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文档简介

年度案防工作自我评估报告为加强案防工作，客观评价我社整体案防工作情况和成效，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下：一、自我评估开展情况为保证我社案防工作的顺利进行，我社成立了以主任为组长的案防小组，负责社内案防工作的执行和监督。有效执行联社的合规政策，有效管理我社的合规风险、主动识别、量化、评估、监测、报告合规风险。二、自我评估得分情况经过认真学习银行业金融机构案防工作评估办法，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，如实揭示存在的问题，经过评估测算：案防工作组织得13分，制度及质量控制得15分，案防工作执行43分，监督与检查13分，考核与问责13分。三、案防工作自我评估发现的问题1、案防管理人员专业技能培训力度不足，有待进一步加强。2、针对一线员工的培训率不高。3、上一年度各类内外部检查已发现个别问题，依然存在，未能及时整改。四、整改措施1、按照银监会银行业金融机构案防工作评估办法的要求，建立健全案防组织体系，强化落实案防责任。2、制定案防管理办法，进一步完善制度体系，为案件防控工作奠定基础，做到有据可依。3.进一步加大案防管理培训力度，制定全员培训计划，提高培训率。4.进一步加大内外部检查发现问题的整改力度，对检查发现的问题建立台账，逐个问题落实整改责任人，落实整改时间，落实整改进度，提高内控制度的执行力彻底解决少数问题屡查屡犯现象。五、下一步工作计划1.健全案防组织体系，强化落实案防责任。2.深化案件防控教育，认真组织学习，进一步强化全员案件防控意识。3.落实案件防控措施，进一步提高案件防控成效。4.切实开展检查排查，严格进行责任追究。对为违规行为责任人进行严格问责，同时登记违规
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