国际经济学(上)-国际贸易部分第八版—第八章

第八章贸易的政策工具,在前面的几章中，通过描述国际贸易的原因、影响，以及一个存在贸易的世界经济的功能，已经回答了“一国为什么会从事贸易”的问题如果我们的答案有助于回答“一国应该选择什么贸易政策”这一问题，那就更好了,本章集中讨论以下问题:各种贸易政策会产生什么影响？在这种贸易政策下，哪方可以获利？哪方会损失?保护政策的收益和成本是多少？收益能否弥补成本?一个国家应该采用何种贸易政策?例如,为了防止来自日本和韩国的竞争，美国是否应该采用关税或进口配额来保护本国的汽车工业？,第八章贸易的政策工具,关税的基本分析关税的成本和收益贸易政策的其他工具,第八章贸易的政策工具,关税的概念供给和需求关税的影响衡量保护的程度,关税的基本分析,关税的概念,关税：关税作为最简单的贸易政策，指的是一国政府设置的海关依据国家制定的海关法则和税则，对通过关境的进出口商品所征收的税收。关税的特点：强制性、无偿性、固定性和涉外性,关税的概念,关税的分类：按照课税计量标准分类，可以把关税分为从量税、从价税和混合税。从量税：每单位进口商品征收固定税额从价税：按照进口商品的价值收取一定比例的税收混合关税：由一定比例的从价税加上一定比例的从量税构成的关税,供给、需求以及单一行业内的贸易假设有两个国家:本国和外国两国都生产小麦，并且小麦在两国家的运输成本为零小麦在两国都是一个简单竞争行业.假设没有贸易时本国小麦价格比外国要高.如果允许两国从事贸易，贸易商就会把小麦从外国运到本国.小麦的出口导致其在外国的价格上升，而本国价格下跌，这个过程会一直持续到两国的价格差别完全消除时为止,供给和需求,为了确定世界的小麦价格和贸易量，我们先定义两条新的曲线：本国进口需求曲线(importdemandcurve)和外国出口供给曲线(exportsupplycurve)。这两条曲线都是以原来各国的需求曲线和供给曲线为基础推导而来的。,供给和需求,供给和需求,推导本国进口需求曲线本国的进口需求就是本国消费者的需求量超过本国生产者的供给量的那一部分,供给和需求,在价格P1，本国的进口需求量为D1S1如果价格上升为P2，本国进口需求量下降为D2S2在点PA，国内供给和需求相等，因而进口需求曲线与价格轴的截距在PA点(进口需求在PA点为零)。,进口需求曲线的特点:没有贸易时国内供给和需求相等，因此，在贸易量为零时，进口需求曲线与竖轴相交.它是向下倾斜的.它比进口国家的国内需求曲线更平缓.,供给和需求,供给和需求,推导外国出口供给曲线外国的出口供给是其生产者的供给量超过其消费者需求的部分,供给和需求,在价格P2，外国的出口供给量为S*2D*2如果价格下降为P1，外国的出口供给量下降为S*1D*1在点P*A点，供给和需求在没有贸易的情况下相等，所以外国进口供给曲线与价格轴交于PA(出口供给在PA点为零)外国出口供给曲线是向上倾斜的，出口供给随价格升高而增加,出口供给曲线的特点:没有贸易时国内供给和需求相等，因此，此时出口供给曲线与竖轴相交.它是向上倾斜的.它比出口国的国内供给曲线更加平缓.,供给和需求,供给和需求,当本国进口需求等于外国出口供给时，就实现了世界均衡。在两条曲线的交点，对应的价格为Pw，对应的需求量为Qw,供给和需求,本国需求本国供给=外国供给外国需求本国需求+外国需求=本国供给+外国供给世界需求=世界供给,分析框架基于以下假定之一:两个大国进行贸易小国与其他国家进行贸易相关定义:贸易条件是指用进口商品来表示的出口商品的相对价格.小国是指无论他是否与世界其他国家进行贸易，都不会改变自身的贸易条件.,关税的影响,在没有进口关税时，本国和外国的小麦价格均为世界价格PW，这一点对应于世界市场的点1当本国对每单位小麦征收t美元的从量税，若两国之间的价格差小于t时则不存在该商品的国际贸易。如果没有贸易，本国就会出现小麦供不应求的情况，而外国则出现小麦超额供给，从而导致本国的小麦价格上升，外国的价格相应下降，直至价格差距为t美元为止当PT-P*T=t时，本国的进口需求正好等于外国的出口供给，对应的贸易量为QT,本国对每单位进口商品征收t元,该商品在两国的价格差小于t元时无贸易,本国市场：商品供不应求，商品P,外国市场：商品供大于应求，商品P*,当P与P*之间的价差至少等于t时，两国开始贸易,由于PPW，国内商品市场需求与供给之间的差额缩小，进口需求减少,由于P*PW，国外商品市场供给与需求之间的差额缩小，出口供给减少,当数量为Qt时，本国进口需求与外国出口供给相等,(QtQW),进口关税使贸易量下降,关税的影响,本国价格的增幅小于关税t,其原因在于部分关税体现在外国出口价格的下跌上.如当一个小国对进口商品征收关税时,该国无法影响外国出口商品价格，关税使得出口商品的价格上升幅度等于全部关税额.,关税的影响,在“小国”情形下，该国无法影响外国出口商品的价格关税会使得进口商品的价格上升幅度等于全部关税额，即从PW升至PW+t。本国产量相应地会从S1上升到S2，而消费量会由D1降为D2。征收关税的结果是进口量下降。,衡量保护的程度,本国对F商品征税,（PF）国内,（PC/PF）国内,（PF/PC）国内,（PC/PF）世界不变,（PC/PF）国内（PC/PF）世界,生产者,生产更少C，QC,生产更多F，QF,（QC/QF），RS曲线左移,衡量保护的程度,本国对F商品征税,（PF）国内,（PC/PF）国内,（PF/PC）国内,（PC/PF）世界不变,（PC/PF）国内（PC/PF）世界,消费者,消费更多C，DC,消费更少F，DF,（DC/DF），RD曲线右移,衡量保护的程度,衡量保护的程度,关税的作用:1、名义保护：关税税率表中反映出来的对最终产品的保护程度。2、有效保护：对一个行业中包含中间产品、原材料等在内的所有产品的保护程度关税的经济效应。,衡量保护的程度,简单的名义保护衡量法存在两方面问题：第一，如果关于小国的假设并非完全准确的话，那么关税的一部分影响就会降低外国的出口价格而不是提高国内的价格。第二，关税对处于不同生产阶段的某一产品可能会产生极其不同的影响，一个简单的例子就能说明这一点。,衡量保护的程度,假设汽车制造主要分为两个步骤：第一阶段：零部件生产制造第二阶段：汽车组装假定某一车型的汽车在国际市场的售价为8000美元，而该汽车所有的零配件在国际市场的总价值为6000美元。,衡量保护的程度,假设政府意欲保护汽车组装行业，对整车征收25%进口关税,有效保护率=(4000-2000)/2000100%=100%,衡量保护的程度,假设政府意欲保护零部件生产制造行业，对进口零部件征收10%进口关税,有效保护率=(1400-2000)/2000100%=30%,有效保护率（effectiverateofprotection）,EPR,VV,V,V制成品在征税后单位产品的附加值,V制成品在征税前单位产品的附加值,衡量保护的程度,有效保护率（effectiverateofprotection）,EPR,国内增值（V）国外增值（V）,国外增值（V）,国内增值（V）（进口最终产品价格关税）进口原材料价格,国外增值（V）国外最终产品价格国外原材料价格,最终产品名义关税率一定时，对所需原材料或中间产品征收的名义关税率越低，对最终产品的保护程度越高。,衡量保护的程度,举例进口一件衣服的CIF价为40元，其中投入品布的价格为30元。如果对衣服征收10%的关税而对布免税，则：(40+400.130)(4030)EPR=100%=40%10如果对衣服和布都征收10%的关税，则：(40+400.130+300.1)(4030)EPR=100%=10%10,的常用计算公式如下：t-ar1-at：最终产品的名义关税率；a：进口的中间投入品的价值占最终产品价值的比率；r：进口中间投入品的名义关税率。通过对有效保护率的计算表明：对中间产品征收关税，必然会降低国内生产者的有效保护。,衡量保护的程度,仍以上例计算如下：10%75%0EPR=40%175%10%75%10%EPR=10%175%,正因为如此，各国政府通常总是允许进口原料品和其他中间产品免税进口，或以比最终产品低的税率进口，以鼓励国内生产。所以，有效税率通常总是高于名义税率。结论：从关税政策上讲，最终产品的名义关税率必须大于其中间投入品或原料的名义关税率，才能对本国产业有较高的有效保护率。,衡量保护的程度,关税的成本和收益,消费者剩余与生产者剩余关税的成本和收益,消费者剩余与生产者剩余,消费者剩余(consumersurplus)衡量的是消费者在一次购买中愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额。,消费者剩余与生产者剩余,如果P是某一产品的价格，Q是与之对应的需求量，那么消费者剩余就是把需求曲线下方直到Q的面积减去P与Q的乘积。如果价格是P2，需求量是D2，那么消费者剩余就是图上标有a的那块面积;如果价格降至P1，需求量上升至D1，那么消费者剩余会增加，等于面积a加上增加的面积b。,消费者剩余与生产者剩余,生产者剩余：生产者在一次销售中实际得到的价格与愿意接受的价格之间的差额。如果价格是P,对应的供给量为S，那么生产者剩余就是P与S的乘积减去供给曲线下方直到S的面积。如果价格是P1，相应的供给量就是S1，生产者剩余为面积c如果价格涨至P2，供给量上升到S2，那么生产者剩余也会增加，其值等于面积c加上增加的面积d,关税给进口国带来的成本和收益关税会把国内的价格由PW提高到PT，把外国出口价格由PW降至P*T。当国内价格上涨时，国内生产会由S1扩张至S2，而消费会从D1下滑到D2。不同社会集团的成本与收益可以用标有a,b,c,d,e的五块面积的和来表示。,关税的成本和收益,国内生产者所得:征收关税之前，生产者剩余等于PW以下、供给曲线以上的面积当价格上涨到PT后，生产者剩余增加了面积a，这是关税带来的生产者所得。国内生产者由于可以得到更高的价格，因而生产者剩余也更多,关税的成本和收益,国内消费者损失:由于消费者支付的价格从PW提高到PT，消费者剩余的减少等于a+b+c+d国内的消费者会因更高的价格而蒙受损失,关税的成本和收益,政府:收益的大小等于关税率t乘以进口量D2-S2。因为t=PT-P*T，所以政府的收益就等于面积c与面积e之和。政府通过征收关税可以从贸易中获益,关税的成本和收益,关税的净损失=消费者损失生产者所得政府收入关税的净损失=(a+b+c+d)a(c+e)=b+de关税的净损失可以表示为两个用“三角形”面积衡量的损失，一个用“矩形”面积衡量的有抵消作用的收益。,关税的成本和收益,第一个三角形表示生产扭曲损失(productiondistortionloss)，这是由于关税会导致国内过多地生产该种产品造成的第二个三角形表示本国的消费扭曲损失(consumptiondistortionloss)，来自于因为关税而造成的消费下降矩形表示的是贸易条件改善所带来的利益，它来自于关税造成的外国商品出口价格的下降。但是在小国情形下，关税无法对外国价格产生重要影响，这最后的一块面积e也就不存在了，从而会使关税的成本明显超过其收益。,关税的成本和收益,PY,QY,O,S,D,Pw,Pt,F,A,G,a,b,c,d,国际市场价格,税后进口价格,税后价格提高,Q1,Q2,Q3,Q4,税前进口量,税后进口量减少,e,B,C,H,税前消费者剩余AFPW，税后为AGPt。消费者剩余损失a+b+c+d,税前生产者剩余PWCB，税后为PtHB。生产者剩余增加a,进口量为Q3Q4，单位关税为PWPt。政府关税收入为c,损失：a+b+c+d（消费者）,获益：a（生产者）+c（政府）,净福利：（b+d）（损失）,贸易政策的其他工具,出口补贴进口配额国产化程度要求其他贸易政策工具,出口补贴,出口补贴(exportsubsidy)指的是对出口国内产品的公司或个人的支付。和关税一样，出口补贴也分从量补贴(每单位补贴一个固定数额)和从价补贴(出口总值的一个比例)。当政府提供出口补贴时，出口商会尽量出口产品直到国内价格与国外价格的差额正好等于补贴额时为止。出口补贴提高了出口国商品的价格，但降低了这些产品在进口国的价格,本国生产者将商品销售至国外可获得政府的额外补贴,出口商品的国内实际价格与补贴之后的价格一致,本国消费者对出口商品具有消费需求,P出口,P*出口,受本国鼓励出口政策的影响，外国进口商品数量增加,当外国内部供给量大于需求量时,出口补贴,当两国价格差等于出口补贴额时，出口商品可在本国销售,本国内部价格上升额度小于出口补贴额度,出口补贴的成本和收益,消费者损失:a+b生产者所得:a+b+c政府支付的补贴:b+c+d+e+f+g贸易条件恶化损失:e+f+g,出口补贴的成本和收益,净损失:(a+b)-(a+b+c)+(b+c+d+e+f+g)+(e+f+g)=b+d+2*(e+f+g),欧盟的共同农业政策(CommonAgriculturalPolicy,CAP)最初并不是出口补贴，只不过是用来保证欧洲农产品价格的一项措施。当农产品价格低于规定的支持价格水平时，由欧盟来收购农产品以保证欧洲农民能卖出高价由于支持价格过高，欧洲各国国内农产品生产过剩。欧盟通过支付出口补贴来抵消欧洲与世界价格的差额,PW+1000,数量,PW,D,d2,d1,S1,价格,O,S,S2,a,b,c,d,E,图8-4贸易小国的出口补贴,X2,X1,出口产品的国际市场价格为PW，在没有补贴时，生产为S1，国内需求量是d1，出口量用X1表示，现假设政府对每单位商品出口补贴1000元，商品出口实际所得为PW+1000元；在这一价格下，生产者会将产量由原来的S1增至S2，国内的需求量则因国内市场价格的上升而降至d2，新的出口量用X2表示；,出口补贴的成本和收益,出口补贴的结果是：本国生产者在较高的收益水平上增加产量和出口，获得区域为（a+b+c）；同时，政府对X2数量商品的出口补贴总量为（b+c+d）；消费者剩余的变化：a+b这样，总的国民经济净效应为（a+b+c）-（a+b）-（b+c+d）=-（b+d）,出口补贴的成本和收益,结果政府出口补贴造成区域为（b+d）的净损失；其中b为国内消费者转移给国外消费者的利益，d为增加低效率生产S1S2的损失。,出口补贴的成本和收益,进口配额及其经济效应1、进口配额：一国政府在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一定的限额。2、绝对配额：政府规定的进口配额按进口商品的数量计量，超过规定的配额数量不准进口。（全球配额、国别或地区配额、进口商配额）3、关税配额：政府对进口商品规定征收进口关税的差别待遇，在关税配额内的商品进口享受优惠关税待遇，关税配额以外的商品进口不能享受优惠关税待遇，但是按规定征收后，配额外商品仍然可以进口。,进口配额,进口配额的分配（1）政府直接颁发进口许可证给进口商（2）政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证（3）政府公开拍卖许可证（4）政府在设置限额以后，将权限交给出口国，由出口国自行分配,进口配额,本国对商品进口实施进口配额制度,政策实施国：商品供给减少,本国国内P进口,外国国内P*进口,进口配额,商品出口国：商品供给增加,进口配额（许可证）的经济效应,O,P,Q,D,S,PW,PQ,Q1,Q3,Q4,Q2,a,b,c,d,Q1Q2：自由贸易时的进口量,实施配额管理，只允许进口Q3Q4,对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同,c的归属：1.免费发放配额：成为进口商利润2.配额由出口国掌握：收益转移到外国3.拍卖（许可证）：分解为政府收入和进口商利润,配额同关税的比较：（1）共同点：都会引起价格上涨；当配额引起的价格上涨的幅度等于征收关税的幅度时，对生产者带来的利益和对消费者带来的损失相同。,进口配额,（2）不同点价格上涨的原因不同：关税：P上涨是由于成本引起配额：P上涨是由于供求引起面积C的归属不同：关税：C归政府所有配额：C归谁所有，由政府决定A）政府公开拍卖B）配额无偿颁发给进口商C）配额由出口国掌握,进口配额,进口配额,假设美国在世界食糖市场只是一个“小国”。美国取消配额也不会对世界食糖市场价格产生重大影响,自愿出口限制,自愿出口限制(voluntaryexportrestraint,VER)：进口配额的一种特殊形式，是指商品出口国在进口国的压力下，“自愿”地限制一定时期内特定商品对进口国的出口数量,自愿出口限制,自愿出口限制不是由进口国对进口产品实行配额，而是出口国对出口产品实行配额VER对进口国来说，其代价总是比达到同样限制进口效果的关税要高，其区别仅在于关税下的政府的收益在VER下变成了外国获得的租，因此VER显然会对进口国造成损失。,自愿出口限制,O,P,Q,D,S,PW,P