公司新版HSE管理体系规范PPT课件

新版HSE体系文件宣贯培训,cpecc,二一年五月,安全环保处,第2页,一、HSE管理体系的基本结构二、公司HSE管理体系的建设历程三、HSE管理体系的理解及公司HSE管理体系,第3页,对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划法律、法规和其他要求目标和指标管理方案,组织结构和职责管理者代表资源能力、培训和意识协商和沟通文件文件控制,设施完整性承包方和（或）供应方顾客和产品社区和公共关系作业许可运行控制变更管理应急准备与响应,绩效测量和监视合规性评价不符合、纠正措施和预防措施事故、事件报告、调查和处理记录和记录管理27.内部审核,公司HSE管理体系遵循PDCA管理模式，即：策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）和改进（ACTION）。,HSE管理体系的基本结构,第4页,5.6.6审核,5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4培训、意识和能力5.4.5协商和沟通,5.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针,5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划,5.3.2法律、法规和其他要求,5.3.3目标和指标,5.3.4健康、安全与环境管理方案,5.5.1设施完整性5.5.2承包方和（或）供应方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可5.5.6变更管理5.5.7应急准备和响应,5.6.1绩效测量和监视,5.6.5记录和记录管理,5.7管理评审,主体框架要素,支持性要素,全面监控要素,5.6.2合规性评价5.6.3不符合、纠正和预防措施5.6.4事故、事件报告、调查和处理,5.4.6文件5.4.7文件和资料控制,第5页,施工企业HSE管理的五大环节HSE管理的核心内容：风险管理HSE管理的中心环节：HSE作业计划书HSE管理的员工行为规范：岗位HSE作业指导书HSE管理有效运行的保障：HSE监督HSE管理良性循环、持续改进的手段：HSE内部审核和管理评审,第6页,公司HSE管理手册程序文件,HSE管理文件（程序）,作业文件(管理作业文件-制度规定现场作业文件-两书一表),HSE管理体系文件,第7页,一、HSE管理体系的基本结构二、公司HSE管理体系的建设历程三、HSE管理体系的理解及公司HSE管理体系,第8页,19962000,20012005,2006至今,铺垫基础阶段1996年，承建科威特集油站项目，开始实施HSE管理。,积累发展阶段2001年，发布实施健康、安全与环境管理体系文件(A版)。2002年，进行了文件换版（B版）推行HSE“两书一表”落实安全生产责任制实现安全监管分离,整合提高阶段体系文件换版(2006年，C版)完善制度体系完善培训体系健全考核机制反违章禁令和HSE管理原则建立海外安全防恐体系,公司HSE体系建设历程,第9页,2009年8月17日-专题下文对体系文件换版工作进行了部署；2009年8月下旬-10月中旬-完成初稿；2009年11月21日-22日-进行了专家评审2010年1月15日-公司HSE管理委员会审议通过；2010年2月1日-正式发布。,为满足重组整合后公司健康、安全与环境管理需要，根据2009年度工作计划，安全环保处组织对公司C版HSE管理手册、HSE程序文件依据集团公司企业标准Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系第一部分：规范结合公司重组后主营业务、机构设置的变化情况，进行换版，换版后的健康、安全与环境管理体系文件简称D版HSE管理体系文件。,D版体系文件换版的说明,第10页,1范围2规范性引用文件和术语3总要求4HSE管理组织机构与职责5健康、安全与环境管理体系要素5.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针5.3策划5.4组织机构、资源和文件5.5实施和运行5.6检查和纠正措施5.7管理评审附录A公司组织机构图附录B公司HSE管理网络图附录CHSE体系要素职能部门分配表附录D公司HSE管理手册与标准要素对照表,公司HSE管理手册的内容,第11页,（一）HSE管理手册的修改1、列入集团公司企业宗旨、企业精神以及核心经营理念；,与C版相比，D版HSE体系文件在内容上的修改,这一理念代表着中国石油经营管理决策和行为的价值取向，是有机的统一整体，其中诚信是基石，创新是动力，业绩是目标，和谐是保障，安全是前提。,诚信创新业绩和谐安全,第12页,规范各级管理者HSE管理基本行为的“规定动作”,HSE管理原则,2、列入集团公司HSE管理原则和反违章禁令,第13页,3、对公司“HSE承诺”按照集团公司07版管理手册进行适当了完善。修改后的公司HSE承诺为：遵守中国和项目所在国法律、法规，尊重当地的风俗习惯；以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标；保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续发展；持续改进健康安全环境管理；将HSE表现和业绩作为奖惩、聘用、雇用的重要依据；实施HSE培训，培育和维护企业HSE文化；坦诚公开我们的HSE表现和业绩；无论何时何地，我们对HSE态度始终如一。,第14页,4、公司HSE方针、战略目标统一按照集团公司的HSE方针、战略目标执行，即：健康安全与环境方针“以人为本、预防为主；全员参与、持续改进。”健康安全与环境战略目标：“追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全与环境管理方面达到国际同行业先进水平。”,第15页,5.HSE方针,HSE方针,第16页,（1）以人为本,关爱员工生命关心员工健康尊重员工的权益,第17页,(2)预防为主,实现由结果管理向过程管理的转变结果不可控，细小的违规可能产生十分严重的后果；过程可控，要做好过程中的预防；过程管理成本更低。,第18页,（3）全员参与绝大部分事故都是由人引起的；事故会影响到每一个人；相互监督，相互帮助，事半功倍。（4）持续改进认识逐步到位；能力逐步提高；问题逐步暴露；没有最好只有更好。,第19页,HSE战略目标,追求零伤害、零污染、零事故，在健康安全与环境管理方面达到国际同行业先进水平。,第20页,三个“零”目标的理论背景：一切事故都是可以预防的。三个“零”的目标是终极目标是一个不断接近的过程：定下高标准，提高目标驱动力。,第21页,5、管理手册按照“明确管理构架”、“明确HSE方针、承诺以及管理原则”、“明确管理职责”、“明确管理索引途径”的原则，对管理各层级各部门的HSE管理职责进行了明确。具体见手册第4章。,第22页,6、对术语部分进行了修改-凡在采用的三项标准中出现的定义和术语，均不在手册中重复罗列。-增加“职能部门”、“两书一表”、“本质安全”、“有感领导”、“四不放过”、“三同时”、“工程总承包”、“归口管理”等8个术语和定义。-修改部分术语的名称，“审核”改为“内部审核”，“健康、安全与环境管理方案”改为“管理方案”，“污染预防”改为“事故预防”。-对“分公司”、“项目经理部”的定义作了修改。,第23页,7、对部分二级要素进行修改-增加“合规性评价”和“作业许可”两个二级要素。-修改部分要素名称，“培训、意识和能力”改为“能力、培训和意识”、“健康、安全与环境管理方案”改为“管理方案”“不符合、纠正和预防措施”改为“不符合、纠正措施和预防措施”、“记录和记录管理”改为“记录控制”、“审核”改为“内部审核”。-对“总要求”、“法律、法规及其他要求”、“组织结构和职责”、“资源”、“运行控制”、“承包方和（或）供应方”、“运行控制”、“应急准备和响应”、“绩效测量和监视”等要素的内容作较大修改。-对“危险因素识别、风险评价与控制”、“管理方案”、“能力、培训和意识”、“协商和沟通”、“文件”、“文件控制”、“社区和公共关系”、“事故、事件报告、调查和处理”等要素的内容作轻微的修改。,第24页,8、对HSE体系要素职责分配进行适当的调整-明确体系要素的归口管理部门、主相关部门和相关部门，由多头主管统一为单一归口管理，以便要素管理和体系文件的制修订与维护。（链接职能分配表）,第25页,9、对公司HSE管理体系组织机构及管理网络进行适当的调整-按照公司机构调整情况对公司组织机构图、公司HSE管理网络图进行了修订。（链接组织机构图）-增加了项目经理部HSE管理网络图（链接）、换版升级后的D版HSE管理手册与Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系第一部分：规范、国家标准GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范和国家标准GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南的体系要素对照表（链接）。,第26页,标准中需要建立程序的要素如下(16)5.3.1，5.3.2，5.4.4，5.4.5，5.4.7，5.5.1，5.5.2，5.5.5，5.5.6，5.5.7，5.5.8,5.6.1，5.6.2，5.6.3，5.6.4，5.6.5标准中需要文件化的要素有(8)5.1，5.2，5.3.1，5.3.3，5.3.4，5.4.1，5.4.5，5.7,第27页,（二）D版HSE程序文件的修改修订后的程序文件共计26项，涵盖了公司设计、采购、制造、施工等经营业务过程控制的HSE管理，换版升级后的D版程序文件具体名录（链接）。,第28页,公司HSE程序文件换版升级,C版程序文件,D版程序文件,风险评价、控制管理程序,危险因素识别与风险评价、控制管理程序,法律、法规和标准识别采用管理程序,法律、法规与合规性评价管理程序,目标、指标和管理方案控制程序,组织结构和职责管理程序,资源配置管理程序,资源配置管理程序,员工能力评价管理程序,能力、培训和意识评价管理程序,培训管理程序,协商和沟通管理程序,协商和沟通管理程序,文件和资料控制管理程序,文件和资料控制程序,设施完整性管理程序,设备、设施完整性管理程序,设计承包方评价、选择管理程序,承包方和供应方管理程序,采购供货商供应方评价、选择管理程序,工程承包方评价、选择管理程序,海外市场开发新项目HSE评价管理程序,采购管理程序,物资采购和顾客提供产品控制程序,第29页,公司HSE程序文件换版升级,C版程序文件,D版程序文件,施工过程控制管理程序,施工生产HSE控制程序,安全管理程序,安全生产管理程序,职业健康安全管理程序,职业健康管理程序,环境保护管理程序,环境管理程序,变更管理程序,变更管理程序,应急准备和响应管理程序,应急准备和响应管理程序,绩效测量和监视管理程序,绩效测量和监视管理程序,不符合、纠正及纠正和预防措施管理程序,不符合、纠正措施和预防措施管理程序,工程设计HSE控制程序,技术服务HSE控制程序,清洁生产管理程序,事故管理程序,事故、事件报告、调查和处理管理程序,记录管理程序,记录管理程序,内部审核管理程序,内部审核管理程序,评审管理程序,管理评审管理程序,清洁生产管理程序,作业许可管理程序,设计和开发控制程序,第30页,一、公司HSE管理体系的建设历程二、HSE管理体系的基本结构三、HSE管理体系的理解及公司HSE管理体系,第31页,健康安全与环境管理体系health，safetyandenvironmentmanagementsystem（HSE-MS）总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。CNPC-HSE管理体系标准-健康、安全与环境管理体系第1部分:规范（Q/SY1002.1-2007）,由七个要素和25个二级要素组成。,HSE体系标准的理解及公司HSE管理体系,第32页,组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任。保障健康、安全与环境管理体系建立与运行，最高管理者应对组织建立、实施和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺。建立和维护企业健康、安全与环境文化。,用行动证实：,a）遵守法律、法规及相关要求；b）制定健康、安全与环境方针；c）确保健康、安全与环境目标的制定和实现；d）主持管理评审；e）提供必要的资源；f）确保健康、安全与环境管理体系有效运行；,要素5.1领导和承诺,内容-明确责任-提供承诺-建立和维护企业安全文化作用-通过领导与承诺，整体推动体系建设主要做法-重视-践行,第33页,公司总经理为健康、安全与环境管理提供强有力的领导和明确的承诺，并通过“有感领导”确保承诺转变为必要的实践，建立、实施和保持HSE管理体系并实现持续改进，以履行公司的社会责任。公司HSE承诺是本企业的最高承诺，经HSE管理委员会讨论确定，由公司总经理批准后发布于本手册。,公司健康、安全与环境承诺,有感领导：是指企业各级领导通过以身作则的良好个人安全行为，使员工真正感知到安全生产的重要性，感受到领导做好安全的示范性，感知到自身做好安全的必要性。,第34页,总经理办公室是公司HSE承诺的归口管理部门，负责参考中国石油天然气集团公司HSE承诺并结合公司实际提出公司HSE承诺，报HSE管理委员会审批。公司职能部门、分公司、项目部将公司HSE承诺落实到本单位各层次的职责和相关活动中，通过以下活动来证实其对公司HSE承诺的履行程度。a)遵守法律、法规及相关要求；b)确保本单位HSE目标的制定和实现；c)提供必要的资源；d)确保HSE管理体系有效运行；e)发动员工积极参与公司HSE管理，共同创造和保持良好的HSE文化。当直属项目部或项目部获得公司授权独立对外组织工程项目时，须向外提供承诺，其承诺在HSE作业计划书中以书面形式提供，承诺要和公司的承诺保持一致。,公司健康、安全与环境承诺,归口管理：对HSE管理体系某一过程进行策划、组织和协调，保证过程受控。,第35页,公司一贯认为：世界上最重要的资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境。关爱生命、保护环境是本公司的核心工作之一。为了获得和保持良好的健康、安全与环境表现，我们将：遵守中国和项目所在国法律、法规，尊重当地的风俗习惯；以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标；保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续发展；持续改进健康安全环境管理；将HSE表现和业绩作为奖惩、聘用、雇用的重要依据；实施HSE培训，培育和维护企业HSE文化；坦诚公开我们的HSE表现和业绩；无论何时何地，我们对HSE态度始终如一。中国石油工程建设公司的所有员工、承包商和供应商都有责任维护本公司对健康、安全与环境做出的承诺。,公司总经理承诺,第36页,公司执行中国石油天然气集团公司统一的HSE方针和HSE战略目标。HSE方针：以人为本、预防为主；全员参与、持续改进。HSE方针体现了以下政策要求：a)遵守法律法规，关爱生命，保护环境，坚持安全发展、清洁发展，实现人与自然、企业与社会的和谐；b)继承和发扬优良传统，全员参与、综合治理，坚持注重实效，持续改进，不断提高HSE管理水平和绩效。,要素5.2健康、安全和环境方针,组织应建立HSE战略（总）目标，并应与HSE方针相一致，以提供建立和评审HSE目标和指标的框架。,组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。,第37页,战略目标：追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全与环境管理方面达到国际同行业先进水平。a)公司以各种途径广泛宣传、传达到所有为本公司工作或代表本公司工作的人员，能够为相关方所获取；b)通过目标、指标的制定、管理方案的实施以及运行控制使HSE方针和战略目标得到贯彻实施。,要素5.2健康、安全和环境方针,组织应建立HSE战略（总）目标，并应与HSE方针相一致，以提供建立和评审HSE目标和指标的框架。,方针是公司发展方向和原则，是建立、运行、改进体系的框架，是有效运转体系的指南针。标准对方针的要求包括三方面：-文件化要求一致性要求-管理性要求,第38页,为了保证环境管理体系的建立，管理层应当成立一个由最高管理者参加的委员会，并成立一个由各部门人员专职或兼职参加的项目组织。,要素5.3.1策划,个,第39页,风险管理是HSE管理的核心内容，风险评价是风险削减的依据。任何活动、产品、服务和设施的风险都应进行评价，采取削减风险的行动和措施，并定期评审相关的管理和控制程序。危害辨识、风险评价是一个不间断的过程，是所有HSE要素的基础。,风险管理是健康、安全与环境管理的核心内容，风险评价是风险削减的依据。任何活动和设施的风险都应进行评价，采取削减风险的行动和措施，并定期评审相关的管理和控制程序。,要素5.3.1对危害因素辩识、风险评价和风险控制的策划,第40页,5.6.6审核,5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4培训、意识和能力5.4.5协商和沟通,5.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针,5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划,5.3.2法律、法规和其他要求,5.3.3目标和指标,5.3.4健康、安全与环境管理方案,5.5.1设施完整性5.5.2承包方和（或）供应方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可5.5.6变更管理5.5.7应急准备和响应,5.6.1绩效测量和监视,5.6.5记录和记录管理,5.7管理评审,主体框架要素,支持性要素,全面监控要素,5.6.2合规性评价5.6.3不符合、纠正和预防措施5.6.4事故、事件报告、调查和处理,5.4.6文件5.4.7文件和资料控制,第41页,a)公司的各级管理者应将风险管理融入到所有生产经营活动之中，及时组织危害辨识、风险评价工作，采取有效控制措施，把风险降到最低程度。b)制定风险管理程序，以识别与生产经营活动有关的风险，并对其有效性进行评审；c)全员参与危害因素辨识、评价等风险管理活动；d)在开展作业活动之前应进行作业风险分析；e)开发应用危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法；f)在实际操作和规划过程中执行一些必要的、可控制的变更，将风险控制到合理并尽可能低的程度，控制措施要在有关文件中加以说明；g)在建立HSE目标和指标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和削减控制的效果。,要素5.3.1对危害因素辩识、风险评价和风险控制的策划,第42页,安全环保处是公司危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划归口管理部门，负责总体策划、指导、协调和监督各单位开展危害因素的识别、评价与控制工作。职能部门、分公司、项目部负责本单位所有活动、产品和服务中的危害因素的识别、评价及风险控制工作：,公司对危害因素辩识、风险评价和风险控制的策划,HSE人员职责：领导的专家、专业的领导（安全顾问、协调员、咨询员、解说员）,第43页,a)根据各自的活动或生产特点、危害因素和环境影响的性质选取适当的识别与评价方法，对其活动、产品和服务中的危害因素进行识别与评价，确定重大危害因素，作为建立本单位HSE目标、指标及管理方案的基础和依据。b)对识别出的危害因素，根据评价结果制定量化、可实现、可验证的降低或消除风险及危害的管理规定、削减措施，并确保措施有效实施；c)对于管理规定、措施及程序所不能控制的重大风险，应制定具体的管理方案，以确保风险的有效控制。d)对危害因素的识别与评价、风险控制的效果应形成文件并及时更新，对危害因素的识别、评价及风险控制的有效性进行定期评审，并根据需要进行改进。危害因素识别、评价和风险控制应按危害因素辨识与风险评价、控制管理程序执行。,公司对危害因素辩识、风险评价和风险控制的策划,第44页,组织应建立、实施和保持程序，用来：a)识别适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b)确定这些要求如何应用于组织的危害因素。组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。组织应确保在建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系时，应考虑适用的法律法规和其他要求。,从政府、行业协会、网站等,内容包括：国家、地区的法律法规国际公约环境标准技术政策等,要素5.3.2法律、法规和其它要求,第45页,公司收集适用的健康、安全与环境法律、法规和其他应遵守的要求，建立获取这些要求的渠道，确认适用性并传达给员工和相关方，并遵照执行，将法律法规和其他要求应用于公司的风险管理，是实现体系方针目标的基本前提。,公司HSE法律、法规和其它要求,第46页,合同条法处是法律法规和其他要求的归口管理部门，负责组织建立法律、法规和其他要求的获取途径，确认法律法规和其他要求的适用性；及时更新法律法规和其他要求的最新信息，并将信息传递到相关部门、分公司、项目部和相关方。各职能部门负责对本部门业务范围内的法律法规和其他要求的适用性进行确认；负责本部门业务范围内法律法规和其他要求的宣贯及培训并遵照执行。分公司、项目部负责获取并确认本单位适用的法律法规和其他要求，对相关职能和层次进行培训，遵守已确认的法律法规和其他要求。公司各要素主管部门建立的管理程序及制订相关管理规定应符合国家、地方的法律法规及国家、行业及企业标准等及其他要求。法律法规及其他要求的获取、评价及更新管理应按法律、法规与合规性评价管理程序执行。,公司HSE法律、法规和其它要求,第47页,公司针对内部各有关职能部门和管理层次，建立具体的目标和指标，实现对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。a)目标和指标应符合HSE方针和战略目标；b)目标和指标应可测量；c)建立和评审HSE目标、指标时，考虑：法律、法规和其他要求；上级要求和前一年HSE业绩健康、安全与环境危害因素和风险；可选择的技术方案；财务、运行和经营要求；相关方的意见。,“能测量的才能够做”,要素5.3.3目标和指标,直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求（准则），它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。,第48页,S目标设定要具体（specific）M目标可衡量、量化（measurable）A目标要既有挑战性又可达到（attainable）R目标和岗位职责相关联（relevant）T目标要规定完成时间（timebounding）,SMART原则,第49页,安全环保处是公司年度HSE目标和指标的归口管理部门，在公司总体经营目标的基础上编制年度HSE责任书，经公司HSE委员会审定后由总经理与责任单位第一责任人签署下达。HSE责任书必须逐级签署下达直至项目经理。分公司、项目部针对评价出的重大风险和重大环境因素，结合HSE管理体系方针和合同的要求、风险削减的需要，分解制订具体的目标和指标，并通过定期检查及评估来核实这些具体目标和指标的完成情况。HSE目标和指标及其实现情况，作为各级管理者绩效考核指标体系的重要内容，考核结果应用于管理者的奖惩、聘用。HSE目标和指标的管理应按目标、指标与管理方案控制程序执行。,公司HSE目标和指标,第50页,2010年工作目标和安全环保健康控制指标为：（一）安全生产控制指标：1、杜绝工业生产死亡事故；2、杜绝生产交通死亡责任事故；3、杜绝发生一次重伤3人以上事故；4、杜绝一次造成直接经济损失100万元人民币以上的事故。（二）环境保护控制指标：1、杜绝较大环境污染和生态破坏事故；2、废气、废水、固体废物全部达到国家和当地政府规定的控制标准。,公司HSE目标和指标,环境污染与破坏事故根据程度分类,第52页,2010年工作目标和安全环保健康控制指标为：（三）健康安全控制指标：1、杜绝重大公共卫生事件；2、员工健康体检率达到100，建立健全员工健康档案。（四）员工入职（场）HSE培训率100。（五）防恐安全工作目标是：在较高风险国家项目，中方长期工作人员防恐安全培训率达到100%；杜绝海外项目因社会安全原因造成中方人员被绑架和致死事件。,公司HSE目标和指标,第53页,突发公共卫生事件（以下简称突发事件），是指突然发生，造成或者可能造成社会公众健康严重损害的重大传染病疫情、群体性不明原因疾病、重大食物和职业中毒以及其他严重影响公众健康的事件。（2003.5.22）级（重大）公共卫生事件包括：1、在一个县（市、区）范围内，1个平均潜伏期（6天）内发生5例以上肺鼠疫、肺炭疽病例，或相关联的疫情波及两个以上的县（市、区）。2、腺鼠疫在一个市范围内发生流行，1个平均潜伏期内多点连续发病20例以上，或流行范围波及两个以上市。3、发生传染性非典肺炎、人感染高致病性禽流感疑似病例。4、霍乱在一个市范围内流行，1周内发病30例以上；或疫情波及两个以上市，有扩散趋势。,第54页,级（重大）公共卫生事件包括：5、乙类、丙类传染病疫情波及两个以上县（市、区），1周内发病水平超过前5年同期平均发病水平2倍以上。6、我国尚未发现的传染病发生或传入，尚未造成扩散。7、发生群体性不明原因疾病，扩散到县（市、区）以外的地区。8、发生重大医源性感染事件。9、预防接种或群体预防性用药出现人员死亡事件。10、对两个以上市造成危害的重大食品安全事故。11、一次事物中毒人数100人以上并出现死亡病例，或出现10例以上死亡病例。12、一次发生急性职业中毒50人以上，或死亡5人以上。13、隐匿运输、邮寄烈性生趣病原体、生物毒素造成人员感染或死亡的。14、其他危害严重的重大突发公共卫生事件。,第55页,要素5.3.4健康、安全和环境管理方案,组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于：a)为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限；b)实现目标和指标的方法和时间表。应在计划的时间间隔内对健康、安全与环境管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对健康、安全与环境管理方案进行修订。,第56页,为确保目标和指标的实现，公司及各单位应建立必要的管理方案，并形成文件。管理方案的内容应包括明确的目标和指标、具体可行的技术措施、完成时间和进度、投入的资源，以及责任部门和责任人；管理方案应定期评审，包括实施前的可行性评审和实施后的效果评审，并作必要的修订；针对特定的活动、产品或服务进行HSE策划，形成HSE管理的方案或计划。管理方案可表现为多种形式，包括了方案列表或计划、安全环保隐患治理方案等，以及针对具体项目的作业计划书。,公司HSE管理方案,第57页,安全环保处是管理方案的归口管理部门。负责组织各职能部门制定公司级管理方案并监督实施，负责指导和监督职能部门、分公司、项目部管理方案的制订与实施。各职能部门参与本部门相关的公司级管理方案的制订并履行相应的职责。分公司、项目部根据本单位的目标指标和相关活动的需要制定分公司级、项目级管理方案并组织实施。HSE管理方案的实施应按目标、指标与管理方案控制程序执行。,公司HSE管理方案,第58页,要素5.4组织结构、资源和文件,组织结构与职责管理者代表资源能力、培训和意识协商和沟通文件文件控制,二级要素个,建立成功HSE的关键在于将安全环保健康各要素与已有的管理体系要素进行对比和综合，构成有效的组织体系,这个要素主要讲了以下几个方面的事情：1、明确职责2、配备管代3、配置资源4、落实培训5、信息交流与协商6、文件及其控制,第59页,组织应确定与健康、安全与环境风险有关的各级职能部门及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于健康、安全与环境管理。健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。,要素5.4.1组织结构和职责,第60页,公司HSE管理体系组织结构及管理网络图,第61页,公司HSE管理组织机构按照线性管理方式建立，实行逐级负责，以保障HSE管理体系的有效运行。a)对各级单位和岗位，应确定其作用、职责和权限；b)各单位的最高管理者是HSE管理的第一责任人；c)公司领导层、职能部门、分公司、项目部应承担相应的HSE管理职责，形成文件，并与业务活动相结合；d)所有承担管理职责的人员，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。,公司HSE组织机构与职责,第62页,人力资源处是公司组织机构和职责的归口管理部门，负责公司HSE管理组织机构的建立并明确相应的管理职责，负责组织对职责履行情况进行检查与考核。分公司在公司HSE管理委员会领导下，成立本单位HSE管理委员会，指导下属项目建立、健全HSE管理机构，组织项目编制“两书一表”；对下属项目HSE管理体系运行实施监控。项目部在上级HSE管理委员会指导下，成立项目HSE管理小组，组长由项目部行政正职担任。,公司HSE组织机构与职责,第63页,公司成立HSE管理委员会，作为公司HSE管理体系的最高决策机构。HSE委员会主任由公司总经理担任，并任命一名分管HSE工作的公司领导为HSE管理体系管理者代表。HSE委员会由公司总经理、党委书记、副总经理、党委副书记、总经理助理(副总经济师)及职能部门、分公司、直属项目部主要负责人等组成。管理委员会办公室（简称HSE办公室）设在安全环保处，负责体系运行的日常管理工作。HSE管理委员会主要职责是：a)贯彻执行国家及集团公司健康、安全与环保方针政策、法律法规、标准规范，支持参与集团公司组织的HSE管理评审；b)领导公司HSE管理体系的建立、实施和改进；c)审定公司健康、安全与环境管理手册；e)审定HSE发展规划和年度工作计划，配备资源，并督促落实；f)审定重大突发事件应急预案；g)审定HSE业绩考核方案和考核结果；h)定期组织HSE管理评审。,公司HSE组织机构与职责,第64页,HSE委员会主任（公司总经理）的HSE管理职责a）对HSE管理提供强有力的领导和明确的承诺；b)贯彻执行国家及集团公司健康、安全与环境方针政策、法律法规、标准规范及其他要求；c)组织制定和审批健康、安全与环境管理手册；d)主持HSE委员会会议，对重大健康、安全与环境问题进行决策；e)合理配置HSE资源f)组织制订并实施公司突发事件总体应急预案，并担任公司应急领导小组组长；f)定期主持HSE管理评审。,公司HSE组织机构与职责,第65页,HSE管理者代表的HSE管理职责a)按HSE体系标准要求，建立、实施和维护HSE管理体系，使其持续有效运行；b)负责体系建立和运行过程中内、外部的协调与联络；c)负责按确立的HSE承诺、方针组织制定具体的目标、指标与管理方案，批准重大危害因素、重要环境因素；d)审核公司健康、安全与环境管理手册及程序文件；e)负责资源配备的实施；f)组织检查各职能部门HSE职责履行和HSE规章制度执行情况，及时协调解决存在的重大问题；g)策划HSE管理体系内部审核工作，定期向最高管理者汇报HSE管理体系运行情况及业绩，提出改进建议，为改进体系提供依据；h)组织纠正严重不符合项，责成有关部门采取纠正措施和预防措施，并验证和评价效果。,公司HSE组织机构与职责,第66页,公司安全总监的HSE管理职责a)督促公司贯彻执行国家及集团公司健康、安全、环境的方针政策、法律法规、标准规范和规定；b)受委托督促同级副职、职能部门履行HSE责任；c)负责组织公司的HSE监督检查工作；d)督促对公司重点要害部位和关键装置进行危险分级，制定安全监控方案，并对其实施情况进行监督检查；e)督促工程项目健康、安全、环境“三同时”的落实，督促健康、安全、环境隐患的整改；f)监督检查事故调查处理“四不放过”原则的落实情况；g)督促公司HSE管理体系的审核和管理评审工作；h)定期向公司总经理报告HSE监督工作情况。,公司HSE组织机构与职责,第67页,其他副总经理的HSE管理职责a)协助公司总经理管理分管系统的健康、安全和环境工作。督促建立和完善安全生产责任制、安全生产规章制度；b)组织开展分管系统的专业安全生产检查，督促分管系统实施安全技术措施项目和整改重大事故隐患；c)审核分管系统的应急预案，发生重大事故及时到现场组织抢救和参与调查处理，组织制定防范措施。,公司HSE组织机构与职责,第68页,职能部门：指公司总部机关职能处室和项目执行机构。其中：a)机关职能处室包括总经理办公室、党委办公室、人力资源处、合同条法处、经营计划处、安全环保处、质量管理处、财务处、资产装备处、群众工作处、审计处、技术发展处、信息管理处、后勤管理处。b)项目执行机构包括项目管理部、开工管理部、采购管理部、设计管理部、市场开发部、投标报价管理部。,第70页,各个HSE管理体系要素对应开发的程序文件1.领导和承诺：2.方针和战略目标：3.策划：(1)危险因素辨识与风险评价、控制管理程序（安全环保处）(2)法律法规及合规性评价管理程序（合同条法处）(3)目标、指标和管理方案控制程序（安全环保处）4.组织结构、资源和文件：(4)资源配置管理程序（经营计划处）(5)能力、培训和意识评价管理程序（人力资源处）(6)协商和沟通管理程序（安全环保处）(7)文件与资料控制程序（安全环保处）5.实施和运行：(8)设备、设施完整性管理程序（资产装备处）(9)承包方与供应方管理程序（项目管理部）(10)作业许可管理程序（项目管理部）(11)施工生产HSE控制程序（项目管理部）,第71页,各个HSE管理体系要素对应开发的程序文件5.实施和运行：(12)工程设计HSE控制程序（设计管理部）(13)技术服务HSE控制程序（项目管理部）(14)采购管理程序（采购管理部）(15)安全生产管理程序（安全环保处）(16)职业健康管理程序（安全环保处）(17)环境管理程序（安全环保处）(18)清洁生产管理程序（安全环保处）(19)变更管理程序（安全环保处）(20)应急准备和响应管理程序（总经理办公室）6.检查和纠正：(21)绩效测量和监视管理程序（安全环保处）(22)不符合、纠正措施和预防措施管理程序（安全环保处）(23)事故、事件报告、调查和处理管理程序（安全环保处）(24)记录控制程序（安全环保处）(25)内部审核管理程序（安全环保处）7.管理评审(26)管理评审程序（总经理办公室）,第72页,总经理办公室a)负责公司HSE承诺的制定、发布。组织公司发展战略、重大决策和重大政策措施的前期论证与事后评估时，将HSE要求纳入其中；b)负责公司级公文的管理，负责公司机关各类档案归档、组卷管理、利用和开发研究工作，并对基层单位档案工作进行指导；c)负责组织筹备HSE管理评审会议，起草会议记录，发布HSE管理评审整改指令并检查督促落实；d)负责公司重大突发事件的处置协调，重大突发事件对外信息归口披露；e)归口管理“领导和承诺”、“健康、安全和环境方针”、“应急准备和响应”、“管理评审”等HSE体系要素，参与其他要素过程控制。,公司HSE组织机构与职责,第73页,安全环保处a)在管理者代表的领导下组织HSE管理体系策划、建立及运行，定期组织开展内审工作，检查、审核体系运行情况，提出改进意见，经管理者代表批准后组织实施。b)负责组织编写健康安全环境管理手册及程序文件。c)负责制定公司年度HSE管理计划，下达年度HSE工作目标指标。d)负责组织事故隐患治理、工业卫生、劳动保护和职业病防治等管理工作，指导、监督和协调公司职能部门、分公司、项目部的安全检查，HSE安全教育培训等工作；e)负责建立和完善公司HSE管理的各项规章制度、业务数据库和规范文本，监督各级安全生产责任制的落实情况；,公司HSE组织机构与职责,第74页,安全环保处f)负责监督国内外重大项目环境影响因素评价和安全(包括社会公共安全)因素评价执行情况，收集所在国社会安全信息，发布海外项目安全周报及预警信息等，督促指导海外分公司风险控制措施的落实；g)参与项目立项评估、投标报价、合同评审、合同谈判和分包招标等工作有关HSE管理条款的评估；h)负责组织管理权限内工业生产伤亡、火灾及交通事故的调查，汇报调查结果，提出处理意见，督促落实处理决定；i)负责HSE信息数据的归口搜集、整理、审核、汇总及上报工作，负责公司HSE信息系统建立、运行与维护。,公司HSE组织机构与职责,第75页,安全环保处j)归口管理“危害因素识别、风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“协商和沟通”、“文件和资料控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事故、事件报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”等HSE体系要素，参与其他要素过程控制。,公司HSE组织机构与职责,第76页,项目管理部a)负责公司承建项目从启动至收尾的全过程的监督、控制、指导与协调，建立承建项目执行情况的报告、分析和反馈制度，监视和测量工程项目的进度执行情况；b)负责组织对重点项目总体实施规划、重大施工技术方案进行审查，指导项目部开展清洁生产、作业许可等管理制度，保障各类作业活动的实施和运行过程符合HSE要求；c)负责建立合格施工承包方名单并定期评审和更新，参与项目设计、采购、施工的相关协调工作；d)负责公司大型设备和其他特殊设备的统一调配，督促使用单位执行设备使用、维护管理制度，保障设备、设施的完整性；,公司HSE组织机构与职责,第77页,项目管理部e)负责HSE管理体系中以顾客为关注点、组织协调相关职能部门处理与顾客投诉、工程或者产品质量问题等事件；f)归口管理“承包方和供应方”、“运行控制”、“顾客和产品”等HSE体系要素，参与其他要素过程控制。,公司HSE组织机构与职责,第78页,人力资源处a)负责公司各级组织机构的设置，明确其HSE管理职责，负责确定岗位设置要求，组织编制岗位任职规范；b)负责HSE管理人力资源配置及能力评价、HSE培训等组织管理，参与HSE管理绩效考核，并根据考核结果落实聘用、薪酬的有关政策；c)督促检查各单位依法参加工伤等HSE相关保险，参与安全事故调查工作；d)归口管理HSE体系中“组织结构和职责”、“能力、培训和意识”等要素，参与其他体系要素的过程控制。,公司HSE组织机构与职责,第79页,经营计划处a)负责公司战略研究，制定公司中、长远发展规划时应考虑符合HSE管理体系持续改进的要求；b)负责将公司HSE年度目标指标、各级管理方案(隐患治理)、各类HSE资源需求纳入年度整体规划与计划，监督和检查计划的执行；c)负责分公司、直属项目部的归口绩效考核工作；d)归口管理HSE体系中“资源”要素，参与其他体系要素的过程管理。,公司HSE组织机构与职责,第80页,财务处a)负责将HSE专项预算纳入公司年度整体财务预算计划，并监督和检查预算的执行；b)负责资金的平衡使用，掌握财务收支情况，保障为HSE管理体系有效运行和重大突发事件的处置提供财力资源保障；c)参与HSE体系相关要素的过程控制。技术发展处a)负责组织推广有利于实现本质安全、清洁生产、提高应急处置能力的新技术、新工艺；b)负责发布更新公司适用的各类技术标准、规范，并对其合规性进行定期评价；c)参与HSE体系相关要素的过程控制。,公司HSE组织机构与职责,第81页,质量管理处a)负责组织管理权限内公司重大质量事故的调查，汇报调查结果，提出处理意见，落实处理决定；b)负责监督各单位对HSE有重大影响的特种设备和特殊工种资质的申报、验证和换证工作；c)参与HSE体系相关要素的过程控制。,公司HSE组织机构与职责,第82页,合同条法处a)负责收集项目所在国及相关国家的政策、法律法规和国际公约，建立健全法律事务管理数据库，并组织对法律法规及其他要求的合规性进行评价；b)负责制定和完善公司公司安全合同标准文本以及安全生产合同的管理工作；c)归口管理“法律、法规及其他要求”、“合规性评价”等HSE体系要素，参与其他体系要素的过程控制。,公司HSE组织机构与职责,第83页,党委办公室a)负责建设公司HSE文化，为加快公司和谐发展、安全发展奠定浓厚的文化基础。负责以各种形式宣传公司的各类HSE信息、要求，推进HSE文化建设；b)负责分析群发性不稳定因素可能带来的HSE事故隐患，提出预防性措施建议；c)参与管理权限范围内的事故调查，按规定对事故责任人在HSE管理工作中的失职、渎职行为提出纪律处分意见；d)参与HSE体系相关要素的过程控制。,公司HSE组织机构与职责,第84页,群众工作处a)负责建立公司、员工和工会三方协调机制，参与协调职业健康纠纷，推进建立和谐的劳资关系，维护职工的切身利益；b)负责组织编制并监督实施矿区建设服务中HSE的相关管理制度，识别、控制和削减矿区建设、物业管理、公用事业服务、社会公益服务过程中的HSE风险；c)参与公司管理权限范围内的各类安全事故调查处理工作，接待和解决由于HSE问题引起的群众来信、来访、投诉、冲突、上访等问题；d)负责组织各单位就HSE事务与社区进行沟通，获取社区各相关方对公司改进HSE绩效的支持；e)归口管理HSE体系中的“社区和公共关系”要素，参与其他体系要素的过程控制。,公司HSE组织机构与职责,第85页,资产装备处a)负责组织各单位对HSE有重大影响的设备、设施的使用和维护管理并组织对设备、设施完整性进行评价；b)负责组织管理权限范围内设备事故报告、调查、处理工作；c)归口管理HSE体系中的“设施完整性”要素，参与其他体系要素的过程控制。市场开发部a)负责公司项目开发信息的收集和筛选，组织对新开发项目的综合评估，保证新开发项目的环境影响因素和安全(社会安全)风险可控；b)参与相关体系要素的过程控制。,公司HSE组织机构与职责,第86页,投标报价管理部a)负责收集和发布国家、集团公司工程招投标及造价管理中涉及HSE专项费用方面的法律、法规、方针政策，并定期评价其合规性；b)编制招(投)标工程造价时必须考虑HSE专项费用的需求；c)参与HSE体系相关要素的过程控制。采购管理部a)负责组织审查供应方的HSE资质、业绩和管理水平，建立国内外合格供应方名录，实行动态管理；b)负责物资材料采购或组织工程材料、产品和设备的中间检验、产品检验和监造工作符合HSE有关标准和要求；c)参与HSE体系相关要素的过程控制。,公司HSE组织机构与职责,第87页,设计管理部a)负责组织审查设计方的HSE资质、业绩和管理水平，建立国内外合格设计承包方名录，实行动态管理；b)负责在对设计项目进行审查时，按照“三同时”原则，保证HSE设施与主体工程同时设计、同时施工、同时使用；c)负责组织对重大设计项目进行HSE评审和HSE专项评审，保证职业安全卫生、环保、消防专篇符合相关要求；d)参与HSE体系相关要素的过程控制。信息管理处a)负责公司计算机网络运行的安全管理，负责网络设施和网络资源管理，对公司HSE管理信息平台的建设提供网络应用指导和技术咨询；b)参与HSE体系相关要素的过程控制。,公司HSE组织机构与职责,第88页,审计处a)负责对公司及下属各单位的HSE专项预算资金及其他有关HSE的经济活动进行审计监督和评价；b)参与HSE体系相关要素的过程控制。开工管理部a)负责编制项目开工方案、安全操作规程，并组织培训；b)负责组织装置试运、投产、保运过程中的危险因素辨识和评价并制定相应的预防措施；c)参与HSE体系相关要素的过程控制。（注：当前开