2019年基金从业资格考试试题每日一练（12.14）_第1页
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文档简介

2019年基金从业资格考试试题每日一练（12.14） （1）基金从业基金法律法规每日一练：合规管理活动（12.14） 单选题 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。 .展开法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 .定期传达监管要求，营造公司合规文化、提升员工合规意识 .审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂 .梳理整合各项法律法规、规章制度，展开合规培训 A、 B、 C、 D、 【准确答案】D 【答案解析】本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提升员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，展开合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）展开法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 （2）基金从业证券投资基金每日一练：PROP系统（12.14） 单选题 建立PROP和D-COM系统的目的是（）。 .完善市场运作功能 .规范清算交收、登记 .规范存管业务 .提升对市场服务的效率 A、 B、 C、 D、 【准确答案】D 【答案解析】本题考查PROP和D-COM系统。参与人远程操作平台（PROP）系统是中国结算公司上海分公司为完善市场运作功能、规范清算交收、登记和存管业务，提升对市场服务的效率而开发的建立在中国结算公司上海分公司通信系统上的电子数据交换系统。深圳证券综合结算平台（D-COM）系统是中国结算公司深圳分公司为完善市场运作功能，规范清算交收、登记和存管业务，提升对市场服务的效率而开发的建立在深圳证券市场综合结算通信系统的，用于实现结算参与人与中国结算公司深证分公司之间的数据交换系统。 （3）基金从业私募股权投资每日一练：监管机构（12.14） 单选题 相关股权投资基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质，监管机构依法行使（）。 .审批权 .检查权 .撤销权 .行政处罚权 A、 B、 C、 D、 【准确答案】D 【答案解析】本题考查监管机构。相关股权投资基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质
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