2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习14）_第1页
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文档简介

2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习14） B、. C、. D、. 答案：C 2、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，理应具备的条件包括()。.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿人民币.净资产和风险控制指标符合相关规定.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数.有安全高效的清算、交割系统 A、. B、. C、. D、. 答案：A 3、主承销商理应对询价对象和股票配售对象的登记备案情况实行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。.采用询价方式定价但未参与初步询价.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A、. B、. C、. D、. 答案：C 4、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是()。.决定更换基金管理人、基金托管人.安全保管基金财产.决定基金扩募或者延长基金合同期限.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 A、. B、. C、. D、. 答案：B 5、另类投资基金的投资对象包括()。.股票、债券.黄金、艺术品.房地产、证券化资产.大宗商品、对冲基金 A、. B、. C、. D、. 答案：A 6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，准确的是()。.侵害的客体是复杂客体.主体为特殊主体.在主观方面必须出于故意.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 A、. B、. C、. D、. 答案：A 7、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责.风险监控人员不得承担客户资金托管业务 A、. B、. C、. D、. 答案：C 8、关于货币市场基金的说法，不准确的是()。.适合长期投资.既适合短期投资，也适合长期投资.没有投资风险.适合短期投资 A、. B、. C、. D、. 答案：D 9、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。.已被机构聘用.最近3年未受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德 A、. B、. C、. D、. 答案：C 10、开放式基金的注册登记体系的模式包括()。.“混合”模式.基金管理人的自建注册登记系统的“外置”模式.委托中国结
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