发电企业法律风险防范探析

发电企业法律风险防范探析(注：国有发电企业从隶属关系来讲属于垂直的“条条”管理，但从地理位置上来讲又脱离不了“块块”。在长期的生产和经营活动中，常常受制于地方，为地方的无理干扰所困扰，经常发生一些纠纷。比如大唐淮北发电厂35年来受地方农民的冲击多达20多次，严重地影响了正常生产和经营。其实在发电成本最大因素的电煤价格和质量上，吃得亏就更大，多以数十万、数百万计。谓予不信，请对发电企业作一个普遍的调查。由于地方政府狭隘的本位主义，高层的政府部门大都睁一只眼闭一只眼。而基层的政府部门则暗中默许或怂恿农民闹事，一些煤贩子公然的掺杂使假也得不到应有的干预或制裁。这样蒙受损失的都是发电企业，在这样的环境下，发电企业常常处于劣势地位。因此说，在国体清政的今天，发电企业应该勇于扬起法律的利刃，树立起强烈的法律意识，健全自身的法律组织体系，以保护企业的切身利益和权益。本文针对发电企业与地方多年难以理清的纠葛，提出对“企业法律风险进行防范”的论点，以期能对我们所有的发电企业有所启示，有所借鉴。)发电企业法律风险的防范作者：王建设法律风险防范的重要性自国有企业法律顾问管理办法首提“企业法律风险”概念以来，法律风险防范的问题愈来愈得到企业的关注和重视。但从整个的工业企业来看，为国有为主体的发电企业却相对滞后，比如一些发电企业法律体系的不健全迄今没有一套完整的法律规章制度和能够维权的组织；法律风险防范意识的淡漠不少发电企业的管理人员、甚至高层管理者仍处于法盲、半法盲的水平，谈起法来懵懵懂懂，不知其然；从法人员力量的薄弱多数的发电企业仅配置1名专职法律工作者，有些势单力薄。更有甚者没有自己的专职人员，出了问题全靠外聘；维权的不力多少年来，发电企业在依法维权等法律纠纷中，总是居于下风，使企业无端端地蒙受了不应有的损失。当前社会上有句俗语“发电部门是属猪的，谁都想啃一口”，非常形象地说明了，电力企业尤其是广大的发电企业在维权上的弱势地位。因此，发电企业提升全员法律意识，强化员工法制观念，组建能够切实维权的组织体系，已经成为当务之急。发电企业之所以也应重视对法律风险的防范，这一方面是客观的需要，拌随着国内社会主义市场经济的发展和全球经济一体化，发电企业所面临的市场环境也发生了深刻的变化。市场竞争也给予发电企业带来了诸多的风险。另一方面，作为广大发电企业自身，也经常处于有风险的生产和经营状态之中。多少年来，由于对法律风险估计不足或处理不当给企业带来经济上的损失，甚至造成了严重的法律后果的事例屡见不鲜。目前，相对于广大的生产有形产品企业而言，发电企业的法律风险防范还是比较脆弱的。因此，充分认识企业法律风险，建立健全法律风险防范体系是适应市场竞争、实现经营目标的最基本要求，也是发电企业可持续发展的重要保障。准确认知相关的法律风险国有企业法律顾问管理办法第一次正式提出了“企业法律风险”的概念。所谓“企业法律风险”，是指在法律实施过程中，由于行为人做出的具体法律行为不规范而导致的、与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果所发生的可能性。由这个定义推导，法律风险不等于违法风险，但所有导致法律风险的行为都具有不规范性。企业法律风险也属于企业风险的范畴，凡有生产经营活动，就有风险，凡是有风险，就蕴涵着相应的法律风险。企业法律风险是客观存在的，同时也是可以通过一定的有效机制加以防范。这是就一般的企业而言。针对发电企业的实际进行梳理排列，发电生产所面对的风险可以概括为财务风险，如税务登记变更、纳税申报，纳税筹划、工商登记等；投资风险，如新建项目、发电设备技术改造等；社会风险，包括社会关系、公益活动、环境保护、消防卫生安全；资产管理风险，包括货物运输、工程发包、建筑物管护不当、水电气资产管理、仓储保管、托运、物流、资产投保等；人力资源管理风险、包括特殊工种员工、工资、劳务、员工解雇聘、跳槽、辞退、工伤事故、自然减员和法律风险等。根据引发法律风险的因素来源，又可分为发电企业外部环境法律风险和企业内部法律风险。所谓外部环境法律风险，是指由于发电企业自身以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。包括立法的不完备；执法的不公正；发电电价受政策的严格规约而发电电煤价格却在无规制的攀升，致使发电企业不堪重负，严重亏损；合同相对人失信、违约、欺诈等。譬如占发电生产成本最大份额的燃料采购而带来的亏吨亏卡、生产厂区外围贮灰场及深井泵的人为纠纷、大宗常用耗材采购的品质及到货率等，由于引发因素不是发电企业所能够控制的，因而企业很难从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓企业内部法律风险，是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。表现为企业自身法律意识淡薄，对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素，甚至违法行为等。如企业内部的规章制度、日常管理以及人力资源管理带来的法律风险。目前发电企业法律风险防范中问题存在的根源在于，企业的风险管理与法律环境变化之间存在着差距，由于外部引发因素企业难以掌控，所以发电企业外部法律风险应是防范与研究的重点。就目前我国的国情而言，国有发电企业的经营行为与一般意义上的企业有所不同，一般意义上的企业在本质上表现为单纯追求谋利，而国有发电企业除追求利润外，还由于生产流程及产品与一般企业不同，更重要的还要有一种强烈的社会责任。因之，发电企业的法律风险较之一般企业又有其特殊性。发电企业法律风险与其生产和经营活动并存，如影随形。生产经营活动终结了，法律风险也就自行消失。构建务实的防范体系为防范法律风险，我们首先应弄清发电企业的发律风险防范体系。所谓发电企业的法律风险防范体系，是指根据法律风险的特性，建立起由发电公司（厂）决策层、二级管理部门和执行层员工共同参与的，在生产运行管理的各个环节中，通过识别、评估法律风险，确定法律风险应对策略，对法律风险进行防范、控制和化解的一整套制度和流程。从防范法律风险的角度构筑发电企业法律风险防范体系，主要内容应涉及若干子系统：即发电企业治理结构；发电企业合同风险防范体系；发电企业人力资源法律保障体系；发电企业重大重组项目风险防范体系；发电企业法律风险预警机制；发电企业法律风险救助机制；法律培训；发电企业法律风险年度评估等。它的内涵应体现以下几点：防范体系的相融性。法律风险防范体系与发电自身的管理体系相融合，并且渗透于管理的每一环节，成为企业管理的一个组成部分，以促进企业实现经营目的为最终目标。发电企业法律风险防范体系的构建要根据成本与效益相一致原则，在防范法律风险的同时，旨在提高发电生产效益与社会效益。防范体系的系统性。法律风险防范体系应涉及发电企业各项管理制度、工作流程，注重各个环节、各项内容及发电企业各个实施部门的统一协调，只有建立理顺的法律风险防范系统，才能有效实现事先防范和过程控制的目标。防范体系的可操作性。法律风险防范体系要注重与发电企业自身固有的经营目标、管理模式及人员素质相结合，以确保其具有可操作性。同时注意，一旦企业内外部法律环境的变化，法律风险的防范体系也要进行动态的调整。为保障法律风险防范的科学性和有效性，构建体系应遵循以下原则：1、预先防范事先防范是基础。法律实践证明，事先防范与事后补救相比，事后补救的成本高、效果差。事后补救往往是诉讼或者仲裁，由于第三方介入争议裁决，增加了解决争议的成本，自然会超过正常的交易成本。第三方裁决为事后补救，其结果具有不确定性。事前防范的投入与事后救济的投入是成反比的。事前防范投入成本大，事后救济投入的成本就小；事前防范投入成本小，事后救济投入的成本就大，一般取得的效果还比较差。2、过程控制过程控制是发电企业法律风险防范的重心，是法律风险防范的关键因素。过程控制贯彻并渗透到企业运作的整个过程，关系到企业的每个部门，甚至每一个岗位。因此，一是利用各种有效手段对法律风险加以防范和控制，应教育引导全体员工形成本企业法律风险防范的共识，进一步完善企业的各项规章制度和岗位要求；二是建立和完善法律工作机制，主动规避风险，应把企业决策中的法律风险防范作为重中之重，进一步规范决策程序，严格法律审核把关，发挥法律顾问的作用，努力从源头上防范法律风险。应深入分析发电企业在生产管理中面临的各种法律风险，建立健全防范法律风险的各项规章制度、相关议事规则、合同管理、债权债务管理、资产处置、招投标管理、纠纷案件管理等各项规章制度，力争将制度建设全方位、全过程地贯穿于发电生产各个子系统管理的各个环节；三是建立健全工作程序，实现对各项风险的全方位防范和动态化监控。过程得到有效控制，法律风险防范体系得以运转正常，发