企业科技创新战略实施方略探讨

企业科技创新战略实施方略探讨随着知识经济的快速发展，科技产品的更新周期日趋缩短，产品创新速度越来越快。在发达国家，知识在经济增长中所占的比重已达70以上，知识产权日益凸显为一种资本和财富，渗透到国际经济、科技、贸易活动的各个方面，产品创新能力已成为企业是否具有竞争能力的一个关键因素。据统计，目前创新型国家70的研究开发投入来自企业，80以上的知识产权产生于企业。然而，企业自主创新能力不仅在于能产生科研成果，更重要的是能够把成果转化成产业，应用于市场开拓。鉴于此，落实企业主体地位，切实提高企业技术创新能力，增加企业自身的专利储备，利用企业已有的各种条件推动专利运用与产业化，是提高专利运用和产业化效果的有效途径之一1。但是在发展过程中还必须看到前进中的问题和不足，这样才能有针对性地去解决问题，制订有效的发展战略。本研究通过问卷调查获得的数据及我国官方颁布的相关统计数据，探讨和分析了我国企业在科技创新、知识产权保护中存在的问题与不足，并就如何提高改善我国企业创新、运作和保护方面的能力提出了相关对策和建议。企业知识产权管理状况分析目前，我国知识产权保护在政策、法律和法规等宏观宣传方面已经做到了家喻户晓、人人皆知，并得到了长足发展，也取得了丰硕的成果。如国内专利年申请量从1985年的9 411件年，上升至2006年的470 342件年；我国工矿企业专利年申请量也从1985年的1 126件年，迅猛上升到2006年的166 874件年；我国商标注册年申请量从1 982年的不到2万件年，1 985年的49 243件年，直至2006年攀升至766 319件年(见图1)，并已连续6年位居世界前列。然而，若认真审视我国企业知识产权保护工作，依然可以发现在某些环节中存在着不足。比如我国大中型企业中71的企业还没有设置研发机构，仅有O3的企业拥有自主知识产权的核心技术，99的企业没有申请专利“，68的企业没有注册商标。此外，知识产权作为一种无形财产，如何转化为资本、证券，如何运营，这些问题已经逐渐从社会发展的各个层面显露出来。1。目前在这些方面，我国无论在理论上还是在实务上都未能形成完整体系。在一些企业自身的管理中，忽视对科技创新和知识产权的管理，更谈不上考虑知识产权的运作管理。针对我国企业在科技创新活动中的问题，笔者于20052006年期间，对国内私营企业、国营企业、外资企业、合资企业、事业单位和部队国防6类部门作过一个问卷调查，回收到有效问卷共466份口“3。在此，仅就我国各类企业中从事知识产权管理人员层次的调查数据进行分析，归纳出与本文相关的值得思考的问题。对企业各层次知识产权管理人员的问卷调查(剔除未填写此问题的问卷后，有效问卷225份)发现，我国企业知识产权管理的几种情况：由总经理或副总经理管理的(占有效调查的2756)；设置专门管理部门进行管理的(3467)；由企业总裁管理的(1067)；采用对知识产权事务进行适当处理方式进行管理的(1 778)；有人偶尔管理的(578)；无人管理的(133)。见图2。从图2町以看出，企业不同层次知识产权管理人员的分布和安排似乎比较合理，但如果对各类企业进行区分，可以得出如图3所示的结果。分析如下：图2企业不同层次知识产权管理人员比例,图3各类企业知识产权管理者的比较(1)外资企业源于国外的管理意识，具有较强的保护观念。在此类企业中设立有专门的知识产权管理部门，并由总裁、经理层对知识产权进行管理，其对此工作的重视程度明显高于其他类型的企业或单位，且高层领导的知识产权管理和保护意识强，亲自领导该项工作；合资企业则主要是设立有知识产权管理部门，但是由经理层的人员对其进行管理和监督。(2)我国国营企业中很少设置相应的知识产权管理部门，从管理人员的地位和数量看，远不及外资企业和合资企业口，并主要是进行日常事务性管理或偶尔进行管理；私营企业在知识产权管理层次和地位上要略强于国营企业，但是在组织机构健全方面还有待加强和提高。(3)事业单位在知识产权保护方面有其自身特点，但从调查中看，事业单位在知识产权方面的保护仍然较弱。这也说明事业单位尚未从更本上认识内部的、组织机构中的文档资料类知识产权保护的重要性n。究其原因，笔者认为主要有以下4个方面：国内企业对新事物的接受能力滞后，相比外资企业、合资企业，国内企业多停留于传统运作思维，进行科技创新与保护不足的生产和管理；国内企业对加入国际化竞争行列中的利害关系认识不清。尚未培养起自觉、良好、发展的战略眼光看待企业知识产权运作与管理事务；我国在知识产权保护工作中过于强调对宏观层面的研究，少有人对企业在知识产权运作中的具体问题进行研究；从微观层面看，企业、院校和科研单位，依然在知识产权管理和保护的具体操作方面存在不足和困惑。总之，在国家大力倡导、扶持科技创新的良好宏观环境下，企事业单位应如何具体地构建、完成本单位创新管理的运作实践，如何将知识产权运作管理和法律保护有机地结合起来，如何展开自身企业知识产权创新、运作与管理工作，是我国企业亟待开展的重要研究内容。2 企业技术创新与保护状态分析近几年，国内大中型企业在技术创新、申请专利保护和知识产权管理方面。逐年向好的方面发生转变，笔者根据科学技术部、国家统计局和国家知识产权局历年对中国高技术产业作的统计数据，对我国大中型企业科技创新专利保护概况进行了比较、分析和归纳。21 大中小企业专利保护态势图4是我国大中型高技术产业企业、大中型工业企业科技活动基本情况，从其中所对应的大中型高技术产业企业数和专利申请数(图4中的前2行数据)可见，我国的大中型高技术产业企业，从2000年平均每个企业申请11件专利上升至2006年平均申请624件专利的水平，说明我国大中型高技术产业企业的专利保护意识逐年提高和加强。如果不论高技术产业，而从全国大中型工业企业数量和其专利申请数对其科技活动进行分析(图4中的后2行数据)，可以发现大中型工业企业中专利申请量相对企业数量并不乐观，平均每个企业专利申请量还不到1件。相比之下，我国高技术产业企业对专利知识产权保护的力度相对其他企业要更大些。从全国范围内看，工业企业中的知识产权保护意识依然没有到位。若将全同的中小企业与全国工业企业申请专利数量进行比较分析，可以发现一个较为严重的现象。据来自中国劳动统计年鉴数据，2003年中国中小企业达到2 1 60万家，2004年达到2 200万家，到2006年中国中小企业已达到2 300万家。而我国工业企业20032006年的专利申请量分别为84 117件、90 148件、127 397件和166 874件9，这相当于在150200个企业中每年只有1个企业申请了1件专利。就是在我国知识产权工作开展相对较好的上海市，绝大多数企业也未将专利保护视为重要的企业管理事务。据报道，从l 9852005年的20年间，上海市企业累计专利申请总量为84 310件，2005年上海企业总数为323万家，按此计算上海市申请过专利的企业不到35n。另据国家知识产权局2001年6月公布的调查结果显示，我国企业在新产品开发前，进行专利文献检索的仅占232。以上数据说明，从整体上看，我国企业仍没有充分利用好知识产权手段对创新技术进行管理和保护，企业的科技创新能力还普遍比较低，对知识产权保护也比较薄弱。22 几点启示通过上述企业科技创新与知识产权保护状态的比较和分析，可归纳得出以下启示：(1)企业知识产权意识不到位许多企业不能自觉地运用知识产权保护手段提升自身的核心竞争能力。例如，一些制造企业研究开发投入低；一些企业认为抄袭、模仿他人的产品是降低成本的最好途径，忽视由此带来的企业对市场快速反应能力差，新产品推出速度慢的不利结果，从而导致中国企业在知识产权领域遭遇的跨国纠纷不断。如美国思科公司在本土起诉深圳华为公司；日本丰田公司以汽车商标侵权为由将浙江吉利公司告上了法庭；此外，还有DVD、温州打火机、彩电等一系列专利事件n“。(2)企业技术创新能力薄弱其关键是企业没有将知识产权运作管理纳入企业管理中。据有关部门统计，全国大中型企业中进行研究开发活动的仅占30，有技术开发机构的企业仅占25。这与创新型国家相距甚远。在引进国外先进技术的基础上进行消化吸收和再创新方面，我国企业用于技术引进与消化吸收的投入之比是1：O078，日本的比例为1：5n“。相比而言，要振兴我国现代制造业，其中一个关键问题是大幅度提高制造业技术创新运作管理能力和财政投入比例。(3)企业自主创新能力不足使我国企业和产业依然面临新技术和知识产权的严峻挑战。单纯依靠引进和仿制，不下力气走自主创新的路子，缺乏海信集团研发“信芯”的精神，将致使我国企业难以走出核心技术、品牌和销售渠道被外国企业控制的局面。综上所述，我国企业知识产权意识不强、技术创新能力薄弱、自主创新能力不足，这些都将是影响国家、企业发展的严重障碍。从可持续发展角度出发，企业只有尽快提高自主创新能力，才能有效地实施国家知识产权保护战略；只有把我国最强大的知识产权保护生力军企业中的知识产权运作、管理和保护体系建立、健全了，才能实现国家和企业自主知识产权战略，因此，加强企业知识产权运作和保护研究，培育我国制造业企业的核心竞争力已是当务之急。3 区域科技发展状况分析从我国不同地区的综合科技进步宏观水平情况看，高于全国平均水平的地区并不多，大多数地区的科技进步水平低于全国平均水平。笔者根据全国科技进步统计监测及综合评价组公布的2006全国科技进步统计监测报告，将其中极具代表性地区科技发展状况图表进行分析和比较(见图5图11)口“，从中归纳出我国企业目前在科技发展、知识产权保护和促进科技进步工作中值得重视的问题。31高于全国科技进步平均水平的区域从科技进步环境、科技活动投入、科技活动产出、高新技术产业化和科技促进经济社会发展等综合科技进步水平一级指标看，北京、上海地区的发展状况极为相似(见图5)，各项指标均高于全国的平均水平，尤其是科技活动产出显得尤为突出。天津地区的各项一级指标也高于全国的平均水平，但是在科技活动产出方面，与北京和上海相比则有较大的差距(见图6)。从科技人力资源、科研物质条件、科技意识、科技活动人力投入、科技活动财力投入、科技活动产出、技术成果市场化、高新技术产业化水平、高新技术产业化效益、经济增长方式转变、环境改善和社会生活信息化等综合科技进步二级指标看，北京、上海地区的状况也较为相似(见图7)，各项指标也高于全国的平均水平，尤其是技术成果市场化显得尤为突出；另外，在科技人力资源、科技活动产出和社会生活信息化等方面也显得尤为突出。 32低于或持平全国科技进步平均水平的区域除了京、沪、津地区外，我国其他大部分地区科技进步水平与全国平均水平基本持平，但也有不少地区低于全国平均水平。其中一个重要的现象是，即使在我国比较重视知识产权保护的广东、浙江地区，也仅仅与我国科技进步平均水平相当甚至还有不足。从图9和图10可以看到，这两地的科技活动人力投入都比较大，但是其科技活动产出效果却并不理想，浙江地区科技进步环境(a)一级指标科技进步环境的技术成果的市场化效果、高新技术产业化的水平和效益也相对较弱。其他地区的上述指标则更显现出发展的不平衡和不足。本文仅挑选中、东、西、北4个有普遍代表性地区的二级指标(大部分地区的图形相当或相似)进行分析。从图11可以看出，这些地区的共性问题是：在推动科技进步和知识产权保护工作中存在明显的不足。从统计数据看，这些地区的企业在科技创新中最大的不足几乎均集中于科技意识、科技活动财力投入、科技活动产出、技术成果市场化、高新技术产业化水平、高新技术产业化效益以及经济增长方式转变等方面。 33综合分析(1)我国目前科技发展水平比较强的地区主要集中在京、沪、津等少数几个直辖市，而这几个地区的科技文化和对外交流具有得天独厚的优势，是其他地区所不能比拟的。但这几个地区的科技发展水平，并不能代表或说明全国的科技发展形势，否则对内、对外都会使之产生误解，从而不利于我国整体的科技进步发展。(2)对全国大部分地区的科技发展水平进行综合分析，笔者发现辽宁、山东、陕西、湖北等几个地区的综合科技进步水平二级指标，基本上可以代表我国大部分地区的发展状况。 (3)即使是从全国科技进步水平状况看(包括发展比较好的地区)，其科技活动财力投入以及高新技术产业化效益都存在不足；从一般情况看，科技活动产出、技术成果市场化、高新技术产业化水平在全国各地区都普遍存在着较大差距和问题，尤其是欠发达的西部地区，如西藏、宁夏等地区，各项指标都严重不足。此外。即使在知识产权保护意识比较强的广东、浙江地区，其科技活动产出、技术成果市场化等方面也与其投入不相匹配J“。4 结论与对策综上所述，笔者认为，无论是从企业自身创新保护管理，还是从全国分区域的科技进步水平状况分析，都反映出一些值得深思的问题：我国企业在国家宏观政策指引下，为什么企业科技意识一直难以提高?国家要求强化和提高知识产权保护力度，各地也在科技活动人力方面作了大量投入，但为什么没有起到预期的产出效果?为什么科技活动投入与科技成果市场化如此不相匹配?在专利申请量大幅度提高的情况下，为什么高新技术产业化水平和效益并没有得以同步提升?国内企业为什么没有外来企业那样高的科技保护意识?笔者对以上问题提出自己的看法，并提出相关的对策和建议。(1)要解决投入与产出问题企业是以实现利润为目标的，如果在企业的科技创新活动中不能实现与投入相对应的产出效果，则企业很难把注意力放在科技创新和知识产权保护的投入上来。(2)解决宏观与微观之间的统一理论研究和以I二的数据都表明，有了良好的外部环境和国家宏观政策引导，如果没有一个有效的内部深化机制和治理手段，在科技创新中投入再多的人力和物力也不一定会对科技创新成果产出产生正向效应，因此。在大力推进科技创新期间，除了提高科技创新保护意识之外，在自主创新过程中，注重创新研发过程中的运作及管理，也是不容忽视和亟待解决重要问题。这是因为，在国家宏观政策正确引导下，科技成果的产出还需由企业和科研单位自身完成，一个部门如果没有一个科学的有效的内部深化治理、运作、管理机制，或不懂如何对创新过程进行运作管理，则在投入和研发策略上就容易失误。在投入和产出的整体协调E就会出现违背企业整体运作效应的问题。也即国家能一味从宏观角度考虑我国科技创新的国际地位和排名，而忽视企业和基层部门具体操作与实践过程的研究。事实上，没有微观方面所做出的工作和成果，宏观的目标也无法实现。(3)围绕企业战略目标实施技术创新与保护从以上的数据分析可见，我国企业的知识产权保护意识正在不断地提高，企业的专利、商标申请量也在不断地、大幅度地攀升，但从相关数据分析中又可以看到其效果并不理想。笔者认为，这可能是因为存在一定的“虚假”现象所致。目前国家大力倡导和鼓励企业申请专利，并采取了一些行政管理手段对申请专利的行为给予评估和奖励，这的确使专利申请从数量上得以保障。近几年我国专利、商标的申请量，在一定程度上也起到了威慑日、美等强国的作用。但是，一些企业或单位为了达到数量指标，而忽视了创新技术的本质和质量。故而造成一种投入和产出不相称的局面。其实，这种做法并不一定有利于企业提高高新技术产业化的水平和效益，也不见得有利于技术成果市场化的实现，反而在一定程度上分散了企业的财力和精力，起到了负面的效果。所以，企业实施技术创新与保护应该围绕企业战略目标创造产出和利润，而不能为了数量和“风光”。(4)企业领导的科技创新和知识产权保护意识是关键企业领导的科技创新和知识产权保护意识是保障、贯彻和实施企业科技创新和知识产权保护的科研物质条件的重要因素之一。如果领导不重视，则企业的科技创新与发展一定搞不好。从以上分析可以看到，我国企业领导的知识产权保护意识与外国企业相比存在差距。在实际的调查中笔者还发现，目前在企业领导层中几乎没有人不知