证券从业资格证券投资基金练习题

1 .单项选择题1 .在中国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()a .共同基金b .单位信托基金c .证券投资信托基金d .私人资金答案： b2 .基金持有人获得收益和风险的原则是().a.收益保持底部，分开超额部分. b .“利润共享，风险共享”c .通过先进先入法实现收益和风险d .获得无风险收益答案： b3 .开放式基金价格的主要决定因素是：a .市场供求关系b .市场存款利率c .基金净利润d .基金面额答案： c4 .以下关于契约型证券投资基金性质的说法，正确的是：a .证券投资基金属于债权类合同或合同，基金管理者对所有者负有完全法定债务责任b .证券投资基金属于信托合同，基金管理者代投资者管理资金，不保证资金的收益率。 投资者也必须承担一定的风险和费用c .证券投资基金实行专家资产管理，基金管理人无义务向基金所有者披露有关基金运营的信息d .证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、股息和利息收入答案： b5 .目前，中国证券投资基金主要是().a .公司型基金b .契约型基金c .单位信托基金d .养恤基金答案： b6 .以资本安全保障、本期收益分配、资本和收益长期增长等为基本目标，在投资组合中重视长期收益-风险相结合的证券投资基金为().a .指数基金b .增长基金c .收益型基金d .平衡基金答案： d7 .一国证券基金组织在其他国家发行证券基金会，将募集的资金投资到本国或第三国证券市场的证券投资基金。a .全球基金b .国际基金c .离岸基金d .离岸基金答案： c8 .母基金下设立一些子基金，各子基金独立作出投资决定，投资者可根据自己的需要转移子基金，不支付转移费用的基金为().a .指数基金b .养恤基金c .伞基金d .开放式基金答案： c9 .世界上第一家公司型开放式投资基金是：a .英国海外和殖民地政府信托b .富来明创立的“苏格兰美国投资信托”c .波士顿马萨诸塞投资信托基金d .麦哲伦基金答案： c10 .中国证监会发表的开放式证券投资基金试点办法 (以下简称试点办法 )对中国开放式基金的试行发挥了很大的推动作用，发表日期为().A.1997年11月14日B.1998年3月1日C.2000年10月8日D.2001年9月1日答案： c下列哪些证券投资基金在中国正式发布？a .伞基金b .基金c .指数基金d .交易所交易基金答案： c12 .在我国，根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭基金的设立主体是：a .基金持有人b .基金赞助商c .基金经理d .基金经理答案： b13 .在我国，基金管理人员与管理人员的关系是().a .管理者担任受托人的角色，管理者与管理者形成委托与受托的关系b .管理者负责受托人的角色，管理者与管理者形成委托与受托的关系c .并行受托关系，即基金管理者和基金管理者受基金所有者的委托，分别履行基金管理和基金管理职责d .互受托关系，即基金管理人和管理人互为委托人和受托人答案： c14 .根据中国证券投资基金管理暂行办法的规定，被批准成立的基金管理公司应当向工商行政管理部门办理哪些文件的登记手续。a .中国证监会批准设置文件b .中国证监会颁发的基金管理公司法人许可证c .中国人民银行的批准设置文件d .由中国人民银行签发的基金管理公司法人许可证答案： a15 .我国证券投资基金管理暂行办法规定作为基金管理人的商业银行的实收资本不少()A.20亿元人民币B.50亿元人民币C.60亿元人民币D.80亿元人民币答案： d16 .在基金持有人大会上表决的时候，基金持有人的表决权的决定方法是().a .每个持有的基金单位有一票b .基金所有人每人一票c .作为基金发起人的基金持有人享有否决权d .作为基金经理的商业银行享有否决权答案： a17 .基金持有人大会采用通信方式开会的，召集人应当根据基金合同的规定发表会议通知后，在几个工作日内继续发表相关的提示性公告。A.2个B.3个C.4个D.5个答案： a18 .自基金管理会成立之日起，应开业多长时间？ 逾期未开业.原批准文件自动失效，由中国证监会收回基金管理公司法人许可证a .一个月B.3个月C.6个月D.12个月答案： c19 .基金投资者进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由以下哪一方承担().a .证券交易所和注册结算公司b .基金本身设立的注册登记机构c .基金经理d .基金销售机构答案： a20 .根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，除基金管理公司外，封闭基金的主要发起人从事证券投资，连续获利的时间最短。a .一年B.2年C.3年D.5年答案： c21 .封闭基金发起人确定后，通过缔结哪些文件来定义相互的权利和义务关系。a .基金合同b .发起人协议c .基金上市公告书d .基金募集说明书答案： b22 .契约型封闭基金最基本的法律文件是().a .基金合同b .发起人协议c .基金上市公告书d .基金募集说明书答案： a23 .根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭基金自批准之日起必须在多长时间内完成招募。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月答案： a24 .从2002年开始，由于封闭式基金的销售放弃了“比例分配”，采用“开放式发售”方式的原因主要是因为().a .后者更公平b .发放封闭基金困难，投资者不积极c .后者发行费用较低d .后者发行时间短答案： b25 .封闭基金交易的价格变化单位为().A.0.001元B.0.01元C.0.10元D.1.00元答案： a26 .根据中国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准公告的时间为().A.3工作日内B.3天内C.5个工作日内D.5天内答案： a27 .如果开放式基金名称表示投资的方向，基金的非现金资产必须以多少比例属于该基金名称表示的投资内容().A.65%B.70%C.75%D.80%答案： d28 .在我国，根据开放式证券投资基金试点办法的规定，在开放式基金成立初期，只能在基金合同和募集说明书规定的期限内接受订货，不能回购，但该期限是最长的().a .一个月b .两个月C.3个月D.6个月答案： c29 .基金公司内部机构中最高的投资决策机构是().a .基金持有人大会b .董事会c .基金经理d .投资决策委员会答案： d30 .基金公司进行投资运营的风险控制和内部审计的根本目的是().a .获得更多的投资收益b .保护投资者的利益c .控制投资风险d .防止内部控制答案： b31 .下列不符合美国公司治理结构特征的是().a .股东大会基本流于形式b .董事会一般由内部董事和外部董事组成c .美国公司一般不设监事会，监督职责由董事会履行d .大股东因法律限制而不直接参与公司运营。 经营管理者很大答案： a32 .基金管理会的核心业务是：a .基金设立b .基金投资c .基金发放d .风险管理答案： b33 .基金管理公司投资管理的基本目标是().a .高回报b .分散风险c .高管理费和手续费d .寻求符合风险的投资回报率，维护基金和顾客资产的安全答案： d34 .基金会计的计量属性为().a .历史成本b .公允价值c .重置成本d .直接成本答案： b35 .根据中国有关法律法规，一个投资基金拥有上市公司的股份，不得超过其基金资产的净利润。A.10B.30%C.15%D.20%答案： a根据36.基金契约，指数基金(或指数股基金)应将资产的()用于指数化投资(或指数股基金)。A.50%B.40%C.30%D.20%答案： a37 .中国证券投资基金在全国银行之间交易方拆除市场债券回购的最长时间是。A.7日b .一个月c.3个月d .一年答案： d38 .基金产品的特性是：a .容易模仿b .没有风险c .可持续性d .专利性答案： a39 .建立基金品牌最重要的因素是().a .基金营销b .基金个性c .基金业绩d .基金产品和服务的可见性答案： c40 .后端费用属于()，但不是在形式上、时间上购买时，而是在回购时收取a .销售费用b .管理费用c .惩罚性费用d .管理费答案： a41 .在评估基金时，其持有的股票从股权被取消之日起至股权被确认之日止()。a .市价高于配股价格的差额评估b .按该股市价评估c .按配股价评估d .不置评答案： a42 .目前，中国封闭基金全部为股票基金，均按()比例列入基金管理费A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%答案： b43 .对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是().a .负责监督当局对基金投资者承担的风险b .基金投资者在公开信息的基础上“买家自负”c .负责基金经理对基金投资者承担的风险d .负责基金经理对基金投资者承担的风险答案： b44 .下列哪些文件属于基金定期报告().a .基金资产网公告b .开放式基金公开说明书c .基金持有人大会决议d .明确的公告答案： a45 .英国证券投资基金监管模式如下：a .基金行业自律模式b .受法律约束的公司自治管理模式c .政府严格的管理模式d .政府监管与行业自律相结合的模式答案： a46 .基金监督“三公原则”的公开原则是().a .公布监督机构的所有业务活动内容b .要求基金市场充分透明，实现市场信息公开化c .市场不存在歧视，参与市场的主体享有完全平等的权利d .监督部门给予被监督人公正的待遇答案： b47 .中国证监会及其派遣机构批准基金管理会、基金管理人和基金设立申请是什么监督手段？a .法律手段b .行政手段c .经济手段d .教育手段答案： b48 .资产组合理论的提交人是().a .哈里马科维茨b .威廉夏普c .斯蒂芬罗斯尤金法玛答案： a49 .投资者风险-根据满足收益目标的要求，根据主要资产类别的预期收益率、标准偏差和协方差的长期预测，设定的相关资产的混合控制了投资组合的整体风险，实现了基金投资计划的长期目标。a .永久资产配置b .突发性资产安置c .战略资产配置d .战术性资产配置答案： c50 .保持投资组合中各类资产的一定比例，在资产的相对价值变化后进行重新平衡。 把这个战略付诸实施。a .采购-保有战略b .一定混合战略c .投资组合保险战略d .指数化战略答案： b51。 资本市场直线的y轴切片表示_。a .无风险回报率b .风险溢价c .风险价格d .效用等级答案： a52 .根据行为金融理论，投资者避免“损失和心理”会计的特征是： _a .低估证券的实际风险，进行过度交易b .对不熟悉的股票、资产敬而远之c .选择剩馀卖出的股票，留下赤字股票d .追伸下降答案： c53 .投资过程中决定最重要环节和投资组合的相对业绩最重要的因素是： _a .时机把握b .资产配置c .股票选择d .绩效评价答案： b54 .一般来说，方案分析法的预测期限是：a .半年内b .一年内C. 3至5年D. 5年以上答案： c55 .股价单方面持续运动时，以下说法是正确的： _ _ _ _ _ _ _ _ _a .一定混合战略的表现不如购买和持有的战略b .一定混合战略的表现优于购买和持有的战略c .投资组合保险战略的表现不如采购和持有战略d .以上不同答案： a56 .采用以下任何战略时，股价上涨出售股票，股价下跌出售股票().a .战略资产配置b .一定的混合战略c .战术性资