2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（练习题17）

2019证券就业资格考试问题和解答：金融市场的基础知识(练习问题17 )a，2004年3月21日b，2004年12月6日c，2005年3月21日d，2004年10月6日【正确答案】c【专家分析】2005年3月21日开始，上海证券交易所的所有收购式回购品种都在竞价交易系统和大宗交易系统中同时进行交易。2、根据证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定，在以下各项中，代理股份转让主办证券公司的主办业务为()a .向投资者提出股权转让风险，与投资者签订股权转让协议，由投资者委托股权转让业务b .发行关于推荐股份转让公司的分析报告c .根据中国证券业协会或者相关主办证券公司的要求，协助调查指定事项d .受托进行股份转让公司股份确认【正确答案】b【专家分析】常识问题，其他三个部门是代理业务。3、证券公司向客户融资的融资融券金额，不得超过客户按现行规定提交保证金的金额。a、2倍b，1倍c、3倍d，4倍【正确答案】a【专家分析】证券公司的顾客融资融券金额不得超过现行规定顾客提出的保证金的2倍，也就是说保证经费的比例不得超过50%的期限在6个月以下。4、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请代理股份转让主办证券公司业务资格的条件之一是证券公司近年度净资产不低于人民币()a，5亿b，8亿c，9亿d，10亿【正确答案】b【专家分析】最近年度的净资产在人民币的8亿元以上。5、证券公司应按照()编制资产管理业务报告书，并派机构向注册处中国证监会提交备案。a、周b、月份c、季d，半年【正确答案】c【专家分析】证券公司应每季度编制资产管理业务报告书，由注册处中国证监会派机关提交备案。6、开证券户口应坚持()原则。a、合法性和即时性b、合法性与真实性c、即时性和综合性d、实时性、真实性【正确答案】b【专家解析】证券开户必须坚持合法性和真实性原则。 前者意味着只有国家法律允许证券交易的自然人和法律人才可以在指定机构开设证券账户，后者意味着投资者开设证券账户时提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐瞒。事先公开的招募说明书申报表中不能包含()内容。a、价格信息b、发行人的基本情况c、经营情况d，公司治理结构【正确答案】a【专家解析】发行人首次申请公开发行股票的，中国证监会在受理申请文件后、发行审查委员会审查前，发行人应向中国证监会网站公开募集证书的申报稿。 预先公开的招股说明书的申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不得包含价格信息。 发行人不得据此发行股票。8、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料送交中国结算公司审核合格后，中国结算公司将在()工作日内变更相应的注册资料。a，3个b，5个c，7个d，10个【正确答案】b【专家分析】中国结算公司将在5个工作日内变更相应的注册资料。9 .不包括财务风险的特点。a、客观性b、不确定性c、综合d，隐蔽性【正确答案】d【专家分析】财务风险的主要特点是： (1)客观性。 也就是说，风险无处不在，总是存在的。 也就是说，财务风险不按人的意愿转移，人们不能避免它，也不能消除它，只能用各种技术手段应对风险，进而避免风险。 (二)全面。 也就是说，财务风险存在于企业财务管理工作的各个环节，在筹资、资金使用、资金积累、分配等财务活动中发生财务风险。 (3)不确定性。 也就是说，财务风险在一定条件下，有可能在一定期间内发生，也有可能不发生。 (四)收益与损失的共存性。 也就是说，风险与收益成正比，风险越大收益越高，相反风险越低收益越低。10、根据有关规定，股票根据中国结算公司()提供的股票方案中的股票比例，按照注册在股票排除权注册日的股票数增加其股票股票，完成股票的分配。a、上市公