电子政务信息系统相关讲义

电子政务,杨兴凯,东北财经大学管理科学与工程学院,第一节电子政务信息系统的审计与监理第二节电子政务的评价,主要内容：,电子政务信息系统监理的产生背景,问题：20世纪90年代以来，大量的资金投入到了信息工程建设和信息系统的建设中，但这些工程中真正按进度、质量要求、投资预算完成且用户满意的不足20%，每个工程都或多或少的存在着一定的问题，如项目可行性论证不充分；用户需求不全面、不准确；用户要求一变再变、工程进度一拖再拖；缺少设备、系统监理评测验收等。后果：严重地影响了信息系统工程项目的质量和进度，不仅损害了合同签约双方的利益，还给国家和社会造成了许多不应有的损失。结果：为保障信息系统工程签约双方的利益，确保国家信息产业更加健康、有序地发展，“信息系统工程监理”就应运而生了。,电子政务信息系统监理的概念,电子政务信息系统监理：是以电子政务信息系统为对象的信息系统监理，具体是指依法设立且具备相应资质的信息系统工程监理单位，受国家或政府部门委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对电子政务信息系统工程项目实施的监督管理。,电子政务信息系统监理的分类,按照其内容方式的不同,咨询式监理,分段式监理,全程式监理,指对用户方提出的问题进行解答，是最简单的监理，类似于业务或方案咨询。特点：费用较少，监理方的责任轻，适合于基础设施好、技术力量强的政府机构采用。,在每个阶段完成后，由专业的监理方对该阶段进行审查和测试。特点：费用较高，监理方的责任较大。阶段界定应由用户、监理方和实施方共同参与。,每个阶段都进行审查，有专门人员全程跟踪、收集信息，评估和监控实施过程。特点：责任最大，费用最高，适合于基础设施不完善、技术力量较弱的政府机构。,电子政务信息系统监理的框架,一个体系、两个层次,“一个体系”是指组织上和法规上形成一个系统。,“微观层次系”指“社会建设监理”，工程监理公司由政府建设监理机构确认、批准并获取资格证书，领取营业执照，遵照国家政策法规、国内外相关标准，遵循独立、公正、科学的准则，为信息工程提供优质服务。,“宏观层次系”指“政府建设监理”，即由政府机构制定监理法规，对信息工程行使强制性的监督管理权利，并定期对下属的社会建设监理单位考核、审批、监督、调整，对监理工程师的资格进行考核、审批、监督。,电子政务信息系统监理的主要任务,主要任务：科学地规划和控制工程建设项目的投资、进度和质量三大目标，有效协调各方相互之间的关系，确保电子政务项目能按时、按预算、按质量要求完成任务。,概括为“三监理、三控制、二管理和一协调”,主要内容：第一，对电子政务工程的投资、进度和质量进行监督；第二，对项目合同和文档资料进行管理。,三监理,事前监理,在电子政务信息系统实施前对其可行性等问题进行事前准备调查等的活动。,这一阶段的主要任务：与业主一起共同对拟实施的电子政务项目进行评估；对项目的可行性研究、投资进度等综合分析等；协助业主方组织专家对总体规划、技术方案和设备选型等方面进行论证和优化；帮助业主方编制招标文件，并组织招标、投标活动；参与合同谈判，协助业主方签订实施合同；参与设备选型，审定设备造价；帮助业主制定人员培训计划。,三监理,事中监理,指在电子政务实施过程中对其进行的各项审查、监督等活动。是核心环节，具有跨度时间长，监理难度大的特点，是重点所在。,这一阶段的主要任务：协助业主方对项目质量、投资和进度的监控；评估实施方的实施计划，对其分包方案进行审验；审查实施方的质量控制体系和措施；监督实施方按合同要求的标准或规范施工；核查质量文件，对施工质量进行监督、评价或整改；调节业主方和实施方之间可能出现的各种争议；针对新情况、新问题提出可行的调整方案和措施；消除各种障碍，保障实施过程顺利进行。,三监理,事后监理,指在电子政务工程建成后对其进行的后续监督检测等监督、测评等活动。,这一阶段的主要任务：会同业主方组织项目验收，协助成立验收专家组；验收工程的各项指标和性能，是否与合同要求相符；按照验收测评情况出具验收报告；明确实施方后续服务期内服务要求、服务规范；督促实施方移交各种技术档案资料；移交项目监督的各种技术档案资料；帮助业主方制定系统运行管理规章制度。,三控制,质量控制,指在整个过程中审查关键性过程和阶段性结果，检查其是否符合预定质量目标。,质量控制主要包括：组织设计方案评比，进行设计方案审核，控制设计变更；在实施前审查实施单位的资质和条件；在实施过程中检查监督标准、规范的贯彻；通过阶段验收和竣工验收做好质量控制工作。,三控制,投资控制,指审查和控制工程成本，包括硬件投资、软件投资和附属设备投资控制。,主要任务包括：在实施前做好可行性分析，协助实施单位进行投资决策；在设计阶段对设计方案、设计标准、总预算进行审查；在实施准备阶段协助确定标底和合同造价；在实施阶段审核设计变更，核实已完成的工程质量；在工程竣工阶段审核工程结算。,三控制,进度控制,指采用事先控制、全程监督和事后纠正的方法达到进度控制的目标，包括施工工期控制和软件开发工期控制。,主要任务包括：在电子政务实施的前期确定合理的工期目标，并在实施前将工期要求纳入实施合同；在建设实施期间审查、修改适时组织设计和进度计划，做好协调与监督。,二管理,信息管理,信息管理内容:投资信息控制管理、设备信息控制管理、实施信息管理、软件开发信息管理、测试与维护信息管理等内容。,合同管理,二管理,信息管理,合同管理的主要任务包括：工程变更管理；工程延期及延误处理；费用索赔处理；合同争议调解违约处理等。,合同管理,一协调,协调主要指建立相关双方的沟通机制，如专题会议制度、文件传送制度等，协调项目建设过程中发生的变更、争议和索赔等。,监理单位的选择,监理单位:指具有独立企业法人资格，并具备规定数量的监理工程师和注册资金、必要的软硬件设备、完善的管理制度和质量保证体系、固定的工作场所和相关的业绩，取得信息产业部颁发的信息系统工程监理单位资质证书，从事信息系统工程监理业务的单位。监理工程师:是经信息产业部考试、评审、培训合格，并取得信息系统工程监理工程师资格证书的技术人员。对于监理单位的选择主要考虑：第一个是选择的监理单位是否具有相当的资质第二个应该考虑的问题是监理单位的独立和公正性。,电子政务信息系统审计的概念,信息系统审计是指根据公认的标准和规范对信息系统及应用的效能、效率、安全性进行监测、评估和控制的过程。审计目的：是确认预定的业务目标是否得到了实现。审计内容：对技术基础设施、业务应用系统、IT系统、组织机构保证、安全性和灾难恢复能力的审计。,国外的政务信息系统审计发展,美国是世界上最早开展信息系统审计的国家。从电子政务角度看，美国政府的大部分信息系统在立项、招标、建设和运行中，往往聘请民间的信息系统审计公司进行审计和评价，并将其报告作为重要的参考和依据提交给议会，以便议会对相关部门进行考核和制订下一步的投资计划。,国外的政务信息系统审计发展,日本政府于20世纪70年代中期先后派员到美国考察,并在回国后制定了大量的信息系统审计标准和指南等文件。1984年，日本通产省发表了IT审计标准，并设定了专门的机构对日本政府信息系统以及政府投资的信息系统项目进行全过程的审计，以保证这些系统的顺利建设和运行。,我国的政务信息系统审计概述,我国的电子政务信息系统的审计起步较晚，而且主要以审计总署为主，审计署对电子政务项目的审计通常与预算实施的审计相结合。其对电子政务投资进行评价的主要目的在于判断：该投资是否能改进政府的监管能力；电子政务项目的设计能够是否合理；电子政务项目是否真正发挥了其功能。我国电子政务信息系统的审计存在的问题。研究对象过于具体化，缺乏全面性和系统性；技术与管理相脱节；注重标准问题，缺少对具体执行方法的研究。,电子政务信息系统审计与监理的联系,电子政务信息系统审计与监理的区别,信息系统开发过程的审计,系统规划阶段的审计,信息系统开发过程的审计,系统分析阶段的审计,信息系统开发过程的审计,系统设计的审计,系统设计的审计内容应该包括：系统设计报告是否得到开发方和用户方负责人的认可；子系统的划分是否合理；输入、输出报表及界面的设计是否便于用户使用；数据库是否按业务内容进行设计，是否考虑了数据的完整性、准确性和安全性；网络结构的设计是否合理，是否满足业务内容和系统结构的要求；编码设计是否合理，是否考虑到信息系统的故障对策，是否设计了防止不正当行为及保护机密功能。,信息系统开发过程的审计,系统测试的审计,审计内容主要包括：测试活动：是否按测试计划进行；是否有编程以外的人员执行；是否有用户参加；测试结果：是否得到开发、运行、维护及用户的负责人认可。,信息系统开发过程的审计,系统试运行的审计,审计的主要内容包括：是否制定了系统运行计划能否保证试运行所需人员、预算和设备等；是否明确试运行结构的验收方法；试运行过程中是否遵守试运行的计划。,信息系统运行过程的审计,信息系统维护过程的审计,国外的政府网站的评价方法,中国电子政务门户网站评价的现状,目前，我国政府门户网站建设和评测体系取得了重要进展，在政府的公共管理与服务中的作用已经开始显现，但是与国际社会中有关电子政务的评价以及国外政府门户网站建设比较好的国家相比，还有较大差距，还需要不断完善和修改。,测评中常用的方法,用户评价法。专家评价法。指标体系评价法。分值比综合评判法。利用IA（InformationArchitecture）的电子政务网站评价方法。以绩效为导向的国脉互联评测方法。,测评的对象的范围,站点容量。无故障工作时间。更新速度。有无英文版本。有无本站点信息的搜索引擎。有无管理员的E-mail地址。有无计数器。此外，还包括一些其他的与政府网站的稳定性、容量等相关项目的评价。,国脉电子政务测评概述,国脉互联开发了一套科学的政府网站评价指标：政府网站（主要是政府门户网站）的绩效评测与问题发现；政府网站规划：业务模型、流程优化、功能构建、系统开发、栏目规划、页面设计、建设与管理建议等；电子政务（政府门户网站）的整体绩效监理、评价与管理改进建议等。,国脉电子政务测评概述,评测的方面：信息服务网上办事沟通互动具体评测方法：将各级政府、门户及部门网站目前的发展态势分为初级阶段、中级阶段、高级阶段；通过基础性指标、发展性指标、完美性指标三类监测指标体系进行分别评测。,国脉电子政务测评体系,国脉电子政务测评体系流程图,国脉测评体系的评价标准,（1）国脉指标评测报告将网站的评测标准划分为：网站内容网站功能网站建设网站管理特色（2）且以百分比量化门户网站的“政务公开”、“信息表现”、“网上办公”、“技术特性”等。（3）具体数字由各评测小组进行分别记分，再通过评估专家对有关指标进行抽查分析，复核后得到综合分。,国脉测评体系的评价,国脉测评工具测评的对象是有一定限制的，被评估的网站必须满足以下一些条件：能够正常运行的官方政府网站；提供信息发布、网上互动，提供工商、教育、劳动保障、社会福利服务等服务性信息并能在线提供服务，使用惟一的网站域名；拥有完整的组织管理机构。,（1）“四模块”评价方法-1,电子政务系统评价体系的指标结构分布,（1）“四模块”评价方法-2,（2）利用AHP和理想解法的评价方法,这种方法将指标分为内部指标和外部指标两部分：内部指标包括：网络办公目标：网上审批、认证的时效性，网络办公采用的比例；内部交流目标：交流的方便性，交流的快捷性，交流方式的多样性；信息资源整合目标：资源共享程度，资源信息化。外部指标包括：一站式服务目标：协同办公，在线服务；为企业和居民服务目标：网上办公，网上监督，公众反馈，身份认证的快捷性、统一性；信息共享目标：政府决策的公开化和透明化，信息发布的及时性，查询的方便性。,中国电子政务绩效评价现状,信息和网络技术在政府信息化中的应用，只是影响到政府产出的数量和质量，但技术本身不会增加评估的要素，也不会影响到政府绩效的评价方法本身。电子政务绩效评价不能单纯评价信息系统的“电子”化的效益，而是评价应用了信息技术后的业务系统政务效益的提高，这是电子政务效益评价的基本思想。,中国电子政务绩效评价现状,电子政务的功能和效益包括对社会和经济的影响两个方面，近两三年来，我国对于电子政务绩效方面的评价向着更重视实效方面发展，开始研究电子政务实际产生哪些效益以及能产生多大的效益。如将技术指标作为价值评估的重点和要素，将会误导电子政务的建设和发展。,电子政务绩效评价与成本收益分析,电子政务成本按生命周期阶段划分成为开发成本和运行成本两类。开发成本包括软件开发成本、硬件成本和其他成本。运行成本包括运行费用、管理费用和维护费用。从政府的角度来说，要考虑对电子政务的资源投入问题，即在考虑电子政务的机会成本的条件下，评估政府应该投入多大的资源来建设和发展电子政务；从消费的角度来说，需要评价社会对电子政务的实际需求量，以及消费者对它的实际偏好。,电子政务效益评价指标体系,电子政务效益评价指标体系,电子政务效益评价方法,电子政务效益评价分析按照时间分成事前分析和事后分析两部分。事前分析是从自然科学模型和经济学模型对电子政务效果的预测，是对实施电子政务项目和不实施该项目的效果进行比较。事后分析是将现实状态与假定没有实施项目的状态进行比较，从而衡量电子政务的实施效果。事后分析实际上是把电子政务当成一个控制实验。,电子政务综合模型,设在t时刻，即行政系统有输入U（t）、输出Y（t）和状态变量X（t），有：U（t）=（政策、法规、制度、流程）Y（t）=（管理、监控、服务）X（t）=（效率、公开、成本、规范）设B为电子政务的作用下，包括网络技术、信息技术的发展、行政体制改革的要求、全球化的影响因子，行政系统状态从X（t）转移到X（t+1），转移状态模型为：X（t+1）=X（t）+BU（t）,综合模型与效益向量,电子政务成熟度空间模型有人将电子政务效益分解成三个问题：消费者消费意愿、对社会福利的影响、对政府产出的影响。基于这种分类方法的成熟度空间模型如下：在空间直角坐标系，X：表示消费者对电子政务的支付意愿Y：电子政务对社会福利的影响Z：电子政务对政府产出的影响此坐标系所确定的空间称为电子政务的成熟度空间。,电子政务绩效评价的展望,受国务院信息化工作办公室委托，赛迪顾问和中国信息化绩效评估中心联合开展2005年中国政府网站绩效评估工作。信息公开类指标重点强调网站政务信息公开的全面性、规范性和实效性；在线办事类指标重点考察表格下载、在线咨询、在线查询和在线申请等实用服务的实现程度；公众参与类指标重点评估网上投诉、领导信箱、民意征集、在线访谈和公众留言等公众参与政府决策的渠道建设情况和应用效果；网站设计类指标将从页面布局、搜索引擎、导航链接等方面测评网站内容的表现能力。,电子政务绩效评价的展望,这次评估将网站分为两个级别，部委类网站和省地县三级政府网站两类，针对每类设定了一套指标对其进行评价。目前，不论是国内还是国外，电子政务效益的评价长期处于定性化的层面，缺少定量化的衡