哈尔滨市科技风险基金管理暂行办法

哈尔滨市科技风险基金管理暂行办法第一章总则按照第一条中华人民共和国促进科技成果转化法和中共哈尔滨市委 哈尔滨市人民政府关于深化科技体制改革加快高新技术成果产业化的实施意见(下发201617号)精神，建立我市科学技术风险投资机制，加快高新技术成果产业化，制定本办法，使科学技术企业利用资本市场促进大、强、地方经济的发展。第二条科学技术风险基金(以下简称风险基金)是指为了实现高新技术成果产业化，解决科技企业的融资难题，在资本市场的帮助下加快发展，促进地方经济发展而设立的科学技术风险投资专项资金。第三条风险基金用于高新技术产业化项目的股权投资、债券投入和资金筹措保证等。第二章风险基金管理第四条风险基金由哈尔滨市科技风险投资中心管理。设立哈尔滨市科技风险投资中心哈尔滨创新投资有限公司，以风险基金股权投资和运营主体的身份，按照公司法规定运营，设立董事会、监事会，实行独立会计，自负盈亏。第五条基金事业许可权限为1000万韩元(包括1000万韩元)。市技术局国务会负责权限以上的基金事业的审查和决定，权限内的基金事业由哈尔滨市科技风险投资中心进行。第六条哈尔滨市科学技术风险投资中心将组建投资决策委员会，负责许可权限内的直接投资工作决策。该委员会由哈尔滨市科学技术风险投资中心董事担任的5名委员，由2名独立产业专家和哈尔滨市科学技术风险投资中心人员组成。投资决定需要4/5以上委员的同意才能生效，哈尔滨创新投资有限公司形成董事会决议。投资项目城市科学技术局记录。第三章风险基金来源和投资运营第7条风险资金来源：(一)政府为促进科技风险投资产业发展而安排的各种形式的财政资金；(b)风险基金运营下，哈尔滨市科技风险投资中心及哈尔滨创新投资有限公司按税法、会计法、国家统一会计制度进行财务会计，扣除转入馀额分布(减去各税、费用等)的收益；(c)其他资金。第8条投资对象：(一)主要投资对象是在哈尔滨地区内设立的科技创业企业，符合哈尔滨产业发展政策。集中投资战略新兴产业和高新技术创新，提高传统产业领域。(二)在投资阶段的选择上，重点放在具有原始创新、集成创新或吸收再创新属性的早期、早期中期的创新型企业上。哈尔滨创新投资有限公司的投资活动应遵守创业投资企业管理暂行办法规定。不能从事房地产、股票、期货等事业，不能投资于简单的基础建设、技术引进和一般加工工业和贸易等非技术创新项目，不能用于无报酬拨款、赞助、捐赠等支出，闲置资金只能存放保证银行、国债或其他固定收益率的证券和理财产品。(4)对单一投资或单一企业的累计投资不得超过基金总规模的20%。第9条投资形式：(a)直接投资；(b)参与基金；(c)索赔投资；(d)融资担保。第10条直接投资是指风险投资通过对技术创业企业的股权投资，成熟后通过撤资实现资本收益的投资方式。出资是风险基金对创业投资企业进行股权投资，在约定的期限内退出的投资方式。债券投资是指风险基金对科技创业企业进行债券投资，在约定的期限内收回本利率，或者按照约定转换为股权投资。金融担保是风险基金对科学技术创业企业进行担保担保和知识产权、应收账款质押等科学技术担保事业。第四章风险基金申请和直接投资业务流程第十一条哈尔滨创新投资有限公司负责投资项目的招聘和申请，项目分析审查和审计调查，投资项目的完成等。第十二条风险基金投资形式不同，在项目招聘及申请阶段，风险基金投资对象必须提交以下资料：(一)直接投资企业应当提交经营计划和其他材料；(二)出资基金的创业投资企业必须在哈尔滨市登记，对哈尔滨地区内企业投资的资金不超过风险基金出资额的两倍，可以发送基金设立方案等资料。(三)索赔投资企业应当提交贷款申请及其附件等资料。(四)融资担保申请企业应当提交担保申请及附件等。第十三条融资担保工作按照另行制定的相应制度和程序处理。第14条直接投资业务流程：(a)项目征聘。招聘和接受项目，进行初步分析和审查(b)项目倡议。根据初步调查情况和项目应具备的条件进行项目审查。(c)专家审查。对通过构想审查的项目组织举行专家评价会，通过评议和投票进行项目审查，形成审查意见。审议会邀请了市科技局有关国家领导层、财务部及业务处长。尽职尽责。投资事业部根据专家评审意见和其他意见反馈，对提案投资项目进行尽职调查和投资细节协商，并报告哈尔滨创新投资有限公司管理层通过。(e)投资决定。许可权限内的直接投资工作由投资决策委员会验证，许可权限以上的直接投资工作报告由科技局国务局决定。(6)签署协定。哈尔滨创新投资有限公司根据决定、董事会决议，结束增资增资合同(或发起人合同、股权转让合同等)及相关附属合同(或合同)的制定和签署工作。第五章风险基金投资与管理第15条风险投资的投资：(a)直接投资和参与基金根据投资合同(或合同)进行一次或按照时间表、投资比例进行阶段性投资。(b)直接投资份额原则上不超过30%。(3)出资基金的比例原则上不超过创业投资企业铅粒子资本的30%，单一最高限额不超过5000万元，投资期限一般不超过8年。(四)债务投资按照贷款合同执行，并采取相应的抵押担保程序，只面向风险资金投资或以债转股方式投资的技术创业企业。(e)融资担保按照投资对象企业或技术创业企业和金融机构签订的贷款合同进行担保，并采取相应的反担保措施。科技保证工作实行优惠比率。第16条风险基金后增值服务：(a)支持和参与管理团队的建设；(b)提供金融和金融服务；(c)提供法律顾问服务、企业诊断服务、管理咨询服务和其他管理管理支持；(4)增加投资企业的战略资源。(五)提供信息支持服务，监督运营，开拓市场；(六)帮助企业进行资本运营。第十七条加强投资后监督管理。采取会议主持董事、主管或财务人员等方式，密切关注所投资企业的盈利能力、产品销售、资本消费、应收帐款、成本控制、人力资源管理等变化，在危机发生时采取相应措施。第十八条风险基金的管理费提取比例为上一年基金规模的2%，确定为当年管理费使用限额。管理费一年一次，把基础和定额报告给城市科技局、市财政政局。管理费用支出包括项目调查、评估、尽职调查等方面的费用支出，以及员工工资、销售费用等所有费用支出。第19条建立风险基金激励制度。按照创业投资相关制度和行业惯例，建立符合现阶段发展的有效激励和抑制机制，确定合理的目标审查和补偿体系。通过退出资本市场获得巨大收益的项目可以在不违反国家相关政策规定的情况下，在增值收益部分对管理层进行一定的补偿。第六章风险基金退出和风险处理第20条风险资金撤出：(a)股权投资主要以首次公开上市、并购、股权转让、股权回购、清算等方式终止。(b)债权人按照合同及时支付资金占用费，偿还金到期或转换为股票投资，贷款关系终止。(三)融资担保在金融部门收回自己担保的贷款，解除担保责任，逾期不能偿还，按照约定程序结算。第21条风险处理：(一)根据投资企业的不同发展阶段，可以采取股权、债务、准股权、担保等多种形式的组合投资战略和资金分割投资方式，降低风险。(二)原则上不进行控股投资，可以采取联合投资投