会积极考虑其他成员的利益。缺点：当所有参与集体行动的个体，在利益与兴趣上存在较大的冲突时，实行这种规则就很难作出最终决策；随着参与投票人数的增多，参与的积极性也会下降；投票规则容易受到联盟的损害。,二、官僚主义,国家干预范围的扩大，政府部门的扩张，官僚主义的盛行，使政府官员制度效率低下。其具体原因主要有：第一，缺乏竞争压力。第三，对政府官员行为的监督缺乏效力。第二，政府官员缺乏利润最大化观念。总之，公共选择学派认为，现代国家的政府官员体制存在着种种弊端，政府部门官僚主义盛行，政府制定的政策脱离公众的意愿，导致社会资源的严重浪费。所以政府干预经济是失败的，也是多余的。,三、政府失效,布坎南将政府模式划分为三种类型:第一种被称为慈善的专制者，这种政府将社会利益最大化作为政策目标，同时有绝对权威；第二种被比喻为拥有独立利益的巨物，这种政府的目标就是追求自身利益最大化；第三种是西方民主的政府模式，全体社会成员通过选票的形式参与政治决策，政府的政策取向受制于公共选择。布坎南认为，慈善的专制者只存在于主流经济学家的想像中，不具有现实意义。现代资本主义国家的政府实际处于民主模式和巨物模式之间，即政府是通过民主投票程序产生政策的机构，政治家总是在现存民主制度的规则下寻求自身利益的实现。由于政府担负着提供公共产品和消除外部性的责任，而公共产品按照多数规则的生产程序必然会产生收入和财富分配效应。这就会产生财政赤字、政府部门扩张和政府机构效率低下等问题，使政府活动失败。,三、政府失效,布坎南说，第二次世界大战后几十年的经济史表明赤字财政并没有换来经济持续稳定的增长，凯恩斯主义的推理和许诺并没有实现。布坎南将这种情况归咎于凯恩斯主义经济学家忽略了经济政策赖以制定和实施的政治现实，即公共选择所起的作用。他指出，由于民主政治的作用，政治决策由当选的政治家做出，他们仅对投票者和幕后官僚的要求做出反应。这样，在一个民主社会中，存在着产生预算赤字的内在偏向。政治家为了争取多数人的选票，往往向公众许诺较多的社会福利，这必将造成较大的政府开支，同时，增税又容易失去选民的支持。虽然在萧条时期能够采取扩大支出和减税的赤字政策刺激经济增长，但在繁荣时期却不曾出现过预算盈余的政治背景。这样，凯恩斯主义关于功能性财政政策会使财政赤字和财政盈余交替出现而在整个经济周期内抵消的神话被打破。政府收支的不平衡通常只向一个方向发展，正如第二次世界大战后美国经济史所证明的那样，政府的赤字越来越大。布坎南还强调，政府并不是凯恩斯所设想的由一群精英组成，凯恩斯彻底低估了民主政体中集体决策的复杂性。布坎南进一步指出，市场失灵本身并不意味着国家干预就是必然和合理的，国家干预本身也会带来和市场失灵一样的不利后果,凯恩斯主义提倡国家干预所导致的严重的“滞胀”正说明了这一点。,第三节公共选择学派的政策主张,一、经济方面1.取消国家干预，恢复古典学派的自由放任政策。2.应放弃凯恩斯主义，公共选择学派反对凯恩斯的国家干预主义，即反对凯恩斯扩张政府权力的膨胀性财政政策和货币政策，而主张预算平衡政策，即应对政府的税收和支出进行长期约束，控制政府无限膨胀的趋势。二、政治方面1.改革现有政治制度，发明新的更民主的政治制度体系，建立真正的民主立宪政体。2.把竞争机制引入政府公共部门行政管理体制。3.在最高行政领导层中恢复能发挥个人积极性的制度,第四节公共选择学派评说,一、不足1.公共选择理论是完全立足于资本主义私有制基础上的分析，它信奉“经济人”的说教，把商品经济的市场交换原则广泛地运用于政治领域，这是社会主义国家所不能接受的。因为社会主义国家的政府官员是人们的公仆，是以为人们服务为宗旨的。（现实情况可能会发生变异）政府和人民之间并非利益对立的关系，因而也就不存在商品市场交换的原则。2.公共选择理论还用超阶级的观点来看待国家的本质，把资产阶级国家与公众之间的关系看为完全平等的商品等价交换关系。实际上国家从来就是一个阶级压迫另一个阶级的工具，资产阶级国家是资产阶级压迫无产阶级和广大劳动群众的工具。资产阶级的民主，不管它在形式上多么“公允”，实质上都是少数资产阶级的虚伪的民主，公共选择理论不过是为这种虚伪的民主再加上一层“科学”的外衣而已。,第四节公共选择学派评说,二、科学成份及值得借鉴之处第一，它填补了经济学研究的一个空白，把政治过程纳入到经济分析的框架中，使之成为经济学