三位一体的检查表

三位一体内审管理体系检查表对照表GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T28001标准对照表GB/T190012008GB/T240012004GB/T280012011检查表内容00.10.20.30.4引言总则过程方法与GB/T19004的关系与其它管理体系的相容性引言引言11.11.2范围总则应用1范围1范围2引用标准2引用标准2规范性引用文件3术语和定义3定义3术语和定义4质量管理体系4环境管理体系要求4职业健康安全管理体系4.1总要求4.1总要求4.1总要求是否对外包过程进行了识别并明确其控制方法；是否有社区简图、厂区简图、生产工艺简价。4.2文件要求4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件4.2.2质量手册4.4.4文件4.4.4文件是否明确了体系适用的范围，包括产品/服务范围及地点；有无删减的情况删减合理性的描述是否可接受；是否全面描述了各部门对其相关过程的管理职责；是否包含或引用了程序文件；是否确定了QES所需的过程并表述了过程间的相互作用；4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件控制1 是否有形成文件的程序2 是否规定了文件发布前的批准要求3 是否规定了必要时文件进行评审、更新，并再次批准的要求4 是否规定确保适用文件的有效版本发放到需要它的岗位5 是否有确保对文件的修改和修订状态做出标识的规定6 有否对失效但需保存的文件标识和防止误用规定7 有否确保对策划和实施QES所需外部文件标识，并对其发放予以控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.4记录和记录管理1 有否用于标识、贮存、保护、检索、保留与处置有关QES记录的文件化程序2 有否规定记录应保持清晰、易于识别和检索5管理职责4.4.1组织结构和职责4.4.1资源、作用、职责、责任和权限5.1管理承诺4.24.4.1环境方针资源、作业、职责和权限4.2职业健康安全方针是否对QES的最高管理者建立、实施并持续改进作出说明5.2以顾客为关注焦点4.3.14.3.2环境因素法律法规和其它要求4.3.14.3.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划法律和其它要求1 按标准要求描述了确保顾客的要求得到确定并予以满足环境和职业健康安全方面：识别了哪些与活动、产品和服务中有关的法规；渠道有哪些？是否有法律法规清单，是否根据变化有更新。 法规的传达方式是哪些。5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针1 质量方针是否与组织宗旨相适应2 是否包括对满足要求和持续改进，污染预防，是否包承诺遵守法律、法规和其他要求，是否包括QES有效性的承诺；为公价所获取。3 是否提供制定和评审目标的框架4采取何种方式方法传达室到所有员工，在组织内部沟通和理解。5.4策划4.3策划4.3策划5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标是否在相关职能和层次上建立目标；目标是否可测量；目标是否包括产品要求的内容。目标是否考虑法律要求及重要的环境因素及危险源、相关方意见方案中是否规定有关职能和层次的职责是否有实现目标、指标的时间表是否符合方针及对持续改进的承诺。5.4.2质量管理体系策划4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标和方案是否有对QES建立和变更进行策划和实施时，保持QES完整性的规定5.5职责、权限与沟通4.1总要求4.1总要求5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限1是否明确了各部门对相关过程的管理职责权限并沟通2附有组织机构图和职能分配表环境和职业健康安全方面：有哪些重要环境和与风险管理有影响的管理、执行、验证人员，其职责的确定。5.5.2管理者代表4.4.1资源、作业、职责和权限1是否在本组织管理层中指定一名管理者代表2是否明确管理者代表的职责5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商是否明确内部沟通的要求环境和职业健康安全方面：是否有对内外交流的程序，是否规定了重要环境因素外部交流的记联络、接收、形成文件和答复的规定要求；是否则员工参加与协商的规定，有无通报相关方的规定。5.6管理评审5.6.1总则4.6管理评审4.6管理评审1 是否规定了最高管理者应按要求的管理评审的时间间隔进行评审5.6.2评审输入4.6管理评审4.6管理评审1、是否明确了管理评审的输入信息并且内容符合标准要求（包括方针和目标的评审，在本条款中没有，但方针和目标是有评审要求的）5.6.3评审输出4.6管理评审4.6管理评审是否明确了管理评审的输出信息并且内容符合标准要求6资源管理是否明确实施、保持和持续改进QES以及满足顾客要求所需的资源6.1资源的提供4.4.1资源、作业、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限6.2人力资源6.2.1总则4.4.2能力、培训和意识是否明确从事影响产品要求符合性工作人员的适当的教育、培训、技能和经验的要求6.2.2能力、意识和培训4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识1 是否确定从事影响产品要求符合性工作人员所需能力的培训需求2 是否提供培训或采取其他措施来满足这些需求3 是否明确评价所采取措施有效性的要求4 有否保留相关记录和规定6.3基础设施4.4.1资源、作业、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限1 是否确定为达到产品要求所需的基础设施2 基础设施是否包括标准要求的内容3 是否规定确定、提供并维护所需基础设施的方法6.4工作环境1 是否确本定组织产品符合要求所需的工作环境2 是否明确管理所需工作环境的方法7产品实现4.44.4.6实施与运行运行控制4.44.4.6实施和运行运行控制7.1产品实现的策划4.4.6运行控制4.4.6运行控制1 是否对产品实现进行策划2 对产品策划是否包括了标准要求的4项内容3 是否明确对特定产品、项目或合同的QES过程和资源做出规定环境和职业健康安全方面：在策划过程中对识别的重要的环境因素和重要危险源的控制程序有哪些。7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定4.3.14.3.24.4.6环境因素法律法规和其它要求运行控制4.3.14.3.24.4.6对危险源辨识、风险评价的风险控制的策划法规和其它要求运行控制1 是否规定了确定与产品有关的要求2 该要求是否包括标准要求的4项内容7.2.2与产品有关的要求的评审4.3.14.4.6环境因素运行控制4.4.64.3.1运行控制危险源1 是否规定了对产品有关要求的评审并要求评审在组织向顾客作出提供产品的承诺前进行2 产品有关要求的评审是否包括标准要求的3项内容3 是否规定了对口头订单的评审方法4 是否规定了对产品要求发生变化时的控制方法，并确保相关人员知道已变更的要求5 是否规定了评审结果及评审所引起的措施记录的保持方法7.2.3顾客沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通是否确定了标准要求的3方面有关信息与顾客沟通的方法7.3设计和开发4.4.6运行控制4.4.6运行控制1 是否规定了对设计和开发策划过程和控制方法2 是否规定了设计开发策划的内容，并包括不同小组接口管理、沟通和明确职责分工1 是否按标准要求对设计开发的输入内容作出明确规定2 是否规定了对输入评审的方法，以保证输入的充分性、适宜性1 是否规定了适宜的设计输出方式对设计输入进行验证2 是否按标准要求对输出内容作出明确规定3 是否规定了输出放行前应得到批准要求1是否规定了各阶段设计评审的要求2要求中应包括评审内容、参加人员、评审结果及记录的保持1 是否规定了为确保设计输出满足输入要求的设计验证2 是否对验证的结果及必要措施记录的保持作出规定1 是否对设计确认的方法作出规定，以确保产品满足使用要求2 是否规定了确认的时机3 是否对确认结果及必要措施记录的保持作出规定1 当需进行设计和开发更改时，是否对更改的评审、验证、确认、实施前批准等作出规定2 是否规定了评审更改对产品组成部分和已交付产品的影响要求3 是否规定了更改评审结果及必要措施记录的保持要求环境和职业健康安全方面：是否明确新开发的或修改活动、产品、服务时进行环境因素识别、危险源的识别，的是否有清单；是否对重要因素和风险进行评价。7.47.4.17.4.27.4.37.57.5.17.5.27.5.37.5.47.5.5采购采购过程采购信息采购产品的验证生产和服务提供生产和服务提供的控制生产和服务提供的确认标识和可追溯性顾客财产产品防护4.4.64.4.6运行控制运行控制4.4.64.4.6运行控制运行控制1 为确保采购产品符合规定的采购要求，是否按采购产品对最终产品的影响程度规定了对供方不同的控制方法2 是否规定了对供方评价、选择和重新评价的准则3 是否规定了相关记录的保持要求1 是否规定了采购信息的表述方法，内容是否符合标准要求2 是否规定了在与供方沟通前确保采购信息是充分和适宜的1 为确保采购产品满足要求，是否确定并实施检验或其他活动作出规定2 当需要到供方现场进行验证时，是否在采购信息中对验证安排和产品放行方法作出规定是否对生产和服务的受控条件进行策划，并且策划的受控条件符合标准要求的6项内容1 是否明确组织需确认的过程2 是否对需确认过程作出安排，确认的内容是否符合标准要求的5项内容3 是否对过程的再确认作出规定1 是否规定了产品实现全过程中产品的标识方法2 是否规定了产品实现全过程、监视和测量状态的标识方法3 是否规定了在有可追溯性要求的场合、产品唯一性标识的方法与记录的保持1 是否明确了有哪些顾客财产2 是否对识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产的控制方法作出规定3 是否规定了丢失、损坏或发现不适用时向顾客报告并保持记录的方法是否对在产品内部处理和交付到预定地点期间的标识、搬运、包括贮存和保护作出规定环境和职业健康安全方面：在采购过程中的环境因素和危险源的识别与控制，与供方及承包方就相关程序和要求进沟通的情况。在生产过程中的环境因素和危险源的识别与控制7.6监视和测量设备的控制4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视1 是否对产品符合规定要求所需的监视和测量以及所需的监视测量设备进行确定2 是否建立了过程，确保使监视测量活动可行并有效3 为确保效果有效测量活动是否包括标准要求 的5项内容4 是否规定了设备失准时对以往测量结果有效性评价和记录的及采取措施的方法5 是否规定了对校准和检定（验证）结果记录的保持要求6是否规定了计算机软件进行监视测量时、初次使用前及必要时重新确认满足预期用途能力的方法环境和职业健康安全方面：环境和职业健康安全的目标完成情况的监测量管理方案、运行准则、法律法规符合性的测量有无事故事件和其他不良情况的统计和分析。维修天然气车辆的车间测试泄漏的设备是否进行了检测，合格与否。8测量、分析和改进4.5检查4.5检查和纠正措施8.18.28.2.1总则监视和测量顾客满意4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视1 组织策划并实施所需的监视、测量、分析和改进过程，是否包括标准要求的3方面内容2 是否确定了对统计技术的使用方法及应用程度是否对顾客满意度的监视、获取、利用方法作出规定8.2.2内部审核4.5.5内部审核4.5.4审核1 是否制定了内部审核的程序文件，并策划时间间隔2 是否规定策划和实施审核及报告审核结果及保存记录的职责要求3 有否规定了审核方案策划，包括审核准则、范围、频次和具体方法4 有否规定审核报告上报管理者5 有否规定对审核员的选择和对审核实施均应确保审核过程的客观性和公正性6 是否对审核中发现不合格采取纠正和纠正措施、预防措施并进行验证等活动并保持记录作出规定8.2.3过程的监视和测量4.5.14.5.2监视和测量合规性评价4.5.14.5.2绩效测量和监视合规性评价是否规定了对QES过程进行监视、测量的方法是否定期评价了适用环境和职业健康安全的法律法规的遵守情况，相关的记录有哪些。8.2.4产品的监视的测量4.5.14.5.2监视和测量合规性评价1 是否为验证产品要求得到满足对产品特性进行监视和测量进行策划2 是否规定了保持符合接收准则证据的要求3 是否明确指明有权放行产品的人员4 是否对例外放行的批准作出规定8.3不合格品控制4.4.74.5.3应急准备和响应不符合、纠正与预防措施4.5.24.4.7事故、事件、不符合、纠正和预防措施应急准备的响应1 是否编制了不合格品的控制的程序文件 2 是否规定了不合格品控制以及处置的职责和权限3 对不合格品的处置方法是否包括标准的4项内容4 保持不合格的有关记录、记录应包括不合格的性质、采取的措施、再次验证以及批准让步记录等8.4数据分析4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视1 为证实QES的适宜性、有效性是否确定收集分析数据的来源2 是否对数据分析应提供的信息作出要求，并满足标准要求4项内容8.5改进4.2职业健康安全方针8.5.1持续改进4.24.3.34.6环境方针目标指标和方案管理评审4.3.4职业健康安全管理方案是否对利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施、管理评审持续改进QES有效性作出规定8.5.2纠正措施4.5.3不符合、纠正与预防措施4.5.3事故、事件、不符合、纠正和预防措施1 是否编制了纠正措施控制程序文件2是否规定了不合格评审、原因分