环境管理体系内部审核的启动与准备.ppt

第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,本章的主要内容包括：制定审核计划组成审核组，进行审核组任务分配审阅文件及资料准备审核工作文件，编制检查表传达审核计划，部门进行审核准备,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,一、制定审核计划1、年度审核计划按审核的方式可分为集中式审核和滚动式审核。集中式审核的特点是：审核具有连续性、系统性，能够综合地分析体系的状况，并且可以节省大量的时间和人力资源。其缺点是由于统一占用时间，一方面难于召集到人，另一方面会给正常生产带来不便。因此，中小型企业多采用此方式。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,滚动式审核的特点是：审核时间短且灵活，抽调人员方便，给部门的生产带来影响小。其缺点是缺乏系统性，每阶段审核之后很难进行综合分析。此种方式在大型企业中较为多见。下图给出了滚动式审核的案例。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,一个滚动式年度审核计划的截选，这是一个以部门滚动进行审核的例子。,审核已计划,计划,纠正措施已完成,纠正措施已有计划,纠正措施已验证,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,2、审核计划一般包括以下内容：(1)审核目的；(2)审核范围；(3)审核准则；(4)审核的起止日期；(5)审核组成员名单及分组；(6)详细的审核日程安排及审核分组情况(其中包括会议安排)。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,审核日程安排审核日程安排有两种方式：按部门审核和按要素审核：按部门审核：就是按公司组织机构中的部门为主，在某一集中时间段内，将该部门涉及到的所有过程/要素全部审核，不再重复部门。（适合于大中型组织）按要素审核：就是按标准的条款顺序，在某一时间侃大山人，将涉及到该条款的所有部门全部审核，不再重复条款，但某个部门可能要去多次。（适合于小型组织，只有几个部门）。,内部审核计划案例,以上海AB建筑公司环境管理体系内部审核计划为例，供参考。,内部审核计划案例,内部审核计划案例,编制:李云批准:王齐2008年4月29日2008年4月29,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,二、组成审核组，进行审核组任务分配审核组长的要求：具有较强的组织能力；丰富的管理经验；熟练掌握ISO14001标准及相关法律、法规；具备较强的审核经验和技巧；在环境管理体系中担当一定职务的人选。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,审核组长的职责：制订审核计划，包括明确审核目的及范围，进行审核组任务分配，组织审核组审阅文件及资料，预先检查审核组成员编制的检查表及其它工作文件；组织审核实施工作；确定不符合项；编制审核报告；组织对不符合项的纠正及验证工作。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,审核组成员的职责：服从审核组长领导，接受审核组长分配的工作，协助组长完成审核任务；编写准备工作文件，充分收集与分析审核证据；编写不符合报告，保管好与审核有关的文件及资料，协助编写审核报告；进行不符合的纠正及验证工作。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,三、审阅文件及资料文件审阅的要求及内容具体为：1、审阅环境管理体系文件是否符合ISO14001标准的要求及相关法律、法规的要求。2、检查文件部门间、要素间接口是否明确，内容是否协调且具备逻辑性，导引衔接是否合理。3、考查其适用性，即是否适用于组织及相关部门的实际运作。4、考查其可行性，是否便于操作。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,5、通过查阅相关的法律、法规内容了解具体的法规要求，通过查阅相关记录了解组织的具体情况及背景。6、在以上要求的基础上将文件中涉及的环境管理职责和要求以及产生的疑问细化成检查项目，编制现场审核检查单。7、考查文件控制的情况；8文件审核应形成结论。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,四、准备审核工作文件，编制检查表1、检查表的作用(1)明确受审核部门所需审核的主要要素及要求(2)明确审核目标，确定审核样本(3)作为重要的审核记录存档,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,2、现场审核检查表主要内容可包括：(1)表头列出受审核部门、审核时间，表底为审核员及审核组长的签字。(2)表内审核依据栏：标明本次审核内容所依据的ISO14001标准中的要素要求；或受审核方的程序文件/作业指导书中规定的编号或要求。(3)检查事项及检查方式栏：在该栏填写检查的内容及检查方式，如：是采用提问方式、检查记录及文件还是现场观察。(4)审核发现及跟踪记录栏：在现场审核中作为审核结果的记录或跟踪审核的记录。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,3、如何编写现场审核检查表(1)根据标准的要求和受审核方体系文件的要求，按照职责的规定，逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况。(2)认真阅读体系文件，了解体系文件对受审核部门的各项要求特别是程序中的具体运作，据此检查这些要求和操作的执行情况。(3)审核应当重点突出而非避重就轻一味追究枝根末节，所以编制检查表时也应抓住重点，即关注重要环境因素的控制过程及结果，关注职能部门中各要素归口职责的落实，关注重点环境岗位的控制情况以及相关的培训及监控工作等。(4)检查表中应明确审核方法，即采用查阅文件(如现场作业指导书)，查阅记录、与员工或领导交谈、会谈或现场观察等方式。同时检查表也应确定抽样量，例如：抽取三份个人培训记录，针对某部门的五个不符合项，现场抽取两个进行再次验证。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,案例：以下分别是按部门（污水处理站检查表）和按要素审核的检查表（应急准备和响应检查表）。,污水处理站检查表,污水处理站检查表,污水处理站检查表,污水处理站检查表,污水处理站检查表,污水处理站检查表,应急准备和响应要素检查表,应急准备和响应要素检查表,应急准备和响应要素检查表