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文档简介

XX证券市场基本法律法规考前检测题 本文“xx证券市场基本法律法规考前检测题”，由出guo证券从业考试频道，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，的更新。 第1题基金销售人员从业资质的获取方式是()。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试 D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件 参考答案：D 第2题集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的()，中国证监会另有规定的除外。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：D 第3题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：B 第4题在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：A 第5题因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A 第6题在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()罚金。 A.1%以上3%以下 B.1%以上5%以下 C.5%以上7%以下 D.3%以上7%以下 参考答案：B A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C 第8题定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后()日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。 A.10 B.15 C.20 D.25 参考答案：B 第9题保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起()个工作日内向协会提交更新资料。 A.1 B.3 C.5 D.7 参考答案：B 第10题期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。 A.1倍以
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