第三章 现代国际贸易理论.ppt

关于国际贸易的纯理论分析,探讨的核心问题国际贸易产生的原因（贸易的基础）国际贸易利益的来源及其分配国际贸易的模式及国际交换比率的确定国际贸易的结果将在第一、二、三、四章中展开讨论,第三章现代国际贸易理论,国际经济学关于贸易的纯理论分析发展到现代，在一定程度上是对比较优势理论进行补充，亦即要通过放松假设，扩展传统的国际贸易模型；并针对该理论的某些缺陷进行新的论述。本章讨论的主题：1、比较优势的基础及形成的原因进一步阐述2、国际贸易对要素收益的影响,第一节赫克歇尔俄林理论,代表人物：瑞典经济学家EliF.Heckscher（1897-1952）及Bertil.Ohlin（1899-1979）代表作：赫克歇尔的论文“国际贸易对所得分配的作用”（1919年），提出产生两国比较成本差异的前提条件：两国的要素禀赋不同；不同产品在生产中使用的要素比例不同。其学生俄林的著作区域贸易与国际贸易（1933年），提出生产要素禀赋理论，建立HO模型，开创国际贸易的现代理论，并成为国际贸易理论的主流。（因对国际贸易理论的现代化处理而获1977年诺贝尔经济学奖）,第一节赫克歇尔俄林理论,一、HO理论使用的几个关键概念要素禀赋(FactorEndowments)：指一国拥有的生产要素存量。要素丰饶度(FactorAbundance)：描述一国生产要素禀赋的指标，指一国不同生产要素存量的比例关系。,第一节赫克歇尔俄林理论,要素丰饶度有两种衡量方法：用实物单位表示，即资本总存量与劳动力总存量之比（TK/TL）。如果一国的TK/TL大于另一国，则该国为资本丰饶国，另一国为劳动丰饶国；用价格表示，即资本价格与劳动力价格之比（PK/PL或r/w，利息率与工资率之比）。如果一国的PK/PL或r/w大于另一国，则该国为劳动丰饶国，另一国为资本丰饶国。,第一节赫克歇尔俄林理论,两种衡量方法的比较：前者仅从要素供给单方面考虑一国的生产要素禀赋；而后者则从要素供给与需求两方面考虑生产要素禀赋。由于在假设中排除了需求因素，因此两种衡量方法是一致的。,第一节赫克歇尔俄林理论,要素密集度（FactorIntensity）：描述产品属性的指标，指生产某种产品时所使用的资本与劳动量的比例关系，即K/L。如果Y产品的K/L大于X产品的K/L，则Y产品为资本密集型产品，X为劳动密集型产品，反之则反是。注意：要素丰饶度和要素密集度考察的都是相对量，而非绝对量。,第一节赫克歇尔俄林理论,二、HO理论的主要论点1、要素禀赋决定国际分工、比较优势、贸易模式。（怎样决定？）每个国家都以本国相对丰富的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，就会获得比较优势。因此，在国际贸易体系中，一国出口的总是那些需要用本国相对丰富的生产要素生产的产品，而进口的则是那些需要用本国相对稀缺的生产要素生产的产品。,第一节赫克歇尔俄林理论,2、比较利益产生的原因：是要素禀赋的差异而非要素生产率的差异。（为什么？）如果两个国家的生产要素存量比例不同（要素禀赋不同），即使两个国家相同生产要素的生产率完全相同，也会产生生产成本的差异，从而使两国发生贸易关系。,第一节赫克歇尔俄林理论,3、国际贸易的结果：贸易参与国之间的要素报酬差异缩小，出现要素价格均等化趋势（要素价格均等化定理）。（因果关系如何？）HO理论的简单逻辑：生产要素禀赋差异要素价格差异商品价格差异国际贸易的发生,第一节赫克歇尔俄林理论,三、HO理论的内在逻辑关系偏好和生产要素所有权分配（收入分配）决定了对商品的需求；这种需求又决定了对生产这些商品的生产要素的需求（派生的）；在完全竞争的条件下，生产要素的需求和供给决定其价格，而生产要素的价格和生产技术共同决定了最终产品的价格；两个国家同一种商品的价格差异决定了比较利益和贸易模式。,第一节赫克歇尔俄林理论,这种内在的逻辑关系的存在，说明了在经济中各种力量是如何通过相互作用而实现均衡（一般均衡）的，并在所有这些共同作用的力量中，把国家间可获得的物质或生产要素的供给（要素禀赋）独立出来，用以解释国家间商品相对价格的差异及贸易的产生。,HO理论的内在逻辑关系图解,生产要素所有权的分配（收入分配）,比较利益贸易基础,第一节赫克歇尔俄林理论,四、HO理论的基本假设1、该理论以完整的222模型（A、B；X、Y；K、L）为分析前提；2、两国在生产同一产品时中使用相同的技术（即投入系数相同），具有相同的生产函数，规模报酬不变；3、两国的要素禀赋不同，即一国是资本丰饶国，其利息率相对较低，而另一国是劳动丰饶国，其工资率相对较低；,第一节赫克歇尔俄林理论,4、两国商品、要素市场完全竞争，要素在国内完全流动，在国际间没有流动性；5、在两种产品中，一种为劳动密集型产品，另一种为资本密集型产品；6、两国的生产没有达到完全的专业化，排除了影响贸易的其他因素，如运输成本、需求、关税等。,第一节赫克歇尔俄林理论,五、HO理论的代数证明设A国为劳动丰饶国，B国为资本丰饶国；X产品为劳动密集型产品，Y产品为资本密集型产品；Lij为劳动投入系数，Kij为资本投入系数，其中i表示国别，j表示产品；Wa、Wb分别代表A、B两国的工资率，Ra、Rb分别代表两国的利息率。,第一节赫克歇尔俄林理论,根据HO理论的基本假设，两国X、Y产品的生产成本分别为：Cax=LaxWa+KaxRa=LaxWa+(Kax/Lax)RaCay=LayWa+KayRa=LayWa+(Kay/Lay)RaCbx=LbxWb+KbxRb=LbxWb+(Kbx/Lbx)RbCby=LbyWa+KbyRb=LbyWb+(Kby/Lby)Rb,第一节赫克歇尔俄林理论,由于两国相同产品的投入系数相同，因此有：LaxLbxLx，LX代表两国生产X产品的劳动投入系数KaxKbx=Kx，KX代表两国生产X产品的资本投入系数LayLbyLy，Ly代表两国生产Y产品的劳动投入系数KayKby=Ky，Ky代表两国生产Y产品的资本投入系数,第一节赫克歇尔俄林理论,由于两国生产同一产品的资本/劳动比率相同，令x=Kx/Lx，y=Ky/Ly,则xy又由于A、B两国的要素禀赋不同，令a=Wa/Ra,b=Wb/Rb,则ab目的：比较两国的相对成本是否存在差异，如果有差异，则有贸易的基础，这种基础是来源于要素禀赋的差异，而非要素生产效率的差异。,第一节赫克歇尔俄林理论,即要证明：Cax/CayCbx/Cby或者：Cax/CayCbx/Cby0将CaxLaxWa+(Kx/Lx)RaCayLayWa+(Ky/Ly)RaCbxLbxWb+(Kx/Lx)RbCbyLbyWb+(Kx/Lx)Rb代入公式,第一节赫克歇尔俄林理论,得：公式.doc,第一节赫克歇尔俄林理论,证明结果说明：A国在X产品的生产上具有比较优势并出口X，进口Y；B国则在Y产品的生产上具有比较优势并出口Y，进口X。根据要素禀赋理论，国际分工、比较优势、贸易模式都是由要素禀赋所决定的。整个证明过程仅强调了要素禀赋差异而导致的要素价格的差异。,第二节HO理论的扩展,一、斯托尔珀萨缪尔逊定理（Stolper-SamuelsonTheorem，简称SS定理)定义：在222经济中，如果满足HO模型所设立的一系列假设条件，则无论要素供给者的消费偏好如何，自由贸易将提高价格上升产业所密集使用要素的实际收入，降低价格下跌产业所密集使用要素的实际收入。亦即：一种要素越是集中于出口生产，就越有可能从贸易中获益；相反，一种要素越是集中于进口竞争产品的生产，就越有可能因贸易而受损。,第二节HO理论的扩展,SS定理把商品价格变化与要素价格（要素收入）变化直接联系起来，说明自由贸易会影响要素收入（国内）。,第二节HO理论的扩展,二、要素价格均等化定理（Factor-PriceEqualizationTheorem，简称HOS定理）从HO理论直接推导出来，并由P.Samuelson完成。SS定理说明的是自由贸易对一国要素收入的影响，而HOS定理分析的是贸易参与国要素收入的变化趋势。,第二节HO理论的扩展,定义：在222经济中，如果满足HO模型所设立的一系列假设条件，则国际贸易将导致各国同质要素(homogeneousfactors)的相对和绝对收益均等化。因而，国际贸易（商品流动）是要素国际流动的替代物。,第二节HO理论的扩展,同质要素：同质劳动受过相同训练、拥有相同技术和生产率的劳动同质资本拥有相同生产率（增值率）并承担相同风险的资本。在222框架下，国际贸易将使A、B两国同质劳动的工资率相同，同质资本利息率相同，两国的要素价格趋于均等化。,第二节HO理论的扩展,PA,PB,PA,A,B,A,W/r,(w/r)1(w/r)B(w/r)2,Px/Py,HOS定理图解：横轴表示劳动力的相对价格，纵轴表示X商品的相对价格。两国进行贸易后，A国专门生产X，其w/r不断上升；B国专门生产Y，其w/r不断下降，在商品价格趋于均等时，要素价格也趋于均衡。,O,第二节HO理论的扩展,三、雷布津斯基定理(TheRybczynskiTheorem，简称R定理)阐明的是一国生产要素禀赋的变化对该国产出及对国际贸易产生的影响。该定理以222模型作为分析前提，但假定要素可以自由流动，商品价格由世界市场的竞争决定。,第二节HO理论的扩展,定义：在只生产两种商品的情况下，如果商品的价格不变，则一种生产要素的增长，相应地将增加更大比例的该要素密集型产品的产出，削减另一种产品的产出。,第二节HO理论的扩展,实践中，各国的生产要素禀赋并不是固定不变的，一般随时间而增长。具体而言，资本和技术的积累和增长较快，劳动力增长较慢，土地和自然资源的增长更慢且有限。如果生产要素禀赋发生变化，由要素禀赋差异所决定的比较优势也将发生变化。但R定理并不是要解释比较优势本身的变化。,第二节HO理论的扩展,R定理所描述的现象如何发生？当商品价格保持不变时，由于某种生产要素的增加而导致的密集使用该要素的产品产量的大幅度增加，为保证新增要素的充分就业，就需要从另一种产品的生产中释放出其它生产要素与之匹配，由此导致了另一种产品产量的绝对下降。,第二节HO理论的扩展,“荷兰病”(DutchDisease)：R定理的一个典型案例，指小国经济的某一贸易部门异常繁荣而导致其他贸易部门的衰落。如果衰落部门是制造业，则会产生所谓的“非工业化现象”。该现象在荷兰表现得最突出，由此得名。但这种现象并非独此一家，有人认为，其他一些国家如英国、挪威、澳大利亚、墨西哥等国也不同程度地存在。,第二节HO理论的扩展,荷兰病的具体情况：荷兰在其沿海新开发出天然气资源，而天然气的产出越是增加，其生产出口产品的制造业就越萧条。甚至两次石油冲击中油价上涨（所有燃料价格，包括天然气价格飞涨）给荷兰带来的意外收入，似乎也加剧了制造业的衰落。其原因是新兴部门从工业中夺走了资源，且贸易部门比非贸易部门的萎缩更快，一国的总体比较利益下降。（为什么？）,课后作业：理论“照进”现实作业.doc,理论“照进”现实,看完下面三种论述，请问：理论在哪里？现实是什么？你还了解哪些现实？理论给过你帮助吗？,理论“照进”现实,1、享有资本存量相对增加的国家，其劳动要素密集型工业的规模会趋于萎缩。因此，那些已经实现工业化的国家（如发达国家），在资本存量不断增加的情况下，通过贸易保护政策来维护其劳动密集型工业是否违背经济规律的？,2、那些劳动要素供给趋于增加的国家（如发展中国家），如果不合时宜地发展技术与资本要素密集型工业，则可能导致比较利益的丧失，并使经济增长出现欲速而不达的结果。,理论“照进”现实,理论“照进”现实,3、一个国家的生产要素禀赋并不是固定不变的，其比较利益也会发生变化。因此，如果在出现了要素禀赋和比较利益都发生了变化的情况，一国仍然墨守陈规，对生产和产业结构不进行适时的调整，则这个国家不仅会丧失比较利益，还会因此丧失经济持续发展的机会。,第三节里昂惕夫之谜(LeontiefParadox),一、里昂惕夫之谜的产生W.W.Leontief是美籍前苏联人，1931年移居美国，因提出投入产出分析法的计量经济学成就，于1973年获得诺贝尔经济学奖。里昂惕夫对HO理论深信不疑，在1953年，利用1947年的美国经济投入产出表，对该年度的美国对外贸易商品结构进行实证分析。,第三节里昂惕夫之谜(LeontiefParadox),他把产出量集中在50个部门，其中38个部门的产品直接在国际市场上贸易，并把要素分成劳动力和资本两类，然后计算出具有代表性的一揽子出口商品（价值100万美元）和一揽子进口竞争替代品（价值也是100万美元）的资本与劳动力构成，见下表：,美国每百万美元出口商品与进口替代品的要素构成,第三节里昂惕夫之谜(LeontiefParadox),计算结果表明：美国进口替代品比出口商品需要的单位劳动的资本数（K/L）竟然高出30(1947年），于是里昂惕夫得出结论：美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上的，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上，换言之，这个国家是利用国际贸易来节约资本和安排剩余劳动力，而不是相反。然而，美国是一个资本丰饶国。,第三节里昂惕夫之谜(LeontiefParadox),实证分析的结果与现实情况及HO理论的结论相矛盾，这就是里昂惕夫之谜的由来。后来不少经济学家也做了一些验证，实证计算的结果，既有与HO理论一致的，也有与里昂惕夫之谜相吻合的。因此，对HO理论的结论既不能完全否定，也不能绝对肯定。如何解释里昂惕夫之谜？,第三节里昂惕夫之谜(LeontiefParadox),二、对里昂惕夫之谜的解释1、劳动力不同质：美国的劳动效率高于其他国家，根据进口竞争替代品计算的劳动力应还原为外国劳动力，有研究表明美国劳动效率是外国的3倍，如果加以还原，则可与HO理论的结论一致。2、人力资本(HumanCapital)：对劳动力的教育和培训所投入的资本,这部分资本应折算到物质资本上，由此将导致美国出口产品的资本密集度上升。,第三节里昂惕夫之谜(LeontiefParadox),3、要素密集度转换(FactorIntensityReversal):同一种产品在劳动力相对丰饶的国家可以采取劳动密集的方式进行生产，而在资本相对丰饶的国家则可以采用资本密集的方式进行生产，由此发生要素密集度的转换。美国进口竞争替代品在美国为资本密集型产品，而在