第四讲政治制度的一般理论.ppt

政治制度的一般理论,1、检讨书尊敬的领导：我刚到纪委工作就犯了严重错误，甚感痛心！事情经过是这样的：前天接到通知，说央视记者要来我市采访廉政先进典型，科长要我通知几位优秀局长前来接访。因急于下班，下通知时我说的过于简单，即“请局长明天到纪委来一趟”。没想到，国土局长接到通知后大小便失禁，不醒人事；财政局长血压增高手冰凉，连夜自首；交通局长当晚启程逃往加拿大；工商局长杀了二奶，他误以为被情妇出卖了；卫生局长则服毒自杀。总之，由于我的疏忽，给组织带来极大被动。在下惭愧至极，特作检讨，叩首！,制度是社会科学研究的基本概念和核心范畴。政治制度是透视人类政治生活的最佳窗口，制度比较擦亮政治观察的眼睛。在世界上是不可能找到有两个国家的政治制度是完全相同的，因为每个国家的政治制度都是适应本国特定的社会、经济、政治和文化的发展而生长和发育起来的。政治制度是政治文明的载体。,卢梭：“没有一种政府形式适宜于一切国家”，没有一个国家是靠照搬或完全模仿别国政治制度而成功的，只有适合本国情况的政治制度才是好的政治制度。任何政治制度都是一定历史和环境条件下的产物，同时它还有一个被选择的问题，因此，它既是生成的，也是创造的。,要维系人类社会共同体，需要四类基本政治制度：第一类制度用以做出关于如何规范共同利益的集体决议的制度（规则设定制度）。第二类制度用以规范这些决议实施的制度（规则应用制度）第三类制度用以在处理特殊案例中关于如何解释第一项制度设定的总规则存在的个人争议（规则仲裁制度）。第四类制度用以处理和惩罚违反制度者的制度，无论是内部的还是外部的（规则执行制度）。,在政治制度问题上，政治科学的核心难题在于：在现实世界中，随着时间和地点的变化，我们看到的是这些制度的大量变体。我们不仅有民主和专制两种政治制度，在任何一种制度中，都存在着为数众多、形式特定的制度变体。,现代政治科学研究的主题：为什么诸如此类的制度差异会发生，它导致了什么不同？在政治制度层面提出了三个彼此关联的问题：规范层面的，即哪种制度最适于创建“良善”的政府和社会关系？两个实证层面的，即什么因素能解释制度安排中的巨大变化？以及那些差异又使政治行为、政治权力和政治过程的结果有何不同？,西方资本主义民主制度的变体,古典政治制度研究,自从人类社会步入有国家、有政府、有法律的政治状态后，便出现了形形色色、林林总总的政治制度。几乎与此同时，那些善于政治思维的思想家就开始了关于政治制度的观察、思索与研究。中国古代的思想家侧重于研究在封建体制框架内如何建立和完善各项具体制度和规范、保障政治的有效运行。而西方古代乃至近代的思想家大都注重探索政治制度的起源、性质与功能，以及理想制度的模式及其建构。古典政治理论家们主要关心不同制度、尤其是最好的制度，他们认为最重要的社会现象，或者说只有自然现象才比之更为根本的社会现象，乃是制度。制度是所有社会现象中最为根本的现象。,古典政治理论讨论的对象不仅限于政治理想和个人责任，他们讨论的另一个主要问题就是，确定哪种政治制度能造就最好的社会和社会成员。柏拉图在法律篇中认为国家的必要性不仅体现在防御外敌，也体现在保障内部和平，提高公民的道德水准：一流的法律制定者能够保护社会免受邪恶政府之害，这一点只能通过某种制度安排才能够做到。亚里士多德在政治学中提出了：政府的理想形式是什么？在各种非理想的环境下，哪种类型的宪法最好？哪种类型的宪法是用于大多数情形？长期以来，“宪法体系结构”都是政治科学的研究核心。,古典理论家们的最佳制度：最佳的制度就是人们所愿望或盼求的制度。最佳制度乃是所有善良之人或所有高尚之人所愿望或盼求的目标。然而，最佳的制度在其是可能的同时，其实现又决非必然。它的实现极其困难，因此未必能实现，甚至难以实现。,古典派认为最佳制度应该是这样一个共和国，在其中，教养良好而又深具为公精神的土地贵族（他们同时又是城邦贵族），服从法律而又完成法律，进行统治而又反过来接受统治，他们雄踞于社会而又赋予社会以其特性。在混合政制中，贵族制的因素处于居间的也即最为核心和关键的位置。混合政制实际上（而且它也旨在于）成为一种由于加入了君主制和民主制的体制而得到了加强和保护的贵族制。古典自然权利论者在关于最佳制度的问题上最终得出了一个双重的答案，单纯的最佳制度就是明智者的绝对统治；实际可行的最佳制度乃是法律之下的高尚之士的统治或者混合政制。,近代以来的政治制度研究,1、制度理论的核心问题：制度与人性的关系、制度与行为的关系；制度与行动者的关系；制度与历史的关系；制度与文化的关系；制度与信仰的关系；制度与价值的关系；正式制度与非正式制度的关系等。2、人类行为:对人类行为基本特性的把握是讨论制度问题的前提条件，培育制度的必要性源于人性的某些固有特质，如在吸纳、评价信息和保留知识上的有限能力。,制度研究也处于当代政治科学理论的中心地位。尤其是罗尔斯开创的规范政治制度研究，力图建立一个这样的社会：政治制度遵循以正义为基础的共识，该共识不会因为不同群体、不同个人在文化、宗教和意识形态问题上存在严重分歧而遭到破坏。这种共识的形成过程是在一个散漫的政治制度为基本特征的“原初状态”下，持不同观点的各个流派代表聚集在一起，试图通过讨论、协商和谈判等手段，寻找社会所必须共同遵守的社会秩序和政治秩序的共同规则。,但是，在现代代议制民主遭受严重危机的情况下，在两次世界大战对人类文明的严重摧残过程中，人类开始反思现代政治的困境与悖论，尤其是以民族国家为基本组成要件的国际体系所面临的严重无政府状态。面对一个日益多元与异质的社会，共识何以可能？,一、政治制度与政治体制的定义,1、亚里士多德：一个政治制度原来是全城邦居民由以分配政治权利的体系。2、政治制度主要指政体，或统治方式、方法的总和。3、政治制度即国体，标志着一个国家的基本性质。政治体制则是政治制度在政治生活过程中的具体化，即政治制度具体的、外在的表现形式。政治体制一般包含政体、国家结构形式和管理形式等。,4、政治制度是国体与政体的统一。政治体制作为政治制度的具体表现，仅包含国家管理形式、机构设置、实际措施等，而不包含国体。5、政治制度是广涵的概念。它不仅包含国体、政体，而且还包含一系列具体的政治行为规范。政治体制便是指政治制度中的那些具体政治规范，政治体制即指具体政治制度。,6、政治制度可以有广义和狭义两种理解。前者指政治领域内的各种制度（基本的、具体的），后者主要指政体。7、政治制度主要指政治体制内容中质的规定性，是从职能上来说明政治体制的，是政治体制的一部分。政治体制主要是一个以政治权力配置为中心，以管理为基本职能的政治运行机制。8、政治体制就是政治的决策机制，包含了政治的基本方面：政治结构、政治功能、政治制度、政治过程和政治文化。,9、政治制度的基本内涵：它是整个社会制度的一个构成部分；它的中心内容是国家政权的行为准则；它内含着多层次的结构，内层（核心层）是国体，即关于国家一切权力（首先是政权）由谁来行使的准则；中层是政体（国家政权组织形式）、国家结构形式（单一制抑或联邦制）以及政党、公民等的基本行为准则；外层是可供政治实体直接操作的各类具体的规则、程序、方式等。,总结：,政治制度（politicalinstitution）政治制度指的是在特定社会中,统治阶级通过组织政权以实现其政治统治的原则和方式的总和.从更为宽泛的角度看,政治制度是指社会政治领域中要求政治实体遵行的各类准则或规范.政治制度是随着人类社会政治现象的出现而产生的,是人类出于维护共同体的安全和利益,维持一定的公共秩序和分配方式的目的,对各种政治关系所做的一系列规定。它包括一个国家的阶级本质（国体），国家政权的组织形式和管理形式（政体），国家结构形式和公民在国家生活中的地位。狭义主要指政体，即政权的组织形式。,。,（外层）可供政治实体直接操的各类具体的规则、程序、方式等,（中间层）政体、国家结构形式以及政党、公民等的基本行为准则,（内层）国体，即关于国家一切权力由谁来行使的准则,博弈论视野下制度观,制度是博弈规则：制度是社会的博弈规则，或更严格地说，是人类设计的制约人们相互行为的约束条件用经济学的术语说，制度定义和限制了个人的决策集合。在制度起源问题上，持博弈规则论的经济学家倾向于设计的观点，即规则制定是立法者、政治企业家或从事机制设计的经济学家明确设计的结果。,现代政治制度一览表,2、密码深圳市市长许宗衡被双规，家中一大保险柜好久不能开。一识货中丅纪委官员说：此乃声控锁，密码多用八个字。于是，办案人员召集大家，轮流猜试：“人不为己，天诛地灭”；“芝麻开门，芝麻开门”；“上天保佑，升官发财”；“八仙过海，各显神通”；“人为财死，鸟为食亡”；但均不灵！无奈，押许市长至此。他清清嗓子，用浓重的湖南湘潭话正色道：“清正廉洁，执政为民！”柜门应声而开，满柜金银珠宝，惊呆众人！,制度的功能,政治制度就是设计有效的选择性激励机制控制政治代理人，因此，权威、规则和开放性三要素是政治制度的本质特征。制度的功能：（1）有效协调与信任，使复杂的人际交往过程变得更易理解和更可预见，不同个人之间的协调更易发生，集体行动更有可能。在经济学看来，这是一种宝贵的生产性资本，即“制度资本”。（2）保护个人自主性领域。,（3）防止和化解冲突。（4）权势平衡和选择。规则是强力对理性和社会和平的让步。在长期的经济和社会发展中，恰当制度的一个中心作用是在不同社会集团之间建立权势平衡，并确保较下层次的集团拥有“杠杆”，即他们能从上层权势集团那里得到支持。只有当权势得到扩散，才会出现基础广泛的持久经济发展。,二、政治制度的重要性,美国学者埃尔金的观点：“在最好的情况下，政治制度能够阻止人们作出一些残酷和愚蠢的事。它们甚至可能使政治权利和政治美德不再总是不受欢迎的孤儿”。政治制度本身具有趋向政治文明的功能，有着自然遏制野蛮和残暴的基因，与政治权利和政治美德共同构成政治文明的基本要素。,1政治制度不仅仅是限制政治权力的手段和解决社会问题的联系形式，它们还有助于形成个人的性格。政治制度创造了人民特有的行为、组织、思想习惯和风俗。人民的素质大部分是由他们怎么解决问题，怎样应付随之而来的冲突以及怎样引导和利用政治制度谋求优势和统治的诱惑来界定的。政治制度和政治体制在一定程度上界定了人民的政治生活方式。,专制制度下的官员性格：专制制度制度下官员的宠欲都来自于君主。所以他的升迁只是对上父而不对下父的。所以他是不在乎老百姓对他的评价的。所以他尽管恶贯满盈。如果能够得到君主的喜欢的话，官是可以照样当的。老百姓的意志是不起什么作用的。,孟德斯鸠给专制制度设定的官员的品行有一个总体性的刻画,无所事事又野心勃勃目空一切又委琐卑劣期盼致富又不愿劳动憎恶真理吹牛拍马背信弃义卑鄙无耻罔顾一切承诺蔑视公民义务担心君主有德希望国君孱弱,鲁迅对专制制度下臣民性格的刻画：,暴君的臣民只愿暴政落在他人身上，他却看这高兴。拿残酷做娱乐，拿他人的苦做玩赏。自己的本领只是幸免。狂人日记,民主制度对权力促成人欲的扩张是抱有高度的警惕的。所以他要有切实的手段来遏制他。民主制度是以弘扬善性为前提的，是要开发人的善性的。例如：华盛顿抵制当皇帝君主的诱惑,2政治制度的另一项重要功能是给政治生活和政治行为划定边界。政治制度通过自身所内涵的规范和规则约束着社会的政治生活和人们的政治行为。“制度好可是使坏人无法做坏事，制度不好也会使好人无法充分做好事。”良好的政治风气和社会风气往往是由良好的政治制度铸造出来的，一个社会的良性发展和长治久安，制度建设是更带有根本性和长远性的。制度选择、决策制定和资源分配是任何一个社会政治生活关注的焦点（台湾对陈水扁弊案等腐败现象的揭露）,新制度主义认为制度的重要性在于他们任命政治行动主体并使其合法化，为他们提供一致的行为准则、实际观念、评估标准、情感联系，以及为目标而行动的能力。制度是规定行为职责、约束行为和形成预期的持久稳固和连续的规则体系，制度不仅可以提高或降低交易成本，而且能够形成偏好以及在一定程度上实现偏好。（民族国家是外在制度提供者，通过税收参与利润的分享）,三、怎样设计政治制度为美好的社会设计政治制度新宪政论:埃尔金索乌坦(编者),周叶谦(译者),“人类社会是否真正能够通过深思熟虑和自由选择来建立一个良好的政府，还是他们永远注定要靠机遇和强力来决定他们的政治组织。”设计新型政治制度的三个基本要求：第一，限制政治权力的滥用；第二，能够很好地解决社会问题（例：存款实名制财产公示制等）；第三，有助于公民德性的形成。,1人性因素奥斯特罗姆认为，要设计复合共和制，首先要假定，在政治制度设计中个人是最基本的考虑单位。如果人是天使，就不需要政府。如果由天使来管理人，就不需要从外部或内部来控制政府。在设计一个由人来管理人的政府的时候，最大的困难在于：首先，必须使政府能控制被管理者；其次，要强迫政府控制自己。就具体的政府制度设计而言，人类政治生活要解决的核心问题是：保障政府权力的有效行使的同时实现对政府权力的监控，确保权力这柄双刃剑为社会服务，使政府这个“必要的恶”能够尽力减少其负面和消极影响，发挥其维护社会秩序、保障社会、经济、文化发展的基本力量，促成人类的有效集体行动。,确定现代国家性质的那些“游戏规则”是在各个精英集团之间的协议中产生的，但是，只有当这些游戏规则变成一种第二天性，变成一系列使创造这些规则的那些政治力量本身也不得不尊重的机构和制度时，它们才能维持下去。,2道德因素从制度发展史看，一切重要的制度创新都遵从着道德价值的逻辑，至少在起点上是如此。伟大制度的创造者都不是基于科学地考虑，而是基于道德的呼唤。市场经济、宪政、代议制、政党制度都是如此，这些制度都是在发展过程中才逐步成为技术问题的。正是道德对“总体性”的把握，对人的道德自主的尊重，成了制度创新的契机。,3公众参与在制度设计中，公民参与是制度创新的根本来源，人类一切重要的制度都不是理性设立的产物，而是来源于长期博弈的结果，制度的改进更是长期实践的结果。任何民主制度都只是一种形式，制度本身的问题不可能通过制度的设计来完全解决。如：美国的环境公益诉讼制度和中国的环境公益诉讼制度。,奥斯特罗姆从联邦党人文集中归纳出了如下政治制度设计的定理：,1.所有个人都是自己利益的最好判断者；2.没有人适于审理自己涉及他人利益的案件；3.由于同