ISO9001质量管理体系培训教程

ISO9001基础知识培训,ISO基本知识,ISO是国际标准化组织（InternationalOrganizationForStandardization)的缩写，是一个非政府性的专门国际标准化团体，是联合国经济社会理事会的甲级咨询机构，成立于已于1947年2月23日，其前身为国家标准化协会国际联合会（ISA）和联合国标准化协会委员会（UNSCC）ISO宣称它的宗旨是“在世界上促进标准化及其相关活动的发展，以便于商品和服务的国际交换，在智力、科学、技术和经济领域开展合作,ISO9000是做什么的,在国际上达成一致的良好的管理惯例寻求行业规范业务运作的重复再现满足顾客要求提倡以预防为主，引入持续改进机制满足能力的证明，增强市场竞争力适用于任何组织无论大小、行业或文化背景(ISO9开头的文件都是与质量有关的),8项质量管理原则(质量管理体系的理论依据),1、以顾客为关注焦点2、领导作用3、全员参与4、过程方法5、管理的系统方法6、持续改进7、基于事实的决策方法8、与供方互利的关系,以过程为基础的质量管理体系,管理责任,资源管理,测量分析及改进,产品实现,持续改进质量管理体系,客户要求,顾客满意,产品,策划,输入,输出,“PDCA”方法可选用于ISO所有过程PDCA模式可简述如下：P-策划：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程；D-实施：实施过程；C-检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监督和测量，并报告结果；A-处置：采取措施，以持续改进过程业绩。,PDCA或戴明循环,ISO9001：2008质量管理体系,主要讲述的就是4-8章第4章：质量管理体系第5章：管理职责第6章：资源管理第7章：产品实现第8章：测量分析及改进,术语,质量：一组固有特性满足要求的程度产品：过程的结果过程：将输入转化为输出的一项或一组活动文件：承载信息的媒体,4质量管理体系,4.1总要求4.2文件总要求,4.1总要求,应按照本标准的要求建立QMS，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性应(建立体系的步骤)确定所需过程及其在组织的应用确定过程的顺序和相互作用(流程图，对过程识别及相互作用)确定为确保有效运行和控制所需的准则和方法获得必要的资源和信息以支持运行和监视监视、测量(适用时)和分析实施措施以实现策划的结果，和持续改进应按本标准的要求管理过程,4.1总要求,对影响产品符合要求的外包过程-应确保对其实施控制-应在QMS规划控制类型和程度,4.1总要求,注1上述QMS所需的过程包括管理活动、资源提供、产品实现和测量、分析和改进注2外包过程是经组织识别为QMS所需的，但选择由组织的外部方实施的过程注3确保对外包过程的控制并不免除组织满足顾客和法律法规要求的责任外包过程控制的类型和程度受下列因素影响a)外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响b)对外包过程控制的分担程度c)通过应用7.4条款实现所需控制的能力(对外包的控制),4.2文件的总要求,4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录的控制,4.2.1总则,QMS文件应包括,a)质量方针和质量目标,1,2,3,4,b)质量手册,c)程序文件和记录,d)作业文件及记录,注c):本标准要求的形成文件的程序和记录(本公司自己规定的)注d):为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件,4.2.1总则,注1“形成文件的程序”即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持一个文件可包括一个或多个程序的要求一个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件中注2不同组织的QMS文件的多少与详略程度取决于：1）组织的规模和活动的类型2）过程及其相互作用的复杂程度3）人员的能力注3文件可采用任何形式或类型的媒体,4.2.2质量手册,应编制和保持质量手册a)QMS的范围删减部分的细节和合理性b)形成文件的程序或对其引用c)QMS过程的相互作用,4.2.3文件的控制,应控制QMS要求的文件记录是一种特殊的文件，应进行控制应形成文件的程序a)为使充分与适宜；发布前批准b)必要时评审与更新，再批准c)识别更改和现行修订状态d)使用处可获得有关版本的适用文件(应发到使用的地方)e)保持清晰、易于识别f)外来文件策划和运行QMS所需识别、控制分发g)防止作废文件非预期使用，适当标识保留的作废文件,4.2.4记录的控制,应控制记录为符合要求和QMS有效运行提供证据应形成文件的程序标识贮存保护检索保留(时效性)处置(怎样处理)记录应保持清晰，易于识别和检索,5管理职责,5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限与沟通5.6管理评审,5.1管理承诺,最高管理者应承诺建立、实施QMS持续改进QMS有效性提供证据对组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性制定质量方针制定质量目标进行管理评审确保资源的获得,5.2以顾客为关注焦点,最高管理者应以增强顾客满意度为目的确保顾客要求确定满足(7.2.1,8.1),5.3质量方针,最高管理者应确保质量方针a)与组织宗旨相适应b)满足要求和持续改进QMS的有效承诺c)制定和评审质量目标的框架d)组织内沟通和理解e)评审持续适宜性,5.4策划,5.4.1质量目标最高管理者应确保质量目标在相关职能和层次建立包括满足产品要求的内容(7.1a)可测量与质量方针一致5.4.2质量管理体系策划最高管理者应确保a)对QMS进行策划，以满足质量目标条文4.1的要求b)策划和实施变更时，确保QMS完整性,5.5职责，权限与沟通,5.5.1职责与权限最高管理者应确保职责和权限规定沟通5.5.2管理者代表最高管理者应指定一名本组织的管理层成员应有职责和权限a)建立，实施和保持QMS所需过程b)向最高管理层报告QMS的绩效改进的需求,5.5职责，权限与沟通,在整个组织内提高满足顾客要求的意识5.5.3内部沟通最高管理着应确保建立适当沟通过程对QMS的有效性进行沟通,5.6管理评审,5.6.1总则最高管理者应按策划的时间间隔评审QMS确保QMS的适宜性、充分性、有效性评审应包括评价QMS改进的机会变更需求质量方针/质量目标应保持记录,5.6管理评审,5.6.2评审输入应包括a)审核结果b)顾客反馈c)过程绩效和产品符合性d)预防及纠正措施的状况e)以往评审的跟踪措施f)可能影响QMS的变更g)改进的建议,5.6管理评审,5.6.3评审输出应包括决定和措施a)QMS和过程有效性的改进b)与顾客要求有关的产品的改进c)资源需求,6资源管理,6.1资源的提供6.2人力资源6.3基础建设6.4工作环境6.1资源的提供应确保及提供资源实施、保持QMS保持改进QMS的有效性满足顾客要求、增强顾客满意,6.2人力资源,6.2.1总则从事影响产品要求符合性工作人员应是能够胜任的基于适当的教育培训技能经验,6.2人力资源,6.2.2能力、培训和意识应a)确保必要的能力从事影响产品要求符合性工作的人员b)适用时，提供培训或其他措施以获得所需的能力c)评价措施的有效性d)确保员工认识从事活动对于质量目标的相关性重要性如何做出贡献e)保持纪录,6.3基础建设,应确定，提供和维护所需的基础建设以达到符合产品要求适用时包括a)建筑物，工作场所和相关设施b)过程设备(包括硬件及软件)c)支持性服务(如交通或通讯系统)注：上述三项与质量有关的,6.4工作环境,应确定和管理工作环境以达到符合产品要求注：“工作环境”是指工作时所处的条件，包括物理的环境的其他因素(如噪音、温度、湿度、照明或天气),7产品实现,7.1实现产品的策划7.2与顾客相关的过程7.3设计与开发7.4采购7.5生产和服务的提供7.6测量和监控装置的控制,7.1实现产品的策划,应策划和开发实现产品所需要的过程策划应与QMS其他过程的要求(4.1)一致应确定以下方面的适当内容a)产品质量目标和要求b)针对产品所需的过程、文件和资源c)产品所需的验证、确认、监视、测量、检测和试验活动接收标准d)所需的记录实现过程和产品满足要求的证据策划输出形式应适合于组织运作形式,7.1实现产品的策划,注1质量计划应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程(包括产品实现过程)和资源作出规定的文件注2也可将7.3的要求应用于产品实现过程的开发,7.2与顾客相关的过程,7.2.1确定与产品有关的要求应确定：a)顾客规定的要求包括交付和交付后的活动b)顾客没有明示的要求，但必须的规定的用途，或已知的预期用途c)适用于产品的法律和法规要求d)组织认为必要的任何附加要求注：交付后活动担保条件下的措施、合同规定如维护服务、和附加服务如回收或最终处置7.2.2产品要求的评审应评审与产品有关的要求应在向顾客作出承诺前进行如：提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改,7.2与顾客相关的过程,应确保a)产品要求已规定b)与以前表述不一致的合同或订单的要求已解决c)有能力满足规定要求应记录结果及引起的措施7.2.2产品要求的评审顾客提供的要求没有形成文件，接受前应确认要求产品要求发生变更，应确保修改相关文件相关人员知道,7.2与顾客相关的过程,7.2.3与顾客的沟通应确认和执行与顾客有沟通的安排a)产品信息(售前)b)问询、合同/订单的处理、修改(售中)c)顾客反馈，包括投诉(售后),7.3设计和开发,7.3.1设计和开发策划7.3.2设计和开发输入7.3.3设计和开发输出7.3.4设计和开发评审7.3.5设计和开发验证7.3.6设计和开发确认7.3.7设计和开发更改的控制,7.3设计和开发,7.3.1设计和开发策划应进行策划和控制策划时，应确定a)设计和开发的阶段（项目计划）b)适合于每个阶段的评审、验证和确认活动c)职责和权限应管理不同小组之间的接口确保有效沟通明确职责适当时，策划的输出应随进展予以更新注：设计和开发评审、验证和确认具有不同的目的根据产品和组织的具体情况，可以单独或任意组合的形式进行并记录,7.3设计和开发,7.3.2设计和开发输入应确定与产品有关的输入保存记录应包括a)功能和性能要求b)使用的法律和法规要求c)适用时，以前类似设计提供的信息d)其它必需的要求应评审设计和开发输入确保充分性和适宜性要求应是完整的、清楚、不能自相矛盾,7.3设计和开发,7.3.3设计和开发输出输出方式应适合于验证输入应在放行前得到批准输出应a)满足输入的要求b)给出采购、生产和服务提供的适当信息c)包含或引用产品接受准则d)规定产品特性对产品的安全和正常使用所必需的(是指说明书或操作手册)注：生产和服务提供的信息可能包括产品防护细节,7.3设计和开发,7.3.4设计和开发评审应依据策划的安排，在适当的阶段，进行系统的评审a)评价设计和开发结果可满足要求的能力b)识别问题和建议所需措施参加者应与包括所评审的阶段有关职能的代表应保持评审结果及任何必要措施的记录7.3.5设计和开发验证应依据策划的安排，进行验证确保输出满足输入的要求应保持验证结果及任何必要措施的记录,7.3设计和开发,7.3.6设计和开发确认应依据策划的安排，进行确认确保产品能满足规定的使用要求已知的预期用途的要求可行时，应在产品交付或实施之前完成应保持确认结果和任何必要措施的记录,7.3设计和开发,7.3.7设计和开发更改的控制应识别更改和保持记录适当时，应对更改进行评审，验证和确认应在实施前得到批准应评审影响对产品组成部分和已交付产品应保持更改的评审结果和任何必要措施的记录,根据实际情况可以合并同时进行验证和确认,7.4采购,7.4.1采购过程应确保所采购的产品符合要求(目的)控制方式和程度应取决于对随后实现过程及最终产品的影响(产品部件要分类)应根据供方提供产品的能力评价和选择应规定选择，评价和重新评价的准则应记录评价的结果和任何必要措施,7.4采购,7.4.2采购信息采购信息应描述所采购的产品，适当时包括a)产品、程序、过程、设备的批准要求b)人员的资格要求c)QMS要求与供应商沟通前应确保规定的采购要求的适宜性,7.4采购,7.4.3采购产品的验证应建立并实施检验或其它活动确保采购的产品满足规定的采购要求在供方现场进行验证活动时，应规定验证安排和放行的方法组织或顾客提出,7.5生产和服务的提供,7.5.1生产和服务的提供的控制7.5.2生产和服务的提供的过程确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客的财产7.5.5产品防护,7.5生产和服务的提供,7.5.1生产和服务的提供的控制应策划并在控制控制状态下进行生产和服务的提供适用时，受控条件应包括a)获得产品特性的信息(包含计划，图纸)b)必要时，获得作业指导书c)使用适宜的设备d)获得和使用监视和测量设备e)实施监视和测量(包含自检、互捡、专捡、抽检)f)产品放行，交付和交付后活动的实施,7.5生产和服务的提供,7.5.2生产和服务的提供的过程确认应实施过程确认输出不能由后续的监视或测量加以验证问题在产品投入使用后或服务已交付后才显现确认应证实过程的能力实现所策划的结果应对过程作出安排，适当时包括a)过程的评审和批准所规定的准则b)设备认可和人员资格鉴定c)使用特定的方法和程序d)记录的要求e)再确认,7.5生产和服务的提供,7.5.3标识和可追溯性应在产品实现的全过程中适当时，以适宜方式识别产品针对监视和测量要求识别产品的状态在有追溯性要求时，应控制产品的唯一性标识保持纪录注：在某些行业，配置管理(技术状态管理)是保持标识和可追溯性的一种方法,7.5生产和服务的提供,7.5.4顾客的财产应爱护在组织控制下或使用的顾客财产应识别、验证、保护和维护应向顾客报告，并保持记录丢失、损坏或发现不适用的情况注：可包括知识产权和个人信息,7.5生产和服务的提供,7.5.5产品防护在内部处理和交付到预期的地点期间应对产品提供保护以保持符合要求适用时，应包括标识、搬运、包装、储存和保护应适用于产品的组成部分,7.6监视和测量设备的控制,为产品符合确定的要求提供证据，应确定需实施的监视和测量所需的监视和测量设备应建立过程，以确保监视和测量活动可行与监视和测量的要求相一致的方式实施,7.6监视和测量设备的控制,为确保结果有效，必要时，测量设备应a)进行校准和(或)检定(验证)按照规定的时间间隔或使用前对照能溯源到国际或国家基准的测量基准当不存在标准时，应记录校准和检定(验证)的依据b)必要时进行调整或再调整c)识别校准状态d)防止可能使测量结果失效的调整e)防止损坏或失效搬运、维护和贮存期间,7.6监视和测量设备的控制,当发现设备不符合要求时，应对以往测量结果的有效性进行评价和记录对该设备和受影响的产品采取适当的措施应保持记录校准和验证记录计算机软件用于监视和测量应确认满足预期用途的能力应在初次使用前进行确认，必要时重新确认注：确认计算机软件满足预期用途能力的典型方法包括验证和保持其适用性的配置管理,8测量、分析和改进,8.1总则8.2监视和测量8.3不合格控制8.4数据分析8.5改进,监视和测量,顾客满意度8.2.1,内部审核8.2.2,过程监视和测量8.2.3,产品的监视和测量8.2.4,8.3不合格品控制,8.2,8.4数据分析,持续改进8.5,纠正措施,预防措施,8.5.2,8.5.3,8.1总则,应策划并实施所需的的监视、测量、分析和改进过程a)证实产品要求的符合性b)确保QMS的符合性c)持续改进QMS的有效性应包括对统计技术的适用方法及应用程度的确定,8.2监视和测量,8.2.1顾客满意度QMS绩效的一种测量应监视顾客关于组织是否满足其要求的感受的相关信息确定获取和利用信息的方法注：监视顾客感受可以包括顾客满意度调查、来自顾客的关于交付产品质量方面数据用户意见调查、业务损失分析顾客赞扬、担保索赔、经销商报告8.2.2内部审核应按策划的时间间隔进行内部审核以确保QMS,8.2监视和测量,a)符合策划的安排本标准的要求组织所确定的QMS的要求b)得到有效实施与保持应对审核方案进行策划考虑审核的过程和区域的状况重要性以往审核的结果应规定审核的准则、范围、频次和方法应确保审核过程的客观性和公正性审核员的选择和审核的实施审核员不应审核自己的工作,8.2监视和测量,8.2.2内部审核应形成文件的程序规定审核策划、实施以及形成记录和报告结果的职责和要求应保持审核及其结果的记录负责受审区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施消除所发现的不合格及其原因跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告,8.2监视和测量,8.2.3过程的监视和测量应采用适宜的方法对QMS过程进行监视，并在适用时进行测量方法应证实过程实现策划的结果的能力未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施注：确定适宜方法考虑监视和测量的类型与程度过程对产品要求的符合性和QMS有效性的影响,8.2监视和测量,8.2.4产品的监视和测量应监视和测量产品的特性以验证产品要求已得到满足应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行应保持符合接收标准的证据(检验记录)记录应指明有权放行产品以交付给顾客的人员在策划的安排已圆满完成之