新制度经济学,修改.ppt

新制度经济学,组员：朱海燕何潇潇季菲,新制度经济学是在美国20世纪60-70年代形成和发展起来的，以交易费用理论为基础的新兴经济学流派，是在利用正统经济学理论的去分析制度的构成和运行，并发现这些制度在经济运行中的地位和作用。,新制度经济学,一、概述,理论背景：（1）凯恩斯主义的破产（2）传统经济学的路子越走越窄（3）科斯交易费用的提出并将其一般化现实背景：（1）二战以后不同国家经济发展效果证明是制度因素促进经济的发展,1、新制度经济学产生的背景,2、新制度经济学的方法论,2.1个人主义兼有制度主义2.2社会进化论而非历史唯物主义2.3证实与证伪相结合2.4推崇案例分析方法,“从人的实际出发来研究人”，从“经济人”假设的前提下追求个人效用的最大化。从制度结构出发分析人类行为，认为个人的偏好和目的受制于制度。,2.1个人主义兼有制度主义,2.2社会进化论而非历史唯物主义,诺思虽然强调制度变迁，国家和意识形态的重要意义，但他只是在新古典的外围构建了一些无法纳入新古典体系的概念范畴，但却没有将这些概念和他的理论完全整合统一起来。强调最大化的优胜劣汰，制度必须同步于社会进化。,2.3证实与证伪相结合,证实：把前人的理论放到实践中去加以证实,用新的材料提供论据,作出解释,加以发挥。证伪：证伪是克服对前人理论的迷信，推陈出新，另辟蹊径。,2.3证实与证伪相结合,科斯指出，新制度经济学的最大特点在于在现实的制度制约中从实际出发来研究人的行动，这是一种实证主义的动机。他们提炼出来的结论可以被现实证实。诺思也明确指出，他的理论和历史分析将提供一个系统考察和检验新假设的基础，根据这些新的假设去寻找新的证据，结果可能修正甚至推翻原来的假设，理论必须存在被证伪的可能性。,2.4推崇案例分析方法,科斯的经典著作社会成本问题通过精致的案例分析，否证了交易成本为零的假设。张五常的佃农理论对台湾在1949年土地改革中农产品上升问题的研究。,3.对新古典经济学的修正和发展,拉卡托斯认为，范式或者“研究框架”包含两个主要部分：“硬核”和“防护带”。“硬核”：指科学家承认的无可辩驳的事实，这事实是范式的一部分。“防护带”：当某种假说被验证或者反驳时，范式中具有某种伸缩性的那一部分。,3.1防护带：新古典经济学：市场制度及相应的货币制度、企业制度的存在，自由竞争、完全信息，零交易费用，制度给定等。新制度经济学：对各种制度重新考察，以古典经济学假定的自由竞争、完全信息作为研究对象，重视对制度形成、制度效率的研究。,3.对新古典经济学的修正和发展,（1）从制度既定到制度变迁新古典经济学的整个分析框架是以制度既定为前提的。新制度经济学将制度作为一个内生变量引入经济学分析中。（2）从交易成本为零到交易成本为正在新古典环境中，信息是完全的交易成本为零新制度经济学则认为交易是充满摩擦的，交易成本为正。（3）从完全理性到新理性经济人从完全理性到有限理性机会主义倾向,3.1防护带,新古典经济学：资本、劳动、土地等资源在市场上的均衡。新制度经济学：制度的均衡，制度的形成及其稳定存在并发挥作用的原因。,3.2均衡研究,均衡分析的修正,3.2均衡研究,不完全性新古典经济学把所有的变化通过市场的完全运行和均衡来实现，世界是静态的与和谐的。新制度经济学认为世界是进化和缓慢演变的，均衡短暂，不均衡才是常态，制度变迁则是演变的具体表现形式。,4.1方法论4.2制度变迁4.3在经济学说史上的地位,4、与旧制度经济学的比较,4.1方法论,新制度经济学,制度经济学,形式主义个人主义理性,反形式主义整体主义规则遵循,方法论,4.2制度变迁,相同点：新古典经济学的研究是在制度给定的情况下进行的，也就是说制度的变迁被抽象掉了，制度是经济理论的外生变量，这一点遭到了新制度经济学与旧制度经济学的一致抨击。不同点：新制度经济学与旧制度经济学对于制度变迁的分歧则可以归结到二者分别遵循的个人主义方法论和整体主义方法论。,4.3在经济学说史的地位,新制度经济学90年代以来，新制度经济学的重要代表人物人物科斯，诺斯，福格尔先后于1991年，1993年获得诺贝尔经济学奖。这标志着新制度经济学理论得到广泛的承认，新制度经济学已经跻身于正统经济学的行列。,制度经济学美国制度主义的观点不是理性的而是反理性的，在考虑古典经济理论问题时尤其如此，他们没有一个理论：除了一对需要理论来整理，不如就只能一把火烧掉的描述性材料外，没有任何东西流传下来。-科斯旧制度经济学不承认新古典主义的框架，是被作为异端的面貌出现的。,二、代表人物及其理论,1、科斯的经济理论,1.1交易费用及企业理论1.2产权理论,科斯生平,1910年12月29日，罗纳德哈里科斯出生于伦敦的威尔斯登。1927年，他参加大学入学考试，顺利通过，历史和化学成绩优异。1929年10月进入伦敦经济学院继续商学士学位的学习。在那里，他遇到了对他有重要影响的老师。1931年科斯通过了商学士考试。1951年获伦敦大学博士学位。同年移居美国，先后在布法罗大学任教。1964年进入加之各大学任教并担任法学与经济学杂志主编，直到1982年退休,1991年诺贝尔经济学奖,企业的性质社会成本问题,“一个学者必须承认，如果他说的是错的，立刻会有人指出来，至于如果他对了，他会指望最终看到人们接受他只要他活得足够长。”科斯的领奖演说,科斯生平,1.1.1交易费用的概念,泛指为了完成交易活动所必须付出的代价或费用。有人类交往呼唤活动，就有交易费用。威廉姆森将交易费用分为两个部分：事先的和签订契约后的交易费用,1.1.2交易费用的意义,交易费用理论仔细区分了市场交易和企业内部交易“认为企业的性质的发表对经济学的重要后果是把注意力引到企业在我们现代经济中的重要性上来，就错了，在我看来，这一结果是无论如何都会发生的，我以为这篇文章在将来会被考虑具有重要贡献的是，把效益成本明确的引进了经济分析之中（科斯1991)）,1.4企业的产生,科斯认为：“当合作效果是相同的时候，采取交易费用较低的合约形式。”“当资源的流向（在契约规定的范围内）变得以这种方式依赖于买方时，我称之为“企业”的那种关系就流行起来了。”企业的性质斯密则是强调分工的好处，用市场协调分工会遇到困难，企业的出现就是用来协调分工的。“市场本身就是用来协调分工的，根本无需企业多此一举”科斯,节约费用,避免风险,签订长期契约,预测困难,购买者不知自己所需,契约无细节,资源流向不确定性,企业,汽车市场供不应求,价格上升,提高效率,分工,1+12,生产利润再生产再利润的循环,企业,企业内交易的边际费用=市场中交易的边际费用,Cm：市场交易的总成本C0：企业内部总组织成本C：总成本Tm:企业的边界,1.5企业的边界,1.6企业理论的发展,科斯的企业理论可以简单的概括为：企业的存在是由于节省市场的交易费用。因为企业与市场都被看成是资源配置的一种形式，而这有替代性。但企业既不能完全代替市场，也不能无限扩大，因为企业本省的组织费用的存在对企业规模及其发展起着约束作用。其发展经历了一下几个阶段：1、间接定价理论2、在产专用性理论3、团队生产理论4、委托代理理论,1.6.3团队生产理论,特点：使用集中类型的资源，生产所使用的所有资源不属于一个人其产品不是每一类参与合作的资源的分产出之和进行合作的团队成员的边际产品不能直接地分别地被观察出来,1.6.4委托代理理论,缺陷：这种理论都是局部均衡或决策模型,不是全部均衡模型;这种理论只能称为合约理论,而不是完全的企业理论,因为它适用于一般市场合约,而没有企业所独有的特点。,2.1产权理论的概述,什么是产权：是指使用财产或资源的权力，或者指由对财产或资源进行占有、使用、处置、收益分配等各种权力组成的一组“权利束”。“产权是一种社会工具，起重要性就在于事实上他们能版主一个人形成他与其他人警醒交易时的合理预期。”德姆塞茨,2.1产权理论的概述,对交易的对象到底拥有怎样的权力明确的、专一的、可自由转让的“有权利的界定是市场的前提。”科斯,前提,产权的特点,2.2产权理论的形成,两个阶段：第一个阶段是在30年代对正统微观经济学进行批判性思考，指出市场机制运行中存在摩擦，克服这种摩擦的关键在于制度创新。第二个阶段是在上世纪50年代末至60年代中期，科斯正面论述了产权的经济作用，指出产权的经济功能在于克服外在性，降低社会成本，从而在制度上保证资源配置的有效性。,当火车驶过一片种有树木和庄稼的土地时，机车排出的烟火经常引起周围的树木、庄稼着火，这是一种外在性。如何克服它呢？科斯认为关键在于明确产权。如果这块土地是属于有树木、庄稼的农场主的，农场主就有权禁止火车排放烟火，火车若要排烟，火车的所有者就必须向土地的主人赔偿一定的费用，反之，如果赋予火车主人具有自由释放烟火而又不负责任的权力，那么农场主若想避免由于火车释放烟火所导致的火灾造成的损害，进而要求火车不放烟火，就必须向火车主人支付一笔费用，以使火车主人愿意并能够不排烟火，甚至停止运行。,2.3科斯定理,科斯第一定律(即为施蒂格勒的表述)：如果市场交易成本为零，不管权利初始安排如何，市场机制会自动使资源配置达到帕累托最优。科斯第二定理可以表述为：一旦考虑到市场交易的成本，合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置效率产生影响。,例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损失75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，如果听任私有制为基础的市场发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省，150元成本最低表示资源配置最优。,三个关键（1）交易成本（2）产权（3）产权交易,四个要点：（1）赋予各当事者一种明确的产权。（2）各当事者之间进行协商，买卖其产权的交易成本非常之小，以至于可以忽略不计。（3）协商结果是最有利于社会、各当事人认为最好的，此结果对双方都有利。（4）产权关系明确对协商获得双方都满意的结果。,2、诺斯的制度变迁和经济增长,2.1制度创新与经济增长2.2国家在制度变迁中的作用,诺斯简介,道格拉斯诺斯，1920年生于美国马萨诸萨州,1942年加利福尼亚大学学士学位,1952年加利福尼亚大学哲学博士学位,新经济史的先驱者、开拓者和抗议者,重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；,简介：,主要贡献：,经济史中的结构与变迁,美国过去的增长与福利：新经济史,西方世界的兴起：新经济史,主要著作,17901860年的美国经济增长,1993年获得诺贝尔经济学奖。,用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；,制度变化与美国的经济增长,将新古典经济学中所没有涉及的内容制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。,1.1制度与经济增长,一般：制约经济增长的因素有人口、技术和资本诺斯：仅有这些还不够，而且不是决定性的，决定经济增长的因素是制度。“制度形成一个社会的激励结果，因此，政治和经济制度是经济业绩的潜在决定因素。”,1.1制度与经济增长,从要素关系着手人口：“常常导致技术、社会或其他方面的变化，这些变换又缓解了人口对资源基数构成的压力。”知识和技术：规定了人们活动的上线,他们本身并不能决定在这些限度内人类如何取得成功,1.1制度与经济增长,总产值和人均收的增长进度：“政治和经济组织的结构决定着一个经济的实绩及至少和技术存量的增长率。”“正是人类组织的成功或失败决定着社会是进步还是倒退。”,1.1制度与经济增长,诺斯指出：有效率的组织需要在制度上作出安排和确定所有权，以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率,1.2制度的均衡与非均衡制度创新,新古典经济学：经济发展是一个渐进的、连续的和累积的过程，起天正是一个编辑过程，只有均衡状态是稳定的，价格机制是一种基本的调节力量。诺斯：制度变迁是从均衡到不均衡再到均衡的过程。像商品市场存在供给方和需求方一样，制度市场上同样存在制度的供给和需求。,当制度供给=制度需求条件：制度供给者的边际收益=边际成本（即MR=MC）那么，当制度供给制度需求,制度的非均衡,制度均衡,制度创新,1.2制度的均衡与非均衡制度创新,制度创新,新制度的产生：一项新的制度安排只有在创新的预期收益大于预期成本时才会被作出制度供给者动机：谋取制度收益最大化制度菲均衡必然导致制度创新与变迁,1.2制度的均衡与非均衡制度创新,2.1新制度经济学的国家理论,诺斯的国家理论国家是一种在某个特定区域内对合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。国家具有契约和掠夺“双重性”“暴力潜能”分配论,暴力潜能,契约性国家,掠夺或剥削性国家,公民间平等分配,公民间不平等分配,2.1新制度经济学的国家理论,暴力潜能：暴力工具：军队，警察，监狱等“无形资产”：权威，特权，垄断权等在国家未产生以前，这些暴力资源都分布在“社区”或“庄园”之类组织的手里。暴力潜能形成的边际成本=产权保护的边际收益。,2.1新制度经济学的国家理论,2.2国家的目标与冲突,2.3诺斯悖论,1、含义没有国家就没有产权。“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”“没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦”,2、诺斯悖论反应的问题政治与经济的对立！政治体制的一个根本问题就是利益集团往往要在经济市场和政治市场中活动，来改变市场经济的有效性。麦迪逊,2.3诺斯悖论,2.4国家在产权制度形成中的作用,（1）为什么由国家界定产权国家“在暴力方面具有比较优势的组织”产权“一种排他性的权力”“在暴力方面具有比较优势的组织处于界定产权和形式产权的地位”,（2）国家为什么为社会提供界定产权和行使产权的服务。一方面，国家安排一个产权结构是为了国家的权力得到最多的租金。另一方面，这种为权力租金最大化的产权结构安排，同时也可以兼顾降低人们的“交易费用”，而交易费用的降低有利于经济增长，当人也就有利于国家税收增长。,（3）统治者提供产权结构的制约因素一是政治“对手”对统治者地位的挑战二是交易的费用,3、张五常的新制度经济学,3.1租金的耗费和价格的唯一性3.2交易成本3.3契约安排和“企业”3.4作为“企业”的政府,张五常简介,张五常（1935年12月1日），香港经济学家，新制度经济学代表人物之一，1959年，在美国加州大学师从现代产权经济学创始人阿尔钦，8年后获博士学位；后在华盛顿大学任教授。1982年返港担任香港大学经济金融学院院长，至2000年退休。其代表作有佃农理论、蜜蜂的神话卖橘者言等。他是率先将新制度分析系统地运用到中国经济问题研究的第一人，与科斯共事多年。科斯称张五常是最为了解他的思想真谛的人,3.1租金的耗费和价格的唯一性,产权规则（阿尔奇安）私人产权支配商品或交易资源时，价格标准形成价格的唯一性以价格控制为标准的排队供给问题租金耗费制度安排（在满足相关条件约束下，选择某一制度是为了减少租金耗费）,3.2交易成本,交易成本：那些不可能存在于一个鲁滨逊（一个人）经济中的所有成本。（广泛意义）交易（制度）费用的产生人们的无知与信息的缺乏最大化行为的普遍性（不诚实行为）将交易成本划分等级序列交易成本对任何社会的影响都是重要的。（私有企业经济与集权国家）反对用懒惰和不诚实以及其他类似术语来解释制度安排，在“不诚实程度”排序与成本排序中选择后者,3.3契约安排与企业,科斯：为什么在一个组织（企业）中工作的工人很不情愿地去服从一个经理或一个代理人的指令而不让市场价格引导他们如何做？科斯的答案:存在着“发现”价格的成本，而一个企业代替了市场从而节省了这些定价成本张五常:定价成本是不是关键的决定因素？是但不同意科斯的“企业代替市场”观念，他认为是一种类型的契约代替另一种类型的契约可观察的契约或制度安排未给出答案,3.4作为企业的政府,科斯将政府理解为“超级企业”诺斯悖论：解开悖论的关键在于特定的约束及限制力中国发展的启示意义：缺少信息类似“愚民政策”加强两种约束特权集团为保护地位以社会为代价的交易成本,三、理论影响,1、新制度经济学对经济理论发展的影响,1.1交易费用理论1.2企业理论1.3产权理论1.4制度变迁理论,1.1交易费用理论,打破了经济学长期以来的传统教条，使得经济学研究更接近现实使得经济学第一次能够真正利用经济学的方法研究制度的运行与演变，制度分析真正被纳入经济分析中交易费用的提出，使制度成为经济学的研究对象，为经济学的发展开辟了新的研究领域,企业理论现在一般被认为是研究企业产生的原因和企业内部组织的经济学意义的理论。,新古典经济学中的“企业”,新制度经济学中的“企业”,1.2企业理论,自20世纪下半叶以来，现代企业理论发展迅速。,科斯的企业理论开创了现代企业理论研究的先河,1.3产权理论,科斯是现代产权理论的创始人，其产权理论具有开创性，在科斯的产权理论的影响下，产权理论发展成为一个独立的经济学分支，即产权经济学。由于科斯本人未对其思想直接进行概括，导致60年代以后西方产权理论研究者对它的不同理解，并对科斯定理做出了至少三种不同的定义，与之相适应，60年代以后现代西方产权理论形成了三个不同的分支。1）以威廉姆森为代表的交易成本经济学2）以布坎南为代表的公共选择学派3）以舒尔茨为代表的自由竞争派,1.4制度变迁理论,把制度因素纳入经济学的理论分析框架中，用经济学方法研究制度和制度的起源及功能制度是技术和人的本能及心理综合作用演变或由自然的和历史的因素决定（非主流经济学家）制度在经济分析中作为一种外生变量存在，假设制既定且为最好（正统主流经济学）制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为道德伦理规范，旨在约束追求主体福利或效用最大化（诺斯）,2、新制度经济学与中国,2.1理论研究2.1.1新制度经济学在中国理论经济学界的传播2.1.2新制度经济学在中国广泛传播的原因2.2政策实践2.2.1制度变革与中国经济的持续高速发展2.2.2企业产权的性质与市场制度2.2.3委托代理与我国的国企治理结构,2.1.1新制度经济学在中国理论经济学界的传播,1985年，李燕生翻译的法国亨利勒帕日的美国新自由主义经济学1987年，奥利弗威廉姆森教授应邀到中国社科院工业经济研究所讲学。19871988年，中国经济学者最早公开发表的对新制度经济学的研究成果：吴曲辉威廉姆森的交易费用经济学的理论要素和分析框架、金海石交易费用说及其意义、孙耀君交易成本经济学及其借鉴意义1988年5月，杨立新翻译了科斯的关于新制度经济学将“新制度经济学”这个学派名称引入了中国经济学的研究范围内,中国新制度经济学在介绍和引进西方研究成果的同时，也取得了性的理论创新和进展：杨瑞龙论制度供给周其仁中国农村改革：国家和所有权关系的变化盛洪中国的过度经济学,2.1.1新制度经济学在中国理论经济学界的传播,2.1.2新制度经济学在中国广泛传播的原因,（1）诺贝尔奖的推动（2）中国经济体制改革需要新的理论（3）马克思主义政治经济学与新古典经济学在解释中国问题上的缺陷性