xx年3月份证券交易真题及答案全解析1

xx年3月份证券交易真题及答案全解析1 1下列关于净额清算的说法错误的是（）。 A目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算 B净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率 C采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算 D采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算 2维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。 3下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。 AETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额 B投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户 C投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户 D投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额 4根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。 A对手方最优价格申报 B最优5档即时成交剩余撤销申报 C全额成交或撤销申报 D即时成交剩余撤销申报 5某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为1050元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。 A11025 B9975 C1155 D945 6所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A10%5% B15%3% C16%2% D20%1% 7下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。 A公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8xx年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。 A05 B1 C15 D2 9下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（）。 A意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 B上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请 C申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交 D申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出 10除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。 A除权（息）价 B前开盘价 C前收盘价 D开盘价 11对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。 A非流动性账面 B流动性签发实物证券 C流动性账面 D非流动性签发实物证券 12证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。 A融资融券业务 B自营业务 C经纪业务 D债券回购业务 13证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。 A证券交易所 B资金存管银行 C结算公司 D商业银行 14中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为（）。 A中央国债登记结算有限责任公司 B中国证券登记结算有限责任公司 C证券交易所 D全国银行间同业拆借中心 15在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（）作为应急措施划拨资金。 A网络划款凭证 B传真划款凭证 C书面划款凭证 D电话划款凭证 16投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（）。 A客户信用证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D信用交易资金交收账户 17（）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 A证券开户 B证券登记 C证券过户 D证券结算 18在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。 A限制相关证券账户交易 B上报中国证监会查处 C报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 D书面警示 19收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值单只股票（基金）涨跌幅对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。 A深证A股指数 B深证B股指数 C深证综指 D中小企业板指数 20新股竟价发行，也称（），它是国际证券界发行证券的通行做法。 A承销购买方式 B招标购买方式 C代理购买方式 D同价位购买方式 1C解析采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，故c选项说法错误。其他选项内容符合净额清算的原则。 2D解析证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为： 。 本题正确答案为D。 3B解析按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故B选项说法错误，其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。 4B解析根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。故B选项正确。对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。 5A解析根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格前收盘价（1涨跌幅比例）。则次一交易日该股票交易价格的上限为1050（15%）11025（元）。故A选项正确。 6C解析根据上海证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 7B解析清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有三种解释：（1）一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；（2）指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；（3）银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用于第一种解释。故B选项正确。 8B解析xx年4月24日，证券交易印花税税率由3下调为1。xx年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1税率征收，故B选项正确。 9C解析大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：（1）证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容；（2）意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定；（3）申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；（4）申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。 10A解析除了证券交易所另有规定的以外，除权（息）E1的证券买卖，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。 11A解析证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。故A选项正确。 12C解析证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。 13B解析证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。 14A解析根据银行间债券市场债券登记托管结算管理办法的规定，中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。故选A。 15B解析结算参与人在中国结算上海分公司的划款主要是通过PROP券商端进行。在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使传真划款凭证作为应急措施划拨资金。故B选项正确。 16B解析投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。 17B解析证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 18A解析对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：口头或书面警示、约见谈话、要求相关投资者提交书面承诺、限制相关证券账户交易、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户、上报中国证监会查处六项措施。如果相关人对第四项措施即限制相关证券账户交易有异议的，可以向证券