公共经济学(白版)PPT演示课件

公共经济学,PublicEconomics,天津大学管理学院陈通教授ct88,1,第一章导论,一、经济学1、涵义社会基本经济问题,马斯洛需求层次理论,人们的需要或欲望是无限的满足需要的手段则是有限的,生存生理,安全,社会,尊重感,自我实现,2,第一章导论,国家资源配置,经济主体（个人、企业、国家）利用一定的资源获得某种收入时，所放弃的其他可能的最大收益。,机会成本：,个人资源配置,研究稀缺资源的有效配置,大炮,黄油,A,B,在学期间消费,日后的消费,A,B,3,第一章导论,2研究对象,微观经济学,宏观经济学,what,how,forwhom,物价稳定,充分就业,经济增长,国际收支稳定,经济学,4,第一章导论,3研究方法规范分析与实证分析边际分析均衡分析（一般、局部）静态、比较静态、动态分析归纳和演绎计量经济模型合成谬误和分解谬误心理分析与实验经济分析,5,第一章导论,4人性的假设政治学政治人伦理学道德人管理学受雇人、社会人、管理人、自我实现人、知识人、创新人社会学社会人经济学经济人、自利人、趋利人、理性人,6,第一章导论,1776年，AdamSmith的国富论，美国独立宣言。Smith认为：“我们每天所需要的食物和饮料，不是出自屠户、酿酒家或烙面师的恩惠，而是出自他们自利的打算。我们不说自己有需要，而说对他们有利。”,7,第一章导论,Smith用“看不见的手”（invisiblehand）来描述自利行为如何给社会带来利益：“他盘算的是他自己的利益。在这种场合像在其他许多场合一样，他受到一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更加有效地促进社会的利益。”,8,第一章导论,君子国窗户税宴席税国有股减持储蓄实名制,9,第一章导论,5理性选择（rationalchoice）AdamSmith的“完全理性”HerbertA.Simond的“有限理性、过程理性”,一元普通纸币的特殊拍卖,10,第一章导论,6经济学的使命,社会启蒙,社会设计,农业社会：农牧民工业社会：员工知识经济：专业人士,11,第一章导论,领导力Leadership,倡导能力(Advocacy),管理能力(Management),分析能力(Analysis),12,第一章导论,二、基本竞争模型basiccompetitivemodel1.三种市场,三种市场,13,第一章导论,2.构成要素,理性的、追求自身利益最大化的消费者,理性的、追求利润最大化的厂商,竞争性的市场,14,第一章导论,3.提供恰当的激励是一个基本的经济问题,价格提供商品相对稀缺性信息和资源有效配置的激励利润向厂商提供生产个人需要的商品的激励工资向个人提供工作的激励产权使人们乐于投资和储蓄，使资产得到有效利用,15,第一章导论,外星人的困惑自利人与自我激励激励的普遍性激励的可持续,16,第一章导论,三、公共经济学1.Government,国际法中的当局,政治学中的政府,经济学中的政府,国内法中的政府,统治集团借以实现其统治意志的政治统治机关,一国或地区合法代表者，国际法主体主权国家的代理者,对全体社会成员具有普遍性的组织；国家行政机关、地方政府等,经济人、收支与职责、社会资源配置、社会福利最大化；拥有其他经济组织所不具备的强制力,17,谁能应对通货紧缩膨胀？谁能应对国际金融危机？谁能应对严重自然灾害？谁能应对国际争端战乱？谁能应对生态环境失衡？谁能应对社会公共危机？只有政府，并透过政府的决策，动员组织起政府系统、居民、企业、社会公共组织等，有组织地共同面对，将危机、风险、战乱化为无形,第一章导论,18,第一章导论,2.沿革,“自由放任”“市场自动平衡说”“萨伊定律”,19291933经济大危机,1936年，JohnMaynardKeynes的就业、利息和货币通论,亦学、亦商、亦仕的Keynes,19,第一章导论,20世纪“市场自由”与“政府干预”的交替,大萧条以前,罗斯福新政,两次石油危机,亚俄金融危机,市场自由,市场自由,政府干预,政府干预,20,第一章导论,开放经济体系面临的公共经济问题,宏观层面,微观层面,经济波动,通货膨胀,失业,国际收支失衡,外部性,公共品,公营企业,收入分配,垄断,21,第一章导论,3.涵义,狭义：研究公共资源的有效配置,广义：运用现代经济学的分析方法与技术，研究政府的经济行为和政府在市场经济条件下的基本经济职能的一门应用性学科,22,第一章导论,经济学历史的、逻辑的起点,行政法民主张，官举证,政治学公共选择,公共政策经济人、有限理性,公共管理经济研究的管理化,23,第一章导论,艺术,科学,经济学,管理学,24,第一章导论,四、参考文献1美鲍德威、威迪逊等著，公共部门经济学，北京：中国人民大学出版社，2000年7月2英C.V布朗、P.M杰克逊等著，公共部门经济学，北京：中国人民大学出版社，2000年4月3英阿特金森、美斯蒂格里茨著，公共经济学，上海：上海人民出版社、上海三联书店，1994年4月4英加雷斯D迈尔斯著，公共经济学，北京：中国人民大学出版社，2001年2月5美夏普雷吉斯特、格里米斯著，社会问题经济学，北京：中国人民大学出版社，2000年9月6美平狄克、鲁宾费尔德著，微观经济学，北京：中国人民大学出版社，2000年9月7高培勇、崔军编著，公共部门经济学，北京：中国人民大学出版社，2001年9月8美斯蒂格利茨著，经济学(第二版)，北京：中国人民大学出版社，2000年9月,25,第二章资源配置与政府经济职能,一、资源配置的基本原则1效率原则帕累托有效（Paretoefficiency）：如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况更好，那么，这种资源配置状态是最有效率的如果通过资源配置的重新调整，在不使任何一人的境况变坏的前提下，使某人境况变好，那么，就意味着原先资源配置是缺乏效率的,26,第二章资源配置与政府经济职能,生产的契约曲线,27,第二章资源配置与政府经济职能,交换的契约曲线,28,第二章资源配置与政府经济职能,生产与消费的一般均衡,29,第二章资源配置与政府经济职能,2公平原则经济学永恒的主题效率与公平公平的多重解释：收入、禀赋、机会、信息、代际LorenzcurveGinicoefficient,30,第二章资源配置与政府经济职能,洛伦茨曲线,31,第二章资源配置与政府经济职能,3稳定原则,32,第二章资源配置与政府经济职能,二、资源配置的方式1.传统社会的习惯男耕女织社会性别与公共政策子承父业蜂群的“生物本能”企业集群瑞士军刀、手表,33,第二章资源配置与政府经济职能,2.计划方式,决策（Decision）、信息（Information）和动力（Motivation）的结构组成经济体制，经济体制或资源配置的差别由这三个结构的差异所造成的,DIM方法,经典作家关于未来社会的构想,“两弹一星”与动员机制,34,第二章资源配置与政府经济职能,3.市场方式,PaulA.Samuelson认为，市场经济是一架精巧的机器，通过一系列的价格和市场，无意识地协调着人们的经济活动。把千百万不同个人的知识和行动汇合在一起。市场机制是这样一种经济组织形式，在其中，单个消费者和企业通过市场相互作用，来决定经济组织的三个中心问题,35,第二章资源配置与政府经济职能,纽芬兰岛与缅因州之间大浅滩的鱼类危机,美国人均每年消费牛肉63磅、猪肉50磅、鸡肉46磅,1986年，国际社会通过“禁止商业捕鲸国际公约”,1987年日本宣布迫切需要捕鲸用于科学研究（相当商业捕鲸数量的一半）,冰岛宣布它将把大部分“科研用鲸”运往日本,36,第二章资源配置与政府经济职能,4.企业方式RonaldH.Coase企业的性质用交易成本说明了企业的产生。交易成本(transactioncosts)包括事前发生的为达成一项合同而支出的成本和事后发生的监督、贯彻该合同而支出的成本。它区别于生产成本，即为执行合同本身而发生的成本。（搜索、协商、签约、监督、贯彻、维权）,37,第二章资源配置与政府经济职能,人类资源配置的第二种方式（基于市场经济）企业的显著标志是价格机制的替代物企业边界处于通过市场实现交易的MC与通过企业组织实现交易的MC相等的位置。虚拟企业,38,第二章资源配置与政府经济职能,5.混合方式开放经济体系是由市场机制和政府调控机制共同发挥作用的混合经济体系。,私人集体行动,公共集体行动,混合经济,39,第二章资源配置与政府经济职能,支持价格限制价格,40,第二章资源配置与政府经济职能,三、市场失灵由市场机制自身固有的缺陷而导致的不能发挥其产生效率的作用市场机制无法有效提供公共物品外部性导致不正确的产出及价格收入分配的不均等难以克服的经济波动垄断造成效率低下（产出受到限制、管理松懈、R&D缩减、寻租行为）,41,第二章资源配置与政府经济职能,产出受限与绝对损失,42,第二章资源配置与政府经济职能,四、混合经济体制1.特征社会经济活动不仅满足个人经济目标，而且要满足某些公共目标社会经济活动不光由个人决策，也包括政府的公共决策社会处理经济问题的方式介于自由放任与政府管制之间的方式市场各经济主体（国家、厂商、居民）建立起合作型、契约型的经济关系政府加入经济过程造成个人经济自由相对减少，可在一定程度上通过选举政府的自由得到补偿,43,第二章资源配置与政府经济职能,2.混合经济体制,以社会目标补足私人目标以政府经济政策补足个人经济决策以政府调节补足市场调节,44,第二章资源配置与政府经济职能,3.类型国家需求管理型（如美国）福利国家型（如瑞典）社会市场型（如德国）供求管理的计划指导型（如法国）国家发展导向型（如日本）,制约因素：历史沿革；经济发展水平；社会结构；政治结构；意识形态,45,第二章资源配置与政府经济职能,五、政府的经济职能(一)政府的微观经济职能核心是调节资源配置和解决市场失灵,具体包括:1.提供立法和法律制度的体系2.调节外部性3.提供公共物品和服务4.制定公共政策进行收入再分配,46,第二章资源配置与政府经济职能,(二)政府的宏观经济职能1.经济增长经济增长economicgrowth是一个明确的可度量标准，反映了一国或一个地区人力资源和物质资源的增长。经济增长与经济发展economicdevelopment是两个既密切联系又完全不同的概念，经济发展状况不仅包括经济增长的速度、稳定程度及其结果，而且还包括国民经济结构、社会结构的总体进步和居民的平均生活质量（如教育水平、健康卫生标准、平均寿命、生态系统环境标准、文化娱乐设施等）的总体提高。经济增长是经济发展的最重要的基本条件，而经济发展则是经济稳定持续增长的结果。经济增长应着眼于经济发展，避免经济大起大落或陷入“有增长而无发展”的怪圈。,47,第二章资源配置与政府经济职能,经济增长经济发展可持续发展sustainabledevelopment,1962年，RachelCarsonSilentspring,1972年，罗马俱乐部增长的极限以及小的是美好的,1987年，联合国环境与发展世界委员会OurCommonFuture“满足当代的需要，而不损害后代满足他们需要的能力”。,48,第二章资源配置与政府经济职能,世界面临的十大环境问题,全球气候变暖（工业化二氧化碳、甲烷、氮氧化物温室效应）臭氧层被破坏（北极圈稀薄、南极圈黑洞皮肤癌、白内障、生态系统）生物多样性减少（每年大约40006000种生物消失）酸雨蔓延（三大酸雨区：北美五大湖、北欧、中国1/3）森林锐减（近50年世界森林面积减30%，我国13.9%、1/3）土地荒漠化（农牧民贫困化）自然资源短缺（水3/1、1/4、耕地、矿产资源）水环境污染大气污染肆虐固体废弃物成灾,49,第二章资源配置与政府经济职能,我国当前环境问题的特点是：发达国家工业化百年来分阶段出现、分阶段解决的环境问题，在我国短短20年的发展中集中出现，呈现压缩型、复合型。主要表现在：主要污染物排放量大大超过环境承载能力生态环境边建设边破坏，生态破坏范围在扩大老的环境问题尚未解决，新环境问题接踵而至据中科院专家测算，2003年环境污染和生态破坏造成的损失占GDP的15%。由于遭遇绿色壁垒，欧盟仅在机电和家具领域提出的环保新要求，就使我国损失130多亿美元的贸易额,50,第二章资源配置与政府经济职能,发展循环经济，建设循环型社会，是实现可持续发展的重要途径。需要强调循环经济发展的三个层次：在企业大力推行清洁生产，从生产的源头和全过程充分利用资源，实现生产过程中废物最小化、资源化、无害化在工业集中地区、经济开发区积极发展生态工业，在企业清洁生产的基础上，使上游企业的废物成为下游企业的原料，延长生产链条，实现区域或企业集群的资源最有效利用，废物产生量最小，甚至零排放在一定区域内，基于生态链条将工业与农业、生产与消费、城区与郊区、行业与行业有机结合起来，大力发展资源循环利用产业，全面提高资源利用率，逐步建成循环型社会光明日报04/11/22,51,第二章资源配置与政府经济职能,物价稳定物价稳定并不意味着物价固定不变，事实上，在整个社会经济物价水平基本稳定的同时，商品价格会出现上涨或下跌，进而导致经济社会中商品的比价体系和差价体系发生相应变化。这种变化体现了市场经济条件下的价格机制的作用，促进了全社会资源的有效配置。物价稳定着力于解决通货膨胀inflation问题和经济萧条stagnation问题，避免出现滞涨stagflation问题的发生,52,第二章资源配置与政府经济职能,3.充分就业,失业（摩擦性、结构性、自愿、非自愿）,SirArthurLewis“劳动力无限供给的经济发展”（1954）二元经济结构,充分就业是不存在非自愿失业的就业状况（6%）,非正规就业（informalemployment）,中国是世界上人口的第一大国，如何将人口压力转化为人力资源优势，将是一项长期的战略性任务,53,第二章资源配置与政府经济职能,不同国家生产工人每小时平均工资单位:美元/小时,资料来源:波士顿咨询公司中国改革报2004.8.30,54,第二章资源配置与政府经济职能,4.国际收支平衡两部门C+I=C+S三部门C+I+G=C+S+T四部门C+I+G+X=C+S+T+MC+I+G=C+S+T+NX弹性分析理论、吸收分析理论,55,第二章资源配置与政府经济职能,从中国改革开放的“第一”看政府经济职能,56,第二章资源配置与政府经济职能,57,第二章资源配置与政府经济职能,58,第二章资源配置与政府经济职能,59,第三章政府与企业,一、企业的宗旨和使命1.企业家时代的来临伴随中国计划经济体制向市场经济体制转轨，在后时代，企业将成为真正意义的市场竞争主体，企业领袖、政府精英将成为新时代的英雄，全面建设小康社会呼唤扎根广袤的家乡市场的跨国公司、多国公司蓬勃发展,60,第三章政府与企业,2.如何评价企业财富杂志全球500强企业，美国经济多国公司、跨国公司企业王国企业运做方式：政府、区域经济发展、不同类型企业企业在公共管理领域的运作：教育、卫生、体育,61,第三章政府与企业,中国国内生产总值单位：亿元,62,第三章政府与企业,2003年GDP的国际比较单位：亿美元,63,第三章政府与企业,2004年7月12日，美国财富杂志公布了2003年度全球500强公司排名。前十名公司是：沃尔玛、英国石油、埃克森美孚石油、荷兰皇家壳牌石油集团、通用汽车、福特汽车、戴姆勒克莱斯勒、丰田汽车、通用电气、托塔尔石油。其中美国公司占5家。500强公司全年收入总额达14.9万亿美元，纯利润7312亿美元。500强公司中美国公司占189家，日本公司占82家。2002年有11家中国公司进入全球500强，2003年又有国家电网、宝钢集团、和记黄埔、上海汽车等4家公司进入500强。这样，中国共有15家企业加入500强,64,第三章政府与企业,3.企业的宗旨和使命,两项基本职能三项基本任务,65,两项基本职能创新（innovation）美籍奥地利经济学家熊彼特（J.A.Schumpeter）给创新下的定义是：建立一种新的生产函数，或者通过企业家的活动将一种生产要素的新组合引入生产体系。“每个企业存在着两类创新：产品或服务的创新；提供产品或服务所需的各种技术和活动的创新。创新是企业区别于社会上其他组织的独一无二的职能。”PeterF.Drucker产品创新、技术创新、市场创新、管理创新,第三章政府与企业,66,第三章政府与企业,造就顾客企业的目的（存在的理由）不在企业之内，而在企业之外。“顾客是企业的基础，并使其得以生存，只有顾客才能创造就业机会。正是为了向顾客提供商品，社会才将创造财富的资源交给企业。”PeterF.Drucker,67,第三章政府与企业,三项基本任务取得经济成就利润是企业造就顾客的结果是企业得以生存的条件是企业承担未来风险的能力但利润又不是企业管理活动的全部利润的来源：创新、风险、垄断、意外,68,第三章政府与企业,使企业各项活动富有活力，并使员工有成就使各项工作具有生产性（价值增值性）新经济时代，企业唯一有价值的资源就是人“企业止于人”企业是员工发挥个人才干，实现个人理想的最好场所承担社会责任,69,第三章政府与企业,二、企业决策1.企业目标利润目标短期目标:利润最大化长期目标:企业价值最大化环境条件约束下的利润最大化非利润目标销售收入最大化(WJ鲍莫尔)造就顾客长期生存与发展,70,第三章政府与企业,2.企业环境(1)企业内部环境产权形态企业资源状况企业家才能企业文化,71,第三章政府与企业,(2)企业外部环境基本环境政治和法律环境经济环境技术环境社会文化环境市场环境,72,第三章政府与企业,市场环境,同业竞争者,供方,替代品,潜在进入者,买方,市场的五种竞争力量,73,第三章政府与企业,市场五种竞争力量同业竞争的决定因素所在产业的增长情况；固定成本/附加价值；周期性生产过剩情况；产品差异化；商标专有；转换成本；集中与平衡；信息的复杂性；竞争者的多样性；企业面临的风险,74,第三章政府与企业,新进入者面临的壁垒规模经济；产品专卖的垄断；商标专有性；资本需求；分销渠道；绝对成本优势；研究曲线的专有；必要投入渠道；低成本产品设计的专有；政府公共政策；预期的反击,75,第三章政府与企业,市场供方的决定因素投入的差异；产业内供方和企业的转换成本；替代品投入现状；供方垄断集中程度；批量对供方的重要性；基于产业总购买量的相关成本；投入对成本及特色影响；企业前向整合对后向整合的威胁,76,第三章政府与企业,市场需方的决定因素侃价杠杆（买方集中度、买方数量、买放转换成本/企业转换成本、买方信息、后向整合能力、替代品、克服危机的能力）；价格敏感性（价格/购买总量、产品差异化、品牌专有性、质量/性能的影响、买方的利润、决策者激励）替代威胁的决定因素替代品相对价格表现；转换成本；客户对替代品的使用倾向,77,第三章政府与企业,3.企业决策(1)利润最大化原则,（Q）=TR（Q）-TC（Q）,则MR=MC,则,78,第三章政府与企业,(2)企业长期利润最大化企业价值是企业未来预期现金流量的现值之和。,设为t年的预期利润，i为利率，则EV（enterprisevalue）为：,或,79,第三章政府与企业,(3)两种可变投入的最优组合,maxQ=f(L,C)s.t.TC=wL+rC,令Z=f(L,C)+(TC-wL-rC),则,或,80,第三章政府与企业,(4)戈森定律,等边际原理,81,第三章政府与企业,举例:某垄断厂商的需求函数为Q=4000-20P，其短期成本函数为STC=8750+176Q-2.93Q2+0.02Q3。那么，厂商的产量和销售价格是多少？P=200-0.05Q，MR=200-0.1QMC=176-5.86Q+0.06Q2=200-0.1QQ=100，代入需求函数，P=195则，利润=TR-TC=100195-（8750+17600-29300+20000）=2450,82,第三章政府与企业,举例:某企业的生产函数为QL2+10LC+C2，并且在单位时间内的总成本为1150元，w5，i20，那么企业的最优要素投入组合及最大产量怎样？拉格朗日乘数法:1150520ZL2+10LC+C2+(1150-5L-20C),代入法:L=230-4C,83,第三章政府与企业,三、政府如何管理企业1市场经济的基础是自由企业制度,承认市场经济的基本规律企业拥有自主经营决策权促进市场经济体系的建设,两手论,84,第三章政府与企业,2.政府管理企业,经济学：管理是一种经济资源政治学：管理是一种职权系统社会学：管理是一个阶级和地位系统心理学：管理是使人适应于组织的过程,政府对企业的管理:运用各种资源来影响企业的经营活动，以达到既定的社会经济发展目标的各种活动和全部过程,85,第三章政府与企业,3.政府对企业的间接管理,建立市场,监督管制,宏观引导,制定法律,1973年4月26日芝加哥期权交易所经批准成立,规范市场基本关系规范市场主体行为规范市场竞争秩序,反托拉斯法经济管制机构社会管制机构命令型智能型,产业政策经济计划财税调节信息引导,86,第三章政府与企业,4.政府对企业的直接管理,组织控制,经营指导,财务监督,设置董事会任命总经理,美国“监督员”法国“国家稽查员”,计划合同采购合同承包合同行政指导,87,第三章政府与企业,5.NGO对企业的管理如日本的钢铁联盟、汽车工业协会、纤维产业联盟、企业公团等。6.政府提供基础设施和公共服务如法国公用事业均为国有，德国社会保障和教育培训服务十分出色。,88,第三章政府与企业,四、国外政府管理企业的主要模式1.政府规制型美英模式（盎格鲁撒克逊模式）,充分鼓励竞争财政和货币政策调控市场不制定国家经济计划和系统的产业政策对企业依法实行严格管理,89,第三章政府与企业,英美政府与企业关系的基本框架,90,第三章政府与企业,建立市场,监督市场,引导市场,参与市场,政府职能强度,91,第三章政府与企业,美国政府对企业的管理对企业外部宏观经济环境管理（财政、货币政策调控）对企业的公共服务与税收（针对环境提供公共服务，包括收入补贴、社保、医保、教育、健康、债务利息等；税收主要是个税，支出不直接用于企业经营）对企业竞争环境管理（反垄断法）对企业行为的管制（规模经济；防止过度竞争；提供全面服务；保护消费者和公司雇员）对产业和企业的扶持政策（国防；&投资；信贷；进口保护；中小企业金融扶持）,92,第三章政府与企业,美英政府的职能、实施部门和政策工具,93,第三章政府与企业,美英政府的职能、实施部门和政策工具（续表1）,94,第三章政府与企业,美英政府的职能、实施部门和政策工具（续表2）,95,第三章政府与企业,美英政府的职能、实施部门和政策工具（续表3）,96,第三章政府与企业,2.政府引导型欧洲模式（莱茵模式）欧洲模式是一种政府介入市场活动范围较宽，但干预程度较低，方式较为间接的市场经济模式，典型国家为法国、德国和瑞典,自由竞争与政府控制并存（反限制竞争法；基础设施、公共服务国有化）经济杠杆与政府引导并举（法国经济计划、德国中期财政计划、产业政策）经济增长与社会福利并重（德法社保GDP3/1；兼顾社会公平）,97,第三章政府与企业,法国政府管理国有企业的基本模式政府与企业的关系：隶属关系（财政部资产，工业部的雷诺汽车公司、运输部的国航、国铁）；稽核关系（财政部派出国家稽查员、国家审计院事后稽核）；监督关系（议会设常设监督机构）构成要素：进行工商经营（盈利性生产，排斥行政性质，如国家信托局、法兰西银行等均是单独的工商单位）；具有独立的法人地位（无论商法管理、公法管理，都具独立法人地位）；所有权的公有性（但国家不能随意调动和支配企业的财产）管理方式：立法规范企业管理体制；对垄断性企业实行直接和间接管理，对竞争性企业只限任命企业领导和对资产变更实施监督；运用计划合同明确责权利关系；对价格、投资和工资进行监督,98,第三章政府与企业,德国政府管理企业的手段与措施为企业创造积极的竞争环境解决竞争不足和竞争过度问题，反限制竞争法，反卡特尔为企业提供完善的社会服务为企业员工提供社会保障；促进教育和培训；积极推动R&D实施有效的宏观调控稳定货币；促进经济稳定和增长法，财政政策；对外经济政策,99,第三章政府与企业,德国的社会保障失业保险和失业救济金。全体员工必须投保的义务保险，保费由雇主和雇员各交一半，联邦政府支付一定补贴，失业领取相当最后工作净收入的，救济金则相当，由联邦预算支付医疗保险。雇主和雇员各交一半，为投保者提供疾病预防、检查及治疗，包括家庭病人护理、住院治疗、康复治疗，扩展到投保人无自己收入的配偶和子女养老金保险。德国社保的支柱，保费由雇主和雇员各付一半，通常在岁开始领取养老金，约为雇员平均净收入的工伤事故保险。保费主要由雇主出资，上下班途中发生事故也列入劳动事故，事故受伤保险公司承担全部医疗费用，事故致残，有伤残补贴，事故死亡，有抚恤金和遗属养老金,100,第三章政府与企业,3.政府主导型东亚模式东亚模式是一种基于加快本国经济发展，紧密结合国情，为企业创造良好竞争环境，并采取各种手段实施对企业管理和引导的模式。典型国家日本、韩国和新加坡,用严厉规制迫使企业遵守市场规则用利益机制诱导企业行为用计划和产业政策引导企业发展用行政指导说服企业服从政府意图,101,第三章政府与企业,东亚政府主导模式的形成背景长期的封建社会和接受中国儒家思想的影响，并融进西方的现代文化观念在新加坡，华人传统文化和儒家价值观对经济和企业发展影响极大，国家领导人强调现代化建设需要稳定社会环境，要求保持两个基本价值观：社会高于个人，家庭是社会的核心，并将其提升为一种国家意识。1990年，新加坡政府颁布共同价值白皮书，提出五种共同价值观：国家至上，社会为先；家庭为根，社会为本；关怀扶持，同舟共济；求同存异，协商共识；种族和谐，宗教宽容。,102,第三章政府与企业,日本的社会文化日本社会文化保留了儒家传统文化的尚贤重教、勤勉节俭、集体主义和强调忠诚等优秀特点，又吸收了西方文明中追求效率、竞争和民主的一些精神，加上本民族的武士精神和忧患意识，使其具有强烈的谋求生存和发展的强烈要求。日本社会文化集中体现一个“和”字，涵义是“和谐统一，团结协作”，以求全民族发展。,103,第三章政府与企业,企业员工之间：企业中终身雇佣、年功序列等机制，使员工之间竞争不很激烈，彼此和睦相处。企业与员工之间：员工一般在企业有一种归属感和认同感，保持“和为贵”的融洽氛围，与企业共进退。企业与企业之间：企业家注重团队精神和国家整体利益，注意本国企业间协作，共同形成国际竞争优势。企业与政府之间：企业尊重、信任政府，政府依靠、引导企业，形成独特的、较为和谐的政企关系。,日本的企业文化,104,第三章政府与企业,老子曰：“太上，下知有之，其次亲而誉之，其次畏之，其次侮之，信不足焉，有不信焉！悠兮，其贵言，功成事遂，百姓皆谓我自然。”大意是：最好的领导者，部属与他无私交，人们仅仅知道他的存在；次一等的领导，部属亲近他，而且赞美他；再次一等的，则是让部属畏惧害怕；而最差劲的领导者，则是处处被部属看不起，遭人蔑视。而且，领导者最重诚信，没有诚信则得不到部属的信任与效忠。最好的领导者的态度是悠闲自然的，他不轻易发号施令，对部属多鼓励、少责难，如此而为，则事事顺遂、功成业就，大家就会说：“我们本来就是这样的。”,105,第三章政府与企业,老子曰：“人法地，地法天，天法道，道法自然”。这里的“法”是取法、遵循的意思，不仅道要以自然为法则，天、地、人都要取法“自然”。老子所说的“自然”，并非客观世界的大自然，也非具体存在的东西，而是引申为一种自然而然的状态；所谓“道法自然”是说道就是其本来的样子，“道”以它自己的状态为依据，以它内在的原因决定其本身的存在和运动，而不必依靠外在其他的原因。老子认为任何事物都要顺应其自身的情况去发展。“自然”就是道，就是规律，就是法则。老子的这些论述实际上反映了其学说的精髓和本质，简言之，就是倡导一种“无为而治，道法自然”的思想,106,第三章政府与企业,日本政府管理企业模式的演变及其效果,107,日本政府管理企业模式的演变及其效果(续表1),108,第三章政府与企业,东亚模式运行的基础和适用条件独特的文化传统是模式运行的社会背景和精神基础强有力的国家体制是模式运行的政治基础如，新加坡采取高薪养廉和严管重罚的措施，保持政府的廉洁、高效；韩国的军人政府高效的政府行政体制是模式运行的组织保证相对分离的行政体制；科学的组织设计和高效的运行机制；半官方机构和行业组织的作用大小企业共存结构是模式运行的企业组织条件日本小企业应变能力强、走联合化道路、加入以大企业为顶点的系列化生产体系、财团型和独立型企业集团,109,第三章政府与企业,日本半官方机构的作用审议会。是内阁总理府和各省厅根据设置法而成立的政府部门的咨询机构，是企业参与政府决策、陈述观点、维护自身利益、向政府施加影响的重要途径。具有权威性、法律地位和参与政府实际工作。政府的智囊团、弥补专业知识不足、协调利益关系、政企信息交流,110,第三章政府与企业,日本行业组织的作用民间经济组织。包括同行业企业的组织（业界团体、行业团体）和跨行业的企业组织（经济团体）两类。钢铁联盟、汽车工业协会、纤维产业联盟发挥了重要的行业管理职能。四大经济团体（财界）：经济体联合会（经团联）、日本商工会议所、日本经营者团体联盟（日经联）、经济同友会，他们具有独立影响，又以委员身份加入政府各种审议会，参与政府的经济决策，官员退休离职愿意到大企业、财界团体或业界团体任职，称为“神仙下凡”,111,第三章政府与企业,东亚模式的优点适应本国经济发展的客观要求通过经济计划、产业政策及其他配套措施综合引导推行扶持和保护企业的政策优点集中体现在所取得的经济成就上面,112,第三章政府与企业,东亚模式的不足对管理模式不能进行及时调整经济赶超时代的结束，目标模糊；国内经济结构的巨大变化，泡沫经济破灭政府有限管理能力与企业日益复杂经济活动矛盾加剧政府对企业过度干预束缚了企业活力日韩政府对银行业扶持保护政策使其产生依赖；政府导向的企业间融资抑制了企业自由化；过度干预竞争力缺失政府对企业干预造就了既得利益集团，形成保守势力，不利于管理模式改革日韩两国突出的贸易保护政策与国家金融市场发展和各国政府对自由贸易的追求相悖,113,第三章政府与企业,五、委托代理理论1.背景,企业主企业,投资人企业,经理人企业,战后美国企业的发展：,钱德勒，美国企业的管理革命，商务印书馆梁能，公司治理结构：中国的实践与美国的经验，中国人民大学出版社,114,第三章政府与企业,.涵义研究如何用尽可能少的成本，设计并构建一种机制，以便最大限度地调动代理人的积极性，增进委托人的利益。委托代理关系是市场经济最普遍、最重要、最基本的关系,115,第三章政府与企业,现代社会的委托代理关系,116,第三章政府与企业,.委托代理问题,道德风险内部人控制销售收入最大化机会主义倾向在职高消费,117,第三章政府与企业,.委托代理问题产生的原因,利益不一致动机不对称知识不对称,信息不对称不确定性不完备契约,制度性原因,直接性原因,118,第三章政府与企业,5.代理成本和代理收益代理成本委托人为识别代理人的条件禀赋，以及谈判、签约等费用；委托人的监督成本；代理人的担保成本；剩余损失（委托人因代理人代他进行决策而蒙受的损失）代理成本高低取决于两个因素：一是财产所有权与企业实际控制权的分离程度；委托代理层级及其范围代理收益来自于制度方面的制度收益来自于企业实际运行方面的经营收益来自于所有者自身投资的机会收益,119,第三章政府与企业,2002年企业行政总裁年薪单位:万美元,根据人力资源顾问公司TowersPerrin统计表明，美国行政总裁平均年薪为225万美元，比欧洲行政总裁平均年薪高出1.8倍,120,第三章政府与企业,6.委托代理框架下的激励与约束选择合格的经理经理能力信号显示：学历、经历、财富激励赋予代理人一定的剩余索取权约束基于市场体系（商品市场竞争、资本市场竞争、经理市场竞争）“核心家庭的委托代理问题”,121,第三章政府与企业,六、我国政府管理企业的目标模式探讨1.有效的政府政府的有效性（effectiveness），合理地设定预期目标并全面圆满取得预期结果。,权威,有为,廉洁,精干,122,第三章政府与企业,权威：政府依靠其权威来制定和执行政策,依法对企业进行管理。政府应不断地注重保护其权威性，其中特别重要的是守信（如政策要稳定，承诺要兑现）和公平（如抑制强权，保护弱者等）精干：转变政府职能，集中精力建立法律基础、保持宏观经济环境稳定、提供基础设施和公共服务、建立社会保障体系、保护环境、管好国有企业等，能用市场调节的尽量用市场手段，需要宏观协调的尽可能依靠公共机构和民间团体，形成双S政府，强化公务员培训，造就思想和业务素质精良的公务员队伍，建立“知识行政”有为：加强决策的科学化、民主化和制度化，改革决策结构，将决策权与制约权分离，并形成层次配置；充分发挥各种研究和咨询机构的决策支持作用廉洁：要保证政府官员有合理的工薪收入和办公经费，借鉴新加坡的“不想、不敢、不能”，加强制度建设,123,第三章政府与企业,知识行政现代市场经济发展，要求政府不断提高其行政的有效性，政府体系具备精干、高效的素质。在全球经济一体化的背景之下，国与国之间的竞争愈益加剧，政府运做就如同时刻面临竞争风险的公司运作一样，在新的竞争格局中能否取得优势，首先取决于各国政府的能力和行为效率在知识经济时代，政府行政的效率来源于知识行政，知识行政的基本特征是以现代知识为基础的观念和行为的创新，它虽然也重视经验，但不墨守成规，以经验为参考使创新的思维在稳妥的前提下得以实施、扩展，以求得更好的行为效果知识行政主要取决于参与行政的人员的知识和智慧，要让那些具备创新精神和娴熟的宏观管理技能、富有智慧和谋略、极强的国家利益观念的专业人士进入政府体系,124,第三章政府与企业,政府在市场经济中的功能政府在市场经济中的功能是实施宏观调控、提供公共产品和服务、制定游戏规则（法律法规等）、进行行政管理，即政府是一个公共服务和公共管理型的政府。可以由市场和社会自我调节的，政府不越位管理。从战略格局看，改革从过去的以企业改革管理为中心，转变到政府机构改革和职能转变为重点。从职能上看，中央政府的主要职责是运用宏观经济政策，进行宏观调控，提供全国和全局性的公共产品，保持全国各地区协调和国民经济健康快速发展；地方政府从过去的生产建设型政府转变为公共管理和公共服务型政府，其职责是提供地区性的公共产品，维持市场竞争秩序，保证地区就业和社会安定,125,第三章政府与企业,2.自主的企业,独立,创新,守法,自主,126,第三章政府与企业,如果没有大量自主经营、独立决策、充满生机活力的企业，市场就无法发挥自组织作用，就不会有真正的市场经济独立：组织独立、财产独立、法律地位独立，这种独立地位应受到政府的尊重和保护，政府作为国有资产的所有者，也有权依法对国有企业进行重组自主：自主经营、独立决策，政府不能干预企业的内部经营，但对垄断型国有企业应当在价格、工资等方面进行控制，以保障公众利益守法：企业依法经营、照章纳税、遵守各项行为规范，并承担社会责任创新：创新是企业的天职，是企业存在的理由。政府应利用各种政策资源对企业创新予以支持，尤其是对企业R&D和有效参与国际竞争予以支持,127,第三章政府与企业,企业改革的基本思路进一步增强公有制经济的活力。大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式。大力发展和积极引导非公有制经济。个体、私营等非公有制经济是促进我国社会生产力发展的重要力量，清除和修订限制非公有制经济发展的法律法规和政策，消除体制性障碍。改进对非公有制企业的服务和监督。,128,第三章政府与企业,混合所有制经济多元的所有制结构。就社会层面而言，是指公有制经济和私有制经济在同一社会形态中并存，相互融合，互为补充，共同发展。经济运行机制上的混合的经济体制。是指在资源配置上，既非单纯的市场机制，也非单纯的计划机制，而是在市场机制起基础性作用的同时，又有国家的宏观调控，计划与市场各有侧重，共同调节社会经济生活。混合的资产组织形式。就企业层面而言，是指在一个联合体内，公有经济与非公有经济、劳动和资本等原生的所有制形式通过一定的资产组织形式，混合为一种次生的所有制形式，如股份制经济、股份合作制经济、联营经济等。,129,第三章政府与企业,3.规范的市场,体系完整,竞争自由,信息充分,规章严密,目标模式：建立统一开放竞争有序的现代市场体系,130,第三章政府与企业,体系完整：市场是一个多层次、多功能的系统，体系完整才能发挥其应有功能，当前需大力发展资本、土地、技术、劳动力、经理等要素市场，规范发展产权交易、期货、财产、人身保险和再保险市场规章严密：具备规范市场基本关系、主体行为和竞争秩序的法律，并辅之以各种行政法规。强调系统性、配套性和可行性，即技术上可行、经济上合理、法律上允许、操作上可执行、进度上可实现、政治上能为各方面所接受竞争自由：保护自由、平等、公平的竞争，抑制垄断和不正当竞争行为，是政府重要职责。“废止妨碍公平竞争、设置行政壁垒、排斥外地产品和服务的各种分割市场的规定，打破行业垄断和地区分割。”信息充分：政府应为企业提供公共信息，通过立法保证企业从市场获取信息,131,第三章政府与企业,4.完善的产权,归属清晰,权责明确,流转顺畅,保护严格,132,第三章政府与企业,产权是所有制的核心和主要内容，包括物权、债权、股权和知识产权等各类财产权。建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度:有利于公有财产权，巩固公有制经济的主体地位有利于私有财产权，促进非公有制经济的发展有利于各类资本的流动和重组，推动混合所有制经济发展有利于增强企业和公众创业、创新的动力，形成良好信用基础和市场秩序有利于保障所有市场主体的平等法律地位和发展权利,133,第三章政府与企业,5.严格的管制,监督有方,协调有度,执行有力,裁决有法,134,第三章政府与企业,监督有方：建立以财务监督为核心的制度，包括制定统一的财会制度、审计方法、稽查程序、奖惩规定等，对重点国有企业派出专业稽查人员裁决有法：经济诉讼复杂而具体，有时难以按照法律作出明确的裁决，为此还应辅之以援引案例等方法执行有力：执行是管制的关键，无力执行的判决只是一纸空文，会损害政府信誉，要下大力气解决“执行难”的问题协调有度：对于企业之间特殊的情况，政府在管制的同时还应辅之以协调的手段，发挥协调沟通的功能，协调的结果不能违反法律，并应为相关各方自愿接受,135,第三章政府与企业,6.健全的中间组织企业与政府之间的民间商会、协会、经济中介组织等社会中间组织，各类工商技术协会、社区性的自治组织、会计、律师、资产评估、房地产评估、工程监理、资信评级、企业投资经营咨询、广告服务等中介组织是一国和一个成熟社会市场经济中的重要组成部分。,136,第三章政府与企业,社会中间组织的基本功能建立政府与企业、居民之间的对话、协商和沟通机制成为市场行为主体的自律和自治，并且相互制衡的组织承担传统体制下由政府承担的许多事务节约了政府的管理费用，减轻政府管理社会的财政负担,137,第三章政府与企业,新的政府市场企业模式,社会中间组织,企业,政府,138,第三章政府与企业,新的政府市场企业模式过去我们从思路上形成了一种市场经济体制，即“政府调节市场，市场引导企业”的架构定式。而实际上，居民、企业、社会中间组织、政府都是社会经济活动中的具有不同功能的行为体，他们之间的关系在市场经济取向的目标下形成调节和分配资源的市场机制。基于这种认识，从市场经济的行为体的结构看，需要构造的是“企业社会中介政府”这样的组织模式，进而形成“政府市场企业的调节关系。”,139,第三章政府与企业,6.完善的保障,失业救济,医疗保险,事故保险,养老保险,140,第三章政府与企业,失业救济：市场经济运行中的摩擦性失业无法避免，需完善失业救济制度和失业保险金制度建设，失业保险由企业和职工对半负担，政府视财力予以一定补贴；加大离岗人员的培训养老保险：伴随中国进入老龄化社会，作为退休职工福利保障的养老保险至为重要，在全面建立养老保险制度的同时，应妥善处理好建制之前的老职工的养老福利问题医疗保险：在传统的公费医疗制度向医疗保险制度全面转轨的进程中，需妥善处理好各方面的利益问题事故保险：应由企业与政府按照一定的比例分担改革措施：建立健全省级养老保险调剂基金，逐步实行省级统筹，并过度到基本养老金的基础部分全国统筹。健全失业保险制度，扩大基本医疗保险覆盖面，鼓励企业建立补充保险，积极发展商业养老、医疗保险,141,第四章市场结构及竞争策略,一、现代市场经济的基本特征从国际上反倾销相关法规看市场经济标准美国：商业部19U.S.C1677（18）标准：货币的可兑换程度劳资双方进行工资谈判的自由程度设立合资企业或外资企业的自由程度政府对生产方式的所有和控制程度政府对资源分配、企业的产出和价格决策的控制程度商业部认为合适的其他判断因素,142,第四章市场结构及竞争策略,欧盟：欧盟在1998年颁布了905.98号法令，规定了五