2013年绩效监测计划和检查记录资料

质量 健康 安全 环境Quality Health Safety Environment2013年度QHSE绩效监测计划 编制：孟宪利审核：李子高批准：李子江2013年 1月 20日大庆金盛隆建筑安装工程有限公司2013年度QHSE绩效监测计划2013年，为了保证公司质量、健康、安全与环境方针、目标的实现，确保公司QHSE管理体系的认证工作目标的实现，根据公司QHSE管理手册和QHSE程序文件要求，以及结合公司生产经营情况，制定2013年度QHSE绩效监测计划，通过对QHSE管理体系的运行进行有效监测，以实现对QHSE管理体系持续改进，提高公司职业质量、健康、安全与环境的管理水平。 一、常规监测 （一）员工的监测1、 接触有毒有害物质人员的查体由综合部委托局职业病防治所每两年查体一次，综合部保存 JL/4.4.6-03-01“健康监护档案”，并分析查体结果，对有职业病或不能从事本岗位的人员，报管理者代表，采取纠正预防措施。2、 机动车驾驶员的查体每年综合部结合大庆市公安交通警察支队和让胡路区交警大队机动车驾驶员年度审验工作的具体安排，组织机动车驾驶员到指定的医院进行查体，驾驶员填写机动车驾驶员年度审验表，按年度审验表项目进行查体。审验结束后由大庆市交警支队收回存档。综合部汇总查体名单及结果，并分析查体结果，对有职业病或不能从事本岗位的人员，报管理者代表，采取纠正预防措施。3、 公司干部的查体由公司组织每年查体一次，保存 “员工健康检查登记表”，并分析查体结果，对有职业病或不能从事本岗位的人员，由工会组织疗养。4、 公司女职工的查体由公司组织每年查体一次，保存“员工健康检查登记表”，并分析查体结果，对有职业病或不能从事本岗位的人员，由综合部组织疗养。5、 食堂炊管人员由综合部组织每年查体一次，综合部保存“员工健康检查登记表”，并分析查体结果，对有职业病或不能从事本岗位的人员，报管理者代表，采取纠正预防措施。6、 施工人员的健康查体由综合部组织每两年查体一次，综合部保存“员工健康检查登记表”，并分析查体结果，对有职业病或不能从事本岗位的人员，报管理者代表，采取纠正预防措施。（二）设施、设备的监测1、 车辆安全性能、尾气的检测每年综合部结合大庆市公安交通警察支队和机动车检测站年度机动车年检工作的具体安排，组织到指定的检测站对车辆的安全性能及尾气排放进行监测，综合部制定年度机动车年检安排表，并保存“检测不合格报告单”，并分析结果，对检测不符合的车辆，报管理者代表，采取纠正预防措施。2、 计量器具的检测由销售管理部负责委托局技术监督局对计量器具进行检测，销售管理部保存委托部门出具的“检测报告”。检测时间、频次由上级部门统一制定。分析检测结果，对检测不符合的计量器具，采取纠正预防措施。（三）有毒有害作业场所的监测 综合部负责委托局职业病防治所每年对有毒有害的作业场所进行监测一次，并保存委托部门出具的“监测报告书”。监测时间由上级部门统一制定。综合部负责分析监测结果，对监测不符合的作业场所，报管理者代表，采取纠正预防措施。（四）环境的监测综合部每年（或每月）委托局环境监测站对工业废水及环境噪声的排放进行监测，并保存委托部门出具的“环境监测报告”。监测时间、频次由局环境监测站统一制定，对监测不符合的，报管理者代表，采取纠正预防措施。（五）工程质量监测技质部 每月对工程施工作业进行监测，并 “QHSE月报表”。 综合部负责分析监测结果，对监测不符合的质量，报管理者代表，采取纠正预防措施。一、 非常规监测1、公司各部门或各单位发生或发现事故时，向综合部提供发生事故时的有关信息（包括事故即将消失时的信息、职业损伤或环境的破坏），由综合部分析事故原因，并采取纠正预防措施。2、负责组织或委托监测的主要责任部门，监测项目结束后填写 “HSE监测记录”，报综合部备案。3、QHSE管理体系方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面和环境因素方面所取得的可测量的结果。通过定性和定量两个方面的测量，从而实现公司HSE目标实施与实现程度以及风险控制效果的监测。为此，附表二列举了一些主动监测和被动监测实例，望主要责任部门和各单位根据单位实际和QHSE管理体系运行要求，对QHSE管理体系进行监测。附表一： 主动测量的实例包括： a）计划和目标制定和实现的程度； b）员工对职业健康安全与环境管理承诺的理解； c）是否指定了一名职业健康安全与环境管理者代表； d）是否指定了职业健康安全与环境专家； e）职业健康安全与环境专家的影响力； f）是否公布了职业健康安全与环境方针； g）职业健康安全与环境方针是否得到充分的沟通； h）接受职业健康安全与环境培训的人数； i）职业健康安全与环境培训的效果； j）已完成的危害辨识、风险评价和风险控制项目数占所需项目数的比例； k）符合风险控制措施的程度； l）符合法律法规要求的程度； m）管理者代表对职业健康安全与环境情况进行巡视的次数和效果； n）员工有关职业健康安全与环境建议的数量； o）员工对风险和风险控制的态度； p）员工对风险和风险控制的理解； q）职业健康安全与环境管理体系审核的频次； r）实施职业健康安全与环境管理体系审核建议的时间； s）职业健康安全与环境委员会会议的频次和效果； t）员工职业健康安全与环境情况简报的频次和效果； u）职业健康安全与环境专家报告； v）执行有关投诉或建议的措施的时间； w）健康监护报告；环境监测报告； x）人员暴露抽样报告； y）工作场所暴露水平（如噪声、尘、烟）；z）个人防护设备的使用。被动测量的实例包括： a）不安全行为； b）不安全条件； c）事件； d）仅造成损坏的事故； e）发生值得报告的危险； f）误工事故，即一个人因事故伤害而至少损失一个工班（或其它时间期限）； g）损失工作日数超过三天的值得报告的事故； h）值得报告的重要伤害； i）因病休工，即员工因疾病（职业病或非职业病）缺工；j）环境影响k) 投诉，如公众投诉；l）执法机构人员的批评；m）执法机构的强制措施。26QHSE 检 查 表编码：JL/8.2.3/02 编号：序号类 别检 查 内 容检 查 情 况 记 录被检场所符合 不 符 合不涉及1QHSE承诺1、QHSE承诺是否发布2、是否对员工进行了QHSE承诺及方针的培训3、承包方是否了解QHSE承诺及方针的各项要求4、QHSE承诺的维护是否纳入标准化考核中2法律法规及组织机构1、是否有有效的QHSE法律法规文本2、是否编制法律法规培训内容及法规的传达3、是否对员工制定岗位职责与权限4、是否将法律法规的要求传递给相关方3QHSE目标、指标1、是否对目标、指标进行了合理的分解2、是否对员工进行目标、指标宣贯3、员工是否了解本单位的目标、指标4、是否编制方案细化的目标、指标5、是否按方案中要求的时间完成目标指标4培训、意识和能力1、是否编制QHSE的培训计划2、是否对岗位工作人员进行了能力评价检查时发现安全员没有进行能力评价。技质部3、是否开展各项培训活动1）员工QHSE知识教育培训2）承担QHSE管理人员培训3）QHSE中起关键作用的人员4）新入厂、转岗人员培训5）相关方有关人员6）是否对培训效果进行了评价检查部门：综合部 被检部门：技质部 检查日期： 2013、6、11 保存部门：综合部 保存期限：3年 QHSE 检 查 表编码：JL/8.2.3/02 编号：序号类 别检 查 内 容检 查 情 况 记 录被检场所符合 不 符 合不涉及5内部沟通1、是否对各类（内外）信息进行了记录和反馈2、是否及时收集上级部门有关HSE方面信息3、网络是否定期维护，保证畅通4、报刊文件，是否定期印发，内容全5、是否定期召开信息交流会议（生产例会等）6、通报（夜查QHSE监督等）是否定期下发7、是否定期召开公司职工代表大会，议案全面6文件控制1、文件是否经审核、批准，下发是否有记录2、在用各类文件是否受控，是否是有效版本现场发现管理制度文件没有受控好。技质部3、文件编码、编号等标识是否齐全、清晰4、文件的保存是否符合规定5、文件的更改、借阅是否经申请、批准6、文件的作废、销毁、留用是否经申请、批准7记录控制1、是否按程序规定对记录进行标识2、是否记录进行贮存、保护、检索3、是否记录进行编目、归档、查阅处置并确定保存期限具备对相关活动。4、记录应按规定要求填写，保证真实、准确、完整，且字迹清晰，传递及时。5、记录可以任何媒体形式存在，如：音像制品、拷贝、电子文档等。6、是否发布受控记录清单，使受控记录易于识别和管理。检查部门：综合部 被检部门：技质部 检查日期： 2013、6、11 保存部门：综合部 保存期限：3年 QHSE 检 查 表编码：JL/8.2.3/02 编号：序号检 查 内 容检 查 情 况 记 录被检场所符合 不 符 合不涉及8基础设施管理1、是否组织编制设备修/保计划 4、是否建立固定资产台帐5、是否对设备进行维护保养。6、设备规章制度是否健全7、是否生产大修所需设备及仪器仪表类设备采购由各生产施工现场提出申请8、是否对维修后的设备QHSE保证能力进行验收或认可9、是否组织，建立设备巡查制度并有记录10、车库、油库等场所制度、标识是否齐全6、重点部位消防锹、桶和砂是否齐全7、针对“春、秋”两季是否有防火方案及检查8、是否有消防培训计划及培训记录9、是否定期开展防火检查及检查记录10、是否使用电炉子取暖、做饭等11、是否每季/月开展车辆大检查及检查记录12、车辆行驶是否证照齐全13、车辆的行驶及装载是否符合相关规定14、车容是否整洁、各种号码齐全、清晰15、车辆是否执行“三检制”16、是否下发“内审报告”和“管理评审报告”检查部门：技质部 被检部门： 生产施工现场 检查日期： 2013、6、13 保存部门：综合部 保存期限：3年 QHSE 检 查 表编码：JL/8.2.3/02 编号：序号类 别检 查 内 容检 查 情 况 记 录被检场所符合 不 符 合不涉及9安全管理化学品易燃易爆危险品管理3、运输及装卸是否符合规定4、储存场所安全标识、消防设施是否齐全5、是否有专人保管，剧毒药品是否双锁保管6、物品是否分类摆放且避光、遮雨、阴凉通风7、使用是否符合规定8、是否有紧急情况的应急预案安全标识1、各场所安全标识是否齐全2、安全标识的使用是否正确特种作业管理1、特种作业人员是否经培训上岗2、特种作业人员是否持证上岗、是否在有效期3、特种设备是否按规定到资质部门定期检验4、是否对特种设备进行日常检查安全防护设施管理1、劳保用品采购是否符合规定2、劳保用品是否定期发放3、岗位工人是否按规定穿戴劳保用品4、各类安全防护设施是否齐全1）机械设备的传动部门是否有防护装置2）转动机械（砂轮机等）是否有防护装置3）高空作业是否有防护设施，防工具坠落设施4）压力容器及爆炸危险设备是否有安全装置5、粉尘及有毒物质场所是否有通风装置6、粉尘及有毒场所人员防护设施配备是否齐全检查部门：综合部 被检部门： 生产施工现场 检查日期： 2013、6、13 保存部门：综合部 保存期限：3年 QHSE 检 查 表编码：JL/8.2.3/02 编号：序号类 别检 查 内 容检 查 情 况 记 录被检场所符合 不 符 合不涉及10工作环境管理工作场所卫生管理7、噪音产生设备是否安装降噪减振装置8、噪音工作场所是否采取隔噪音设施9、噪音场所工作人员是否配备了防噪音设施1、工作场所卫生管理是否达到5S（整理、整顿、清扫、清洁、素养）管理1）办公室卫生管理是否符合要求2）办公楼卫生管理是否符合要求3）食堂卫生管理是否符合要求4）室外厂区卫生管理是否符合要求5）施工工地、厂区卫生管理是否符合要求住宿卫生管理1、住宿卫生管理是否符合要求1）宿舍卫生管理是否符合要求2）住宿人员管理是否符合要求饮食卫生管理1、餐服人员是否经体检合格持健康证上岗2、餐服人员所使用的劳动防护用品是否清洁3、患疾病的职工是否与他人分开就餐4、采购的各类蔬菜和食品是否新鲜5、食堂冷冻设备是否完好6、食堂消毒设备是否完好7、使用过的餐具是否经过消毒处理8、餐具清洗是否使用无磷洗涤剂和消毒剂9、再食的剩饭菜是否有蝇虫防护罩（纱网等）检查部门：综合部 被检部门： 生产施工现场 检查日期： 2013、6、13 保存部门：综合部 保存期限：3年 QHSE 检 查 表编码：JL/8.2.3/02 编号：序号类 别检 查 内 容检 查 情 况 记 录被检场所符合 不 符 合不涉及6、设备、设施的建设安装是否符合要求7、在用设备、设施是否定期检查及维护保养施工现场工具摆放混乱施工现场8、设备、设施的使用是否符合相应的规定11产品实现过程策划1、策划确定要实现的产品的QHSE目标和要求。2、策划针对要实现的产品确定所需建立的过程、文件和资源的需求：3、策划运行阶段的划分、人员的职责4、其产品满足QHSE要求提供证据所需的记录5、确定产品各过程所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则。6、是否编制策划的输出形式：QHSE计划14与顾客有关的过程1、是否通过市场调研及走访顾客等形式充分了解顾客的要求和期望；2、是否确定顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；3、是否规定的用途或已知和预期的用途所必需的要求；与产品有关的法律、法规要求；本厂确定的任何附加要求。4、产品与有关要求是否进行识别、评审5、是否就产品生产各环节与顾客进行了沟通6、是否了解顾客对本厂产品和服务的满意程度，作为实施持续改进的输入检查部门：技质部 被检部门： 综合部 检查日期： 2013、6、13 保存部门：技质部 保存期限：3年 QHSE 检 查 表编码：JL/8.2.3/02 编号：序号类 别检 查 内 容检 查 情 况 记 录被检场所符合 不 符 合不涉及15采购控制3）是否及时记录供方的选择与评价 4）是否建立和保存合格供方档案5）是否审批合格供方名录并予以公布6）是否采购应在选择的合格供方范围内进行。7）是否采购文件应包括的信息为：采购产品的名称、规格、数量、等级、QHSE、验收方法等要求；技术标准、检验规程等相关资料； 对供方有关加工过程、设备、人员等要求； 8）是否进货验证通过检验或验证有关QHSE报告单、外观等方式进行。查记录。16生产和服务提供1、是否经过申请、审核及批准生产计划2、 是否都能得到相应的作业指导书，如工艺规程、操作规程、检验规程等3、是否明确关键过程和特殊过程，并进行工艺过程及工艺纪律的控制。4、是否对设施/设备进行修理和维护保养。5、是否按检验计划/工艺规程的要求, 对生产和服务运作过程进行监视和测量6、是否规定放行、交付及交付后应开展的活动，并按要求实施。查用户回访。检查部门：技质部 被检部门： 综合部 检查日期： 2013、6、13 保存部门：技质部 保存期限：3年 QHSE 检 查 表编码：JL/8.2.3/02 编号：序号类 别检 查 内 容检 查 情 况 记 录被检场所符合 不 符 合不涉及17标识和可追溯性防护控制4）是否采购产品：标识体现在库存台帐上，实物通过立/挂牌、贴签的方法标识。5）是否采购产品标识应标清名称、规格、标准和产地。6）过程产品：是否以生产流动卡片、生产/质检记录、挂牌、区域的方法进行标识。7）最终产品： 是否以喷字、标识牌/签、记录、包装上标识等方法进行标识，8）产品的追溯：在有可追溯性要求时，是否明确规定需追溯的产品、追溯的范围、标识及记录的方式。9）是否采用唯一性标识来识别产品的个体或批次，并对需追溯的情况做出相应的记录。10）产品的状态标识：是否有产品的状态：合格；不合格；待检；已检待判。3、其他标识：是否明确警示标识、指示标识等4、产品标识、是否状态标识及其他标识应字迹清楚、牢固、耐久。 5、贮存：产品是否贮存在适宜的库房及场地（通风、干燥、安全等）。6、包装：是否控制包括对包装过程、包装设计、包装标识、包装物的控制保护：是否采取相应的保护措施，按规定办理交付手续，保存交付记录。检查部门：综合部 被检部门： 生产施工现场 检查日期： 2013、6、17 保存部门：综合部 保存期限：3年 QHSE 检 查 表编码：JL/8.2.3/02 编号：序号类 别检 查 内 容检 查 情 况 记 录被检场所符合 不 符 合不涉及18监视与测量装置1、是否建立监视与测量装置台账。2、是否建立监视与测量装置周期检定台账。3、是否对校准状态予以识别，对校准结果做出记录。出具检定证书、检定记录、标签等。4、是否在校准有效期内使用时，如果发现偏离校准状态，应对该监视和测量装置以前测量结果的有效性进行评价，做好记录。5、是否由有资格的操作人员提供调整作业指导书对监视和测量装置进行再调整；6、是否内部校准的设备填写自校记录。7、是否用于监视和测量的计算机软件在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认。8、是否在搬运、维护和贮存时防止损坏或失效，如采取有效防护措施，提供适宜的贮存条件等；采取措施防止在调整时校准失效。如采取封缄19监视与测量过程1）是否编制监视和测量计划。2）是否有各种设备、设施安全性能检测内容。3）是否有计量器具的检验计划。4）是否有实施QHSE目标检测内容5）是否有内审计划。6）是否有按计划完成各项QHSE检验和监测。7）是否有计量器具的使用是否在有效期内检查部门：综合部 被检部门： 技质部 检查日期： 2013、6、17 保存部门：综合部 保存期限：3年 QHSE 检 查 表编码：JL/8.2.3/02 编号：序号类 别检 查 内 容检 查 情 况 记 录被检场所符合 不 符 合不涉及20纠正与预防措施1、对不符合是否进行了记录或登记2、对潜在的不符合是否进行了记录或登3、对产生不符合的原因是否进行分析确定4、对不符合是否研究制定了有效纠正措施5、责任单位是否按纠正预防措施实施纠正预防6、是否对纠正预防措施进行跟踪验证和评审21记录管理1、在用各项记录是否有标识，是否符合规定2、各类记录是否有清单3、记录的填写是否符合规定1）记录填写是否及时、真实、内容完整2）记录有无随意涂改现象3）记录是否按规定保存：记录是否归类保存，4、记录修改是否符合规定5、记录是否保存在通风、干燥地6、记录的发放、借阅、复制、销毁和更改是否符合规定22内部审核1、是否编制内部审核计划2、是否按计划进行内部管理体系审核3、内审员资质是否满足内审的要求4、现场审核是否符合规定的程序5、现场审核是否公正、公开检检查部门：综合部 被检部门： 技质部 检查日期： 2013、6、17 保存部门：综合部 保存期限：3年 QHSE 检 查 表编码：JL/8.2.3/02 编号：序号类 别检 查 内 容检 查 情 况 记 录被检场所符合 不 符 合不涉及22内部审核6、是否对不符合进行汇总分析7、内审报告编写是否全面、是否按计划下发8、责任单位是否按纠正方案实施纠正9、是否对不符合实施纠正结果进行跟踪验证23管理评审1、是否编制管理评审计划2、是否按计划由经理主持召开管理评审会议3、管理评审参加人员是否符合要求4、管理评审会议是否按规定的程序进行5、是否按实际追加管理评审6、管理评审的内容是否符合要求7、评审报告编写是否全面、是否按计划下发8、责任部门（单位）是否按要求实施纠正预防9、是否对纠正方案实施效果进行跟踪验证24产品检验及不合格品控制1、进货检验：是否对采购产品合格证件的验证，外观QHSE、数量、包装情况等的检验1）过程检验和试验：是否过程中的各阶段的检验并有记录。2）最终检验和试验：是否最终检验后的产品，应有检验报告，检验合格证。3）不合格品控制：是否评审、处置不合格品返工；报废或拒收；让步处理2、是否合理对不合格品的记录进行分析，以便采取措施。检查部门：综合部 被检部门： 技质部 检查日期： 2013、6、17 保存部门：综合部 保存期限：3年 QHSE 检 查 表编码：JL/8.2.3/02 编号：序号类 别检 查 内 容检 查 情 况 记 录被检场所符合 不 符 合不涉及25数据分析1、数据分析是否全面：分析产品QHSE升降趋势，以及产品与顾客要求的符合程度1）是否收集与本部门相关的数据，通过对数据的收集、分析与处理2）数据分析是否找出原因，以便采取纠正或预防措施，使产品不断改进3）是否合理采用调查表、直方图、控制图、因果图、对策表、方差分析等统计方法。2、数据分析是否是否降低了不合格品率，降低了加工损失； 是否能为有关过程能力提供有效判定，以利用持续改进； 是否提高了产量、利润和工作效率； 是否降低了成本，提高了QHSE水平和经济效益。26顾客满意1、顾客满意度评价是否合理，查满意度调查表2、是否有关产品QHSE，交付和服务等各方面的顾客反映，顾客需求的变化、合同执行的信息；市场需求的变化、竞争的信息3、查顾客或市场的走访、调研（如问卷、调查等）顾客的投拆或抱怨； 相关的市场或消费者组织以及媒介体的报告； 来函、来电、座谈等。4、是否确定顾客满意程度的趋势，对收集到的信息必须加以分析、整理、利用，查分析报告。检查部门：综合部 被检部门： 技质部 检查日期： 2013、6、17 保存部门：综合部 保存期限：3年纠 正 、 预 防 措 施 记 录 表编码：JL/8.5.2/01 编号： 信息来源及事实描述：检查时发现技质部安全员没有进行能力评价。填表人：综合部 付春艳 日期：2013、6、5原因分析相关人员对标准理解不透，没有及时对安全员进行能力评价：参加人员：孟宪利 日期：2013、6、6 纠正措施预防措施：组织相关人员学习，对质检人员进项能力评价，并检查是否有类似其它岗位人员没有进行评价。制订部门/人：技质部 孟宪利 日期：2013、6、7 实施情况：组织相关人员学习，对质检人员进项能力评价，并检查无类似其它岗位人员没有进行评价。责任部门/人：孟宪利 日期：2013、6、8实施情况验证；组织了相关人员学习，对质检人员进行了评价，经检查没有发现其它岗位有类似情况。验证部门/人：付春艳 日期：2013、6、9 有效性评审： 纠正措施有效。评审部门/人：付春艳 日期：2013、6、5保存部门： 技质部 保存期限：3 年纠 正 、 预 防 措 施 记 录 表编码：JL/8.5.2/01 编号： 信息来源及事实描述： 现场发现技质部管理制度文件没有受控号。填表人：付春艳 日期：2013、6、7原因分析对标准文件理解不透，没有及时对作业文件盖受控好。参加人员： 孟宪利 日期：2013、6、7 纠正措施预防措施：组织相关人员学习，将作业文件加盖受控号，并检查其它文件有类似情况。制订部门/人：技质部：孟宪利 日期：2013、6、7 实施情况：按计划组织了相关人员的学习.。作业文件已加盖受控号。查其他文件无类似情况。制订部门/人：技质部：孟宪利 日期：2013、6、7实施情况验证；有培训记录，作业文件以加盖受控号01，检查其他文件没有类似情况。验证部门/人：付春艳 日期：2013、6、7有效性评审： 纠正措施有效。评审部门/人：付春艳 日期：2013、6、7保存部门： 保存期限：3 年纠 正 、 预 防 措 施 记 录 表编码：JL/8.5.2/01 编号： 信息来源及事实描述：施工现场工具摆放混乱。填表人：技质部/人：孟宪利 日期：2013、6、4原因分析对标准理解不透，操作人员随意摆放工具。参加人员： 范宝刚 日期： 2013、6、8 纠正措施预防措施：组织操作人员学习岗位规范，将工具实施定置管理。制订部门/人：范宝刚 日期： 2013、6、8实施情况： 按计划组织了相关人员的学习.。工具实施定置管理。责任部门/人：范宝刚 日期： 2013、6、8实施情况验证；相关人员学习纪录，现场已实施了定置管理，工具摆放整齐