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文档简介

xx证券经纪业务管理变革项目投资自营流程帐户管理,证券投资部财务人员,证券投资部自营项目小组,TR-1-001,证券投资部风险决策小组,提出开设自营帐户的申请,存档,开户授权委托书,否，修改,清算中心,审核申请，是否同意,出具开户授权委托书,办理开户手续，取得开户资料,提出撤销自营帐户的申请,开户资料,销户授权委托书,审核申请，是否同意,出具开户授权委托书,收到销户授权委托书，办理销户手续,给予销户前，打印完整的交易记录并盖章,正式销户，并提交销户交易明细交易,交易明细记录,存档,是,否，修改,是,xx证券经纪业务管理变革项目投资自营流程决策操作管理,TR-2-001,证券投资部研究人员,投资银行部自营项目小组,证券投资部风险决策小组,公司风险控制委员会,提出调查的初步意向,是,审核申请，是否同意,否,结束,进行项目调查，撰写调查报告,根据调查报告，撰写投资项目建议书,是否为重大投资项目,审核项目建议书，是否同意,审核项目建议书，是否同意,投资项目建议书,存档,追踪市场变动情况，进行预警,是否为重大风险,确定风险化解方案,确定风险化解方案,根据风险化解方案进行操作,结束,结束,否,是,否,是,否,是,A,对投资项目建议书建立风险防范机制,投资项目建议书,风险防范机制,风险防范机制,xx证券经纪业务管理变革项目投资自营流程决策操作管理,TR-2-002,证券投资部研究人员,投资银行部自营项目小组,证券投资部风险决策小组,公司风险控制委员会,投资额度是否超过规定额度,否,A,根据研究成果提出投资操作建议,结果是否存在重大差异,审核操作建议，是否同意,根据操作建议进行操作,投资项目完成,提交项目总结报告,审核项目总结报告、财务结算报告和交易记录,审核操作建议，是否同意,将相关文档提交稽核部，由其进行稽核,对操作项目进行分析，撰写研究分析报告,审核研究分析报告，是否同意,研究分析报告,存档,是,是,是,是,否,是,否、修改,结束,结束,否,否,
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