2-2、期权佣金设置流程培训.ppt

运营管理部衍生品经纪部、股票期权业务部佣金管理专项培训、股票期权业务部佣金管理专项培训、佣金管理概述佣金设置系统操作描述案例分析其他常见问题、股票期权业务部佣金管理专项培训、佣金管理概述、佣金管理概述、股票期权一级费用包括：交易手续费、交易结算费、行权结算费、行权转让费。该系统已被设置为排除佣金。客户的股票期权佣金包括支付给交易所和邓忠公司的一级费用以及支付给公司的佣金。上海证券交易所ETF标的股票期权一级收费标准为：佣金管理概述、佣金管理概述、股票期权业务佣金管理分为四个层次：高优先级和低优先级、股票期权业务部佣金管理专项培训、佣金设定系统操作说明、1。公司标准服务费，是总部为各种股票期权委托业务制定的统一费用标准。(不需要营业部操作)公司标准手续费收取标准：不含汇兑费和一等费，即净佣金。2、营业部收费标准设置，营业部收费标准为营业部客户服务收费标准设置。在公司标准手续费的基础上，如果业务部门想为客户设置手续费模板，需要进行以下操作：1。首先，在“组织数据字典”菜单中设置组织的费用模板编号(字典标识为“COM _ CFG”)；2.其次，在股票期权标准费用设置菜单中设置相应费用模板号的费用率。2。业务部门标准手续费设置，具体操作步骤(计算机岗位操作):1。选择系统管理-数据字典管理-组织数据字典 2。选择组织机构代码-点击查询-选择字典标识COM_CFG，2。业务部门的标准手续费设置。添加新的费用模板编号。注意：编号必须以“0”开始，对应于“0”的字典项目名称为“默认”；字典项目名称是必需的；添加后，您必须单击左侧的“刷新缓存”。2。业务部标准服务费设置。选择参数管理-费用参数-股票期权标准服务费设置，5。选择内部组织-点击查询，2。业务部标准服务费设置。添加与该业务部门的费用模板号对应的费用费率。此设置菜单中的佣金设置配置为“0”，是销售部门的默认佣金模板。当销售部门没有为客户单独设置费用时，系统默认为数字“0”设置的费用。注：“证券代码”、“最高费用”和“最低费用”无需填写；其余字段为必填字段；“佣金配置”下拉菜单为“模板编号”。请注意正确的选择。对于费用计算方法，选择数量乘以费率；“分期费用”无效，不应设置。“证券业务”包括：10种买入开仓、卖出平仓、卖出平仓、买入平仓、准备平仓、准备平仓、认购行权、配售行权、认购自动行权和配售自动行权，但卖出平仓和准备平仓暂时免费(“费率”设为0)。2、营业部标准费用设置，3、客户费用设置，客户费用是单个客户设定费用的标准模板。如果销售部门已经设置了销售部门模板，需要将客户的佣金设置为某个模板的费率，则需要通过“客户服务费设置”进行配置。具体操作步骤(选项柜台服务岗位操作):1。选择参数管理-费用参数-股票期权客户服务费设置 2。选择内部组织-查询，3。客户服务费设置，3。添加单个客户服务费设置。注意：“对象类型”目前只支持“0-资产账户”；“操作通道”选择0个计数器、1个网络计数器和5个在线交易。3、客户服务费设置、4、特殊服务费设置、当业务部门模板不能满足客户的手续费要求时，在手续费模板范围外为单个客户设置特殊手续费。具体操作步骤(选项计数器操作):1。选择参数管理-费用参数-股票期权特别手续费设置 2。选择内部组织-查询，4。特殊手续费设置，3。为单个客户增加特殊手续费。注：“内部组织”为必填项；无需填写“证券代码”、“最高费用”和“最低费用”；其余字段为必填字段；对于费用计算方法，选择数量乘以费率；目前，“操作渠道”有0个柜台、1个网络柜台和5个网上交易。业务部门可以根据情况单独设置。(行权类别需要0个柜台和1个网络柜台)“证券业务”包括：10种买入开仓、卖出平仓、卖出开仓、买入平仓、预留开仓、预留平仓、认购行权、卖出行权、认购自动行权和卖出自动行权，但卖出开仓和预留开仓不收费(“费率”设置为0)。专项手续费设置、专项手续费设置、股票期权业务部佣金管理专项培训、案例分析、案例分析1。例如，济南陆京士营业部已经开展股票期权业务。根据当前客户量和客户规模的差异，运营商发现公司统一的15元/张的佣金收取方式已经不能满足客户的需求，决定为营业部安排一个默认的佣金模板和两个差异化的佣金模板，分别为10元/张和5元/张。案例分析1。佣金模板设置审批流程：第一步，销售部门操作员填写1.股票期权佣金设置申请表单（参考）.docx，共附件1：股票期权业务交易佣金模板设置申请表页。业务部经理、运营经理、总经理签字并加盖业务部印章，遵循办公自动化佣金调整流程，并将上述申请表作为附件提交分公司运营，完成后提交分公司计算机部。在第二步中，计算机部门设置首先确认由佣金模板设置的权限。如果您没有此权限，请提前熟悉全尺寸现实环境中佣金模板的操作流程，填写2.期权柜台分支机构柜员权限申请表（样表）.docx，并向总部运营管理部申请权限设置佣金模板。第三步：计算机部门设置人员在收到营业部提交的委托模板和委托设置申请表的审批结果后，将严格按照营业部提交的申请内容进行系统设置。设置完成后，审阅者将手动审阅。完成业务后，两人签署了佣金设置申请表，将文件归档，并将设置结果通知销售部门。案例分析1。具体操作步骤：1。计算机部门设置人员设置销售部门的标准手续费模板编号，共添加三个模板编号：0、1和2。案例分析1，案例分析1，2。计算机部门设置者为业务部门设置一个标准的服务费模板。案例分析1。下图显示了业务部门的一组标准服务费模板(ETF目标)。以此为例，然后设置成本1和成本2模板。例如，案例研究2提出申请后，徐(资本账户号300130000471)的一个客户的10号销售部门，对佣金进行调整，将交易和行权的佣金减为5元/张(实收)。客户服务费设置审批流程：第一步，销售部佣金调整经理填写1.股票期权佣金设置申请表单（参考）.docx 附件2：客户股票期权佣金费用调整设置申请表。客户、销售部门经理、运营经理、总经理签字，加盖销售部门印章，遵循办公自动化佣金调整流程，并将上述申请表作为附件提交分公司运营。第二步，销售部经理向销售部柜台服务岗提交佣金调整审批结果和佣金调整申请表，柜台服务岗严格按照申请内容设定客户服务费。设置完成后，销售部门的另一个柜台服务人员需要检查系统。完成他们的，案例分析2，2。另一个柜台服务岗位审核人员登录柜台，检查设置是否与审核管理-功能审核中的委托申请表内容一致，并选择是否通过。2、案例分析2、3、柜台服务岗客户服务费设定员再次登录柜台，在审核管理-审核业务管理中办理业务。2、案例分析2、4、柜台服务岗客服费用设置人回客服费用设置菜单查询设置结果并通知委托代理人。例三：如十号营业部客户徐(资金账户300130000471)申请调整佣金后，要求申购开仓合约及认购ETF标的权将佣金分别减为3元/张。销售部门佣金模板已不能满足客户需求，需要特殊的手续费设置。表单填写和流程与客户服务费设置相同。柜台服务岗位设定者设定特别手续费，设定客户徐购买开通的净佣金为0.7元/张，认购行权和认购自动行权的净佣金为2.4元/张。(锻炼类型必须增加0和1个操作通道)。一个人安排一个人进行审查。审核过程与客户服务费设置相同。其他常见问题，1。在佣金设置过程中，成本计算方法必须选择“数量乘以费率”；2.目前，上海证券交易所只有一种交易所交易基金基础期权。请注意，交易板选择“上海股票期权”，证券类别选择“ETF基金”。未来深交所期权上线或上交所个股期权上线后，具体佣金设置方式另行通知；3.