第一章 工程项目管理概论

万欢2014.09.09,工程项目管理,2,课程基本情况,课程名称：工程项目管理学时：64教材：工程项目管理，杨晓庄，华中科技大学出版社，课程的地位、作用及任务：本课程是“工程管理”专业的管理类专业课程。通过本课程的教学使学生掌握工程项目管理的基本理论和方法，包括工程项目的前期策划，工程项目系统分析，工程项目组织和计划，实施控制，信息管理等，具有从事一般工程项目管理工作的能力。,3,学习本课程的目的,工程项目管理是工程管理专业的专业主干课程，同学们毕业后所从事的与建设工程有关的各个行业（建设单位、施工单位、监理单位、设计单位、勘察单位、工程造价咨询单位等）都要用到工程项目管理的知识。参加研究生考试时，工程项目管理也是许多学校要考的专业课。目前，我们国家在建设领域普遍实行注册师制，注册师考试或多或少都要考到工程项目管理的有关知识。同时，这门课也是合同管理、造价管理、国际工程管理、建设工程监理的基础课。,4,第一章概论,1项目和工程项目2项目管理和工程项目管理3工程项目建设程序4工程项目参与各方的管理职能,引言,“项目管理如狂潮般席卷整个经济领域，而且在越来越多的领域中体现着非凡的生命力，到处都可以见到它的影子。在当今社会，一切都是项目，一切也将成为项目”。美国项目管理学者保罗格雷斯,什么是项目,自从有组织的人类活动出现至今，人类就一直执行着各种规模的“项目”。大型项目：长城、金字塔、尼姆水道日常项目：举办婚礼、家居装修、举办运动会、开发新软件、道路修筑战争的需要促使人们关注如何有效地实行项目管理来实现既定的目标。项目有什么特点？“项目管理”这个词就是从这时才开始被认识的。,7,8,9,国家体育场“鸟巢”项目概况,俗称“鸟巢”，总建筑面积25.8万平方米，占地20.4公顷，地上高度69.21米。整个建筑造型呈椭圆马鞍形，混凝土结构主体分地下一层，地上七层，组成三层碗状斜看台。其在2008年承担开幕式、闭幕式、田径比赛等赛事活动，可容纳观众9.1万人。其中包括1.1万临时座席。奥运会后，可承担特殊重大体育比赛、各类常规赛事以及非竞赛项目，并将成为北京市民广泛参与体育活动及享受体育、文化娱乐的大型专业场所，成为全国具有标志性的体育娱乐建筑。,10,问题：标杆的“鸟巢”方案，从一片溢美之辞的高票中选到暂停施工，不过一年半的时间。这说明了什么？,11,标杆的“鸟巢”方案，从一片溢美之辞的高票中选到暂停施工，不过一年半的时间。这说明了什么？,由求新、求大、求洋而带来的安全与浪费问题，成为2008北京奥运会场馆建设中的硬伤，进入实质的施工阶段时，这些问题表现得越发明显，其中以鸟巢为最。2008年北京奥运会主会场国家体育场设计必须在造价40亿元的范围内，但“鸟巢”中标之后，才知道“其实这40亿元并不单纯指造价，还包括土地征用费、配套费、不可预见费、管理费等”，所以预算在上报到国家发改委批准的时候，调整到了22亿多。“鸟巢”的设计寓意原始生命的孵化过程，是能体现科技、人文、绿色奥运精神的优秀方案。但“鸟巢”之所以在实施中发现问题，应该归结为在选定前，没有权威机构针对可行性和工期、造价的先期审查、论证。“鸟巢”的停工，实则暴露了项目前期管理过软的问题。预算约束过软。在“节俭办奥运”的方针要求下。国家体育场的优化调整方案主要涉及去掉开启式屋顶和将口子开得更大两方面，但其独特的设计风格未受影响。调整后的“鸟巢”方案不但没有降低设计质量，而且进一步提高了结构的安全度，并使工程造价回归到合理的范围。停工近5个月，“鸟巢”正式复工,12,国内普遍存在的工程项目管理理念缺陷五重五轻:重常规轻变化重控制轻协调重实施轻规划重收益轻风险重内部轻环境,13,项目：是指具有独特的过程，有开始和结束的日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件基本含义：在一定条件约束下，具有完整的组织机构，为实现其特定目的而进行的一次性活动。项目是一系列复合工作的总称，是一项有待进行的活动。,1.1项目和工程项目,五大特性,一次性基本标志、识别项目的主要依据目标性约束性时间、资金和资源等寿命周期性多活动性相互独立、相互联系、相互依赖,1.1.2项目的特点,目的性寿命周期性依赖性独特性冲突性,16,工程项目是形成工程实体（建筑物、构筑物）的项目活动，既有投资行为，又有建设行为。工程项目是指需要一定量的投资，经过策划、设计和施工等一系列活动，在一定的资源约束条件下，以形成固定资产为确定目标的一次性活动。特征：1、一次性；2、目标性（项目策划阶段就明确）；3、约束性；4、寿命周期性（工期）；5、多活动性,1.1.3工程项目的含义和特征,其他特征,投资大建设周期长不确定因素多、风险大参与人员多,18,1.1.4工程项目的分类1、按管理主体和内容不同划分：业主项目、设计项目、施工项目2、按专业不同划分：建筑、安装、桥梁、公路、铁路、水电等33类3、按工程项目的建设性质不同分类：新建项目、扩建项目、改建项目、恢复项目、迁建项目4、按工程项目的用途不同划分：生产性建设项目和非生产性建设项目5、按工程项目建设过程不同分类：预备项目、筹建项目、在建项目、投产项目、收尾项目6、按照投资规模：大型、中型和小型项目7、按建设投资来源渠道：国家投资的建设项目、银行信用筹资的建设项目、自筹资金的建设项目、引进外资和资本市场筹措,19,1.1.5工程建设项目的组成1、单项工程：在建设项目中具有独立的设计文件，建成后能独立发挥生产能力和效益的工程。2、单位工程：具有独立施工条件，但建成后不能独立进行生产或发挥效益的工程。3、分部工程：按建筑工程的主要部位、构件性质及其使用材料或设备种类等的不同而划分的工程4、分项工程：是施工图预算中最基本的计算单位。它是按照不同的施工方法、不同材料的不同规格等，将分部工程进一步划分的。,1.2项目管理与工程项目管理,项目管理就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。项目管理贯穿于项目的整个寿命周期项目管理是以项目经理负责制为基础的目标管理,1.2.2项目管理的特点,是一项复杂的工作具有创造性（继承积累性、综合性）需要建立专门的项目部项目经理在项目管理中发挥着非常重要的作用,1.2.3工程项目管理,工程项目管理是项目管理的一大类，其管理的对象主要是建设工程。工程项目管理的内涵：自项目开始至项目完成、通过项目策划和项目控制，以使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现。主要任务:投资(成本)控制、进度控制、质量控制、合同管理、风险管理、信息管理、组织和协调,23,工程项目管理的基本目标,项目管理的目标有三个最主要的方面：专业目标(功能、质量、生产能力等)工期目标费用(成本、投资)目标它们共同构成项目管理的目标体系(如图所示)。,24,1.3工程项目建设程序1、项目建议书阶段：项目建议书不是项目的最终决策推荐项目审批权限2、可行性研究阶段：项目建议书批准后，投资决策前制定。包含多种评价，包含法人组建方案和运行机制批准后即意味着最终决策立项更改问题3、设计阶段大中型项目：初步设计和施工图设计重大特殊项目：初步设计、技术设计和施工图设计民用项目：方案设计、初步设计和施工图设计4、列入年度固定资产投资计划审批指标控制,25,5、设备订货和施工准备6、施工阶段：开工建设日期7、生产准备：投产前的重要工作，是建设阶段转入生产运营的必要条件。生产组织准备、技术准备、物资准备、生活福利设施准备8、竣工验收交付使用：从基本建设转入生产或使用9、项目后评价评价内容评价层次,26,工程项目管理其基础理论包括组织论、运筹学以及系统论、控制论和信息论等。工程项目管理的类型根据不同参与方的工作性质和组织特征划分为：业主方的项目管理（Owners-PM）、设计方的项目管理（Designers-PM）、施工方的项目管理（Contractors-PM）、供货方的项目管理（Suppliers-PM）、建设项目总承包的项目管理（DesignandBuilds-PM）等。工程项目管理的任务包括：安全管理、费用控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织和协调、（环境保护）等。,27,工程项目管理的类型和任务,按建设工程项目不同参与方的工作性质和组织特征划分，项目管理有如下类型：业主方的项目管理；设计方的项目管理；施工方的项目管理；供货方的项目管理；建设项目总承包方的项目管理；银行的项目管理；政府的项目管理。投资方、开发方和由咨询公司提供的代表业主方利益的项目管理服务都属于业主方的项目管理。施工总承包方和分包方的项目管理都属于施工方的项目管理。材料和设备供应方的项目管理都属于供货方的项目管理。建设项目总承包有多种形式，如设计和施工任务综合的承包，设计、采购和施工任务综合的承包(简称EPC承包)等，它们的项目管理都属于建设项目总承包方的项目管理。,28,业主方项目管理的目标和任务(1)业主方项目管理服务于业主的利益，其项目管理的目标包括项目的投资目标、进度目标和质量目标。(2)项目的投资目标、进度目标和质量目标之间既有矛盾的一面，也有统一的一面，它们之间的关系是对立的统一的关系。(3)建设工程项目的全寿命周期包括项目的决策阶段、实施阶段和使用阶段。项目的实施阶段包括设计前的准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修期。(4)业主方的项目管理工作涉及项目实施阶段的全过程，安全管理；投资控制；进度控制；质量控制；合同管理；信息管理；组织和协调等7项构成业主方项目管理的任务。其中安全管理是项目管理中的最重要的任务,29,30,设计方项目管理的目标和任务(1)设计方作为项目建设的一个参与方，其项目管理主要服务于项目的整体利益和设计方本身的利益。其项目管理的目标包括设计的成本目标、设计的进度目标和设计的质量目标，以及项目的投资目标。项目的投资目标能否实现与设计工作密切相关。(2)设计方的项目管理工作主要在设计阶段进行，但它也涉及设计前的准备阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修期。(3)设计方项目管理的任务包括：与设计工作有关的安全管理设计成本控制（本身的）和与设计工作有关的工程造价控制（整体的）；设计进度控制；设计质量控制；设计合同管理；设计信息管理；与设计工作有关的组织和协调。,31,施工方项目管理的目标和任务(1)施工方作为项目建设的一个参与方，其项目管理主要服务于项目的整体利益和施工方本身的利益。其项目管理的目标包括施工的成本目标、施工的进度目标和施工的质量目标。(2)施工方的项目管理工作主要在施工阶段进行，但它也涉及设计准备阶段、设计阶段、动用前准备阶段和保修期。在工程实践中，设计阶段和施工阶段往往是交叉的，因此施工方的项目管理工作也涉及设计阶段。(3)施工方项目管理的任务包括：施工安全管理；施工成本控制；施工进度控制；施工质量控制；施工合同管理；施工信息管理；与施工有关的组织与协调。,32,供货方项目管理的目标和任务(1)供货方作为项目建设的一个参与方，其项目管理主要服务于项目的整体利益和供货方本身的利益。其项目管理的目标包括供货方的成本目标、供货的进度目标和供货的质量目标。(2)供货方的项目管理工作主要在施工阶段进行，但它也涉及设计准备阶段、设计阶段、动用前准备阶段和保修期。(3)供货方项目管理的任务包括：供货的安全管理；供货方的成本控制；供货的进度控制；供货的质量控制；供货合同管理；供货信息管理；与供货有关的组织与协调。,33,建设工程项目总承包方项目管理的目标和任务(1)建设工程项目总承包方作为项目建设的一个参与方，其项目管理主要服务于项目的整体利益和建设项目总承包方本身的利益。其项目管理的目标包括项目的总投资目标和总承包方的成本目标、项目的进度目标和项目的质量目标。(2)建设工程项目总承包方项目管理工作涉及项目实施阶段的全过程，即设计前的准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修期。(3)建设工程项目总承包方项目管理的任务包括：安全管理；投资控制和总承包方的成本控制；进度控制；质量控制；合同管理；信息管理；与建设工程项目总承包方有关的组织和协调。,34,银行对工程项目的管理目的：保证资金的安全性、保证资金的流动性、保证投入资金的效益性特点：主动权（前期管理重要？）、金融性手段、安全性监控主要任务：贷前管理和贷后管理,35,政府对工程项目的管理目的：1、保证投资方向符合产业政策的要求2、保证符合社会经济发展和生态环境要求3、保证遵守有关的工程技术标准和规范4、保证国家整体投资规模达到合理的经济规模特点：权威性和强制性、指导性、管理手段多样、加强市场准入任务：制定政策、制定经济社会发展规划、加强重要资源的管理、环境和安全管理内容：前期、准备阶段、施工阶段,36,建设工程监理,建设工程监理也叫工程建设监理，属于国际上业主项目管理的范畴。即指工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。其特性主要表现为监理的服务性、科学性、独立性和公正性。守法、诚信、公正、科学的准则我国推行建设工程监理的目的是：确保工程建设质量，提高工程建设水平，充分发挥投资效益。“监理单位是建筑市场的主体之一，建设监理是一种高智能的有偿技术服务”(引自建设部和国家计委工程建设监理规定，建监1995第737号文)。,37,建设部规定下列建设工程必须实行监理：,国家重点建设工程；大中型公用事业工程；成片开发建设的住宅小区工程；利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工程,38,建设工程质量管理条例中的有关规定1“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包含同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任”（引自第三十六条）。2“工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收”（引自第三十七条）。3，“监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理”（引自第三十八条）。,39,建设工程安全生产管理条例中的有关规定1“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任”（引自第十四条）。2“违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期末改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接贳任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施土方案进行审查的；发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的”（引自五十七条）,40,从目前监理制度发展的过程和发展方向上看，工程监理的主要工作可概括为：三控制、三管理、一协调。（一）三控制包括的内容有：投资控制、进度控制、质量控制。（二）三管理指的是：合同管理、安全管理和风险管理（三）一协调主要指的是施工阶段项目监理机构组织协调工作,41,实施程序(一)成立项目监理机构委派称职的人员担任项目总监理工程师，总监理工程师是一个建设工程监理工作的总负责人，他对内向监理单位负责，对外向业主负责。监理机构的人员构成是监理投标书中的重要内容，是业主在评标过程中认可的。(二)编制建设工程监理规划建设工程监理规划是开展工程监理活动的纲领性文件。(三)制定各专业监理实施细则监理实施细则应由专业监理工程师编制，经总监理工程师批准，在工程开工前完成，并报建设单位核备。(四)规范化地开展监理工作监理工作的规范化体现在：(1)工作的时序性。(2)职责分工的严密性。(3)工作目标的确定性。,42,(五)参与验收，签署建设工程监理意见建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。监理单位应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。(六)向业主提交建设工程监理档案资料建设工程监理工作完成后，监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托监理合同文件中约定。如在合同中没有作出明确规定，监理单位一般应提交：设计变更、工程变更资料，监理指令性文件，各种签证资料等档案资料。(七)监理工作总结监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。其一、其二,43,旁站监理，是指监理人员在房屋建筑工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。房屋建筑工程的关键部位、关键工序，在基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网